2025年借壳上市交易合同标准条款示例说明规范范本

2025年借壳上市交易合同标准条款示例说明规范范本合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就2025年借壳上市交易事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在2025年借壳上市交易过程中的权利、义务和责任，确保双方合法权益，共同推动借壳上市交易顺利进行。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，乙方愿意作为甲方借壳上市的交易对手方，双方经协商一致，决定签订本合同。

三、合同内容

本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方委托乙方协助完成借壳上市交易，包括但不限于以下服务：

（1）提供借壳上市交易的相关信息、建议和方案；

（2）协助甲方进行资产重组、股权调整等准备工作；

（3）协助甲方与潜在交易对手方进行谈判；

（4）协助甲方完成借壳上市交易的相关文件准备和审批；

（5）协助甲方进行上市后的信息披露和投资者关系维护。

二、质量标准

2.1乙方应按照甲方的要求，提供专业、高效、准确的服务，确保借壳上市交易顺利进行。

2.2乙方提供的服务质量应符合行业标准和相关法律法规的要求。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币______元（大写：______元整）。

3.2甲方应于本合同签订之日起______个工作日内向乙方支付人民币______元（大写：______元整）作为预付款。

3.3剩余服务费用于乙方完成本合同约定的服务内容后______个工作日内支付。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市交易过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至借壳上市交易完成后______年。

五、违约责任

5.1若乙方未按约定时间完成服务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金。

5.2若甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金。

5.3若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反本合同约定，经另一方书面通知后______个工作日内仍未纠正；

（2）一方发生重大违约行为，严重影响本合同的履行；

（3）法律法规或政策变动，导致本合同无法继续履行。

八、合同生效

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

9.2本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）要求乙方按照合同约定提供专业、高效、准确的服务；

（2）在乙方违反保密义务时，要求乙方承担相应的法律责任；

（3）在乙方违约时，要求乙方支付违约金或解除合同；

（4）对乙方提供的服务质量进行监督和评估。

1.2甲方义务：

（1）按照合同约定向乙方支付服务费用；

（2）提供借壳上市交易所需的必要资料和信息；

（3）配合乙方完成资产重组、股权调整等准备工作；

（4）按照乙方要求，及时提供相关文件和审批；

（5）对乙方提供的服务给予必要的支持和协助。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）按照合同约定收取服务费用；

（2）在甲方违反保密义务时，要求甲方承担相应的法律责任；

（3）在甲方违约时，要求甲方支付违约金或解除合同；

（4）对甲方提供的服务需求进行了解和评估。

2.2乙方义务：

（1）按照合同约定提供专业、高效、准确的服务；

（2）保守甲方的商业秘密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露；

（3）在甲方提供的信息和资料基础上，制定合理的借壳上市交易方案；

（4）在甲方的要求下，协助甲方完成资产重组、股权调整等准备工作；

（5）按照甲方要求，及时提供相关文件和审批；

（6）在合同执行过程中，保持与甲方的有效沟通，确保服务顺利进行。

三、合作方式

3.1双方应保持密切沟通，定期召开会议，共同讨论借壳上市交易事宜。

3.2双方应指定专人负责本合同的执行，确保信息传递畅通，及时解决问题。

3.3双方应共同制定借壳上市交易的时间表和里程碑，确保项目按计划推进。

3.4双方应互相尊重，充分信任，共同维护双方的合法权益。

四、合同变更

4.1本合同在履行过程中，如遇特殊情况需要变更，双方应协商一致，签订书面变更协议，并按变更后的协议执行。

4.2任何一方未经对方同意，不得擅自变更本合同内容。

五、合同解除

5.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反本合同约定，经另一方书面通知后______个工作日内仍未纠正；

（2）一方发生重大违约行为，严重影响本合同的履行；

（3）法律法规或政策变动，导致本合同无法继续履行。

六、合同终止

6.1本合同履行完毕或双方协商一致解除合同后，双方应办理合同终止手续，并按照合同约定处理善后事宜。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为______个月（或______年）。

1.2合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期，续期期限与原合同期限相同。

二、合同变更

2.1本合同在履行过程中，如因法律法规、政策调整或双方协商一致需变更合同内容，应签订书面变更协议，并按变更后的协议执行。

2.2任何一方不得擅自变更本合同内容，否则变更协议无效。

三、合同解除

3.1本合同在以下情况下，任何一方有权解除合同：

（1）一方严重违约，经另一方书面通知后______个工作日内仍未纠正；

（2）发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

（3）法律法规或政策变动，导致合同无法继续履行；

（4）双方协商一致解除合同。

四、合同终止

4.1本合同在以下情况下，合同自动终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）合同解除；

（3）法律法规或政策变动，导致合同无法继续履行；

（4）双方协商一致终止合同。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指合同当事人按照约定，对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等予以保密的义务。

3.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指合同当事人在合同履行过程中发生争议时，采取协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.法律适用：指在处理合同纠纷时，适用的法律规范。

7.管辖法院：指依法有权对合同纠纷案件进行审判的人民法院。

8.合同效力：指合同成立后，对合同当事人是否具有约束力的状态。

9.重大违约：指合同当事人一方违反合同主要义务，给对方造成重大损失，且违约行为明显违反诚实信用原则。

10.附件：指作为合同组成部分，与合同正文具有同等法律效力的文件。

11.书面通知：指以书面形式向对方发出的通知，包括信件、电报、电传、传真、电子邮件等。

12.财产权：指权利人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。

13.交易对手方：指在交易中与合同一方进行交易的另一方当事人。

14.资产重组：指企业通过合并、分立、出售、置换等方式，对企业的资产进行重新组合、调整和优化。

15.股权调整：指企业通过增资扩股、股权转让、股权激励等方式，对企业的股权结构进行调整。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：合同执行过程中，一方可能因为误解或沟通不畅而产生争议。

注意事项：确保双方在合同执行过程中保持良好沟通，定期召开会议，及时解决问题。

解决办法：建立有效的沟通机制，明确沟通渠道，及时记录沟通内容，避免误解和争议。

2.问题：乙方在提供服务过程中可能因自身能力不足导致服务质量不符合要求。

注意事项：在合同签订前，甲方应对乙方进行充分考察，确保其具备完成合同任务的能力。

解决办法：在合同中明确服务质量标准，设定考核机制，若乙方服务不符合标准，甲方有权要求乙方改进或赔偿。

3.问题：合同执行过程中可能因外部因素（如政策变动、市场波动）导致合同无法继续履行。

注意事项：密切关注相关政策变动和市场动态，及时评估合同履行风险。

解决办法：在合同中约定不可抗力条款，明确双方在不可抗力事件发生时的权利和义务。

4.问题：合同执行过程中可能发生一方违约的情况。

注意事项：合同中应明确违约责任，确保违约方承担相应后果。

解决办法：在合同中详细列明违约行为和相应的违约责任，一旦发生违约，按照合同约定处理。

5.问题：合同解除后，双方可能因善后事宜产生争议。

注意事项：在合同中明确合同解除后的善后处理流程和责任分配。

解决办法：在合同中设定详细的善后处理条款，包括资产清算、费用结算、保密义务的延续等。

6.问题：合同履行过程中可能因信息不对称导致双方利益受损。

注意事项：合同中应明确信息提供义务，确保双方对相关信息有充分了解。

解决办法：在合同中设定信息共享机制，要求双方及时、准确地提供相关信息。

7.问题：合同执行过程中可能因文化差异导致沟通障碍。

注意事项：尊重对方文化，采用双方都能接受的方式进行沟通。

解决办法：在合同执行过程中，注意文化差异，采用中立的语言和沟通方式。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市交易：适用于企业通过借壳上市的方式进行资本运作，需要与交易对手方签订的合同。

2.资产重组服务：适用于企业进行资产重组，需要第三方专业机构提供协助和咨询服务的场景。

3.股权结构调整：适用于企业因借壳上市或其他原因需要对股权结构进行调整，需要专业机构协助的情境。

4.投资者关系维护：适用于企业上市后需要维护投资者关系，进行信息披露和沟通的场景。

5.商业秘密保护：适用于合同双方在合作过程中涉及商业秘密，需要签订保密协议以保护双方利益的场合。

6.合同违约处理：适用于合同双方在履行合同过程中发生违约行为，需要明确违约责任和解决方式的场景。

7.争议解决：适用于合同双方在履行合同过程中出现争议，需要通过法律途径或其他方式解决的情境。

8.政策法规变动应对：适用于合同执行过程中遇到政策法规变动，需要双方协商调整合同条款或解除合同的场景。

9.不可抗力事件处理：适用于合同执行过程中遇到不可抗力事件，需要双方根据合同约定处理合同履行问题的情形。

10.企业并购重组：适用于企业进行并购重组，需要签订相关合同以规范交易行为和双方权利义务的场景。

11.企业战略规划咨询：适用于企业进行战略规划，需要第三方专业机构提供咨询和实施协助的场景。

12.企业风险控制：适用于企业需要第三方专业机构协助进行风险识别、评估和控制的服务合同。

所需附件列表：

1.合同双方的身份证明文件，如营业执照、法人代表身份证明等。

2.合同双方签署的授权委托书，如法定代表人授权代表签署合同等。

3.乙方资质证明文件，如专业资格证书、相关行业许可证书等。

4.乙方过往业绩证明文件，如成功案例、客户评价等。

5.借壳上市交易方案及评估报告，包括但不限于市场分析、财务预测、风险评估等。

6.资产重组方案及可行性研究报告。

7.股权结构调整方案及协议书。

8.投资者关系维护计划及执行报告。

9.保密协议，明确双方保密义务和保密期限。

10.违约责任认定及处理办法。

11.争议解决程序及规则。

12.不可抗力事件应对预案。

13.合同变更协议，如合同履行过程中因特殊原因需要变更合同条款时签署的协议。

14.合同解除协议，如合同双方协商一致解除合同时签署的协议。

15.合同终止协议，如合同履行完毕或因其他原因终止合同时签署的协议。

16.其他与本合同/协议履行相关的文件和资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-签字位置：甲方代表应在合同指定的签字栏内亲笔签名。

-盖章位置：甲方应在合同指定的盖章栏内加盖单位公章或合同专用章。

-日期：甲方代表签字和盖章的日期应与合同生