2025年借壳上市运营合同

2025年借壳上市运营合同合同/协议编号：____________

甲方：____________________

乙方：____________________

鉴于甲方具备上市条件，为提高公司知名度及市场竞争力，乙方同意协助甲方进行借壳上市运营，双方经友好协商，就有关事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市运营过程中的权利义务，确保双方合作顺利进行，实现甲方的上市目标。

二、签订背景

甲方根据国家相关法律法规及上市要求，具备上市条件。乙方作为一家具有丰富经验的上市顾问公司，愿意为甲方提供借壳上市运营服务，双方本着平等互利、诚实信用的原则，达成本合同。

三、合同内容

（以下内容待双方进一步协商确定）

四、违约责任

（以下内容待双方进一步协商确定）

五、争议解决

双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他约定

（以下内容待双方进一步协商确定）

本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应根据甲方需求，提供以下借壳上市运营服务：

（1）协助甲方选择合适的壳资源；

（2）协助甲方进行资产重组，包括但不限于资产剥离、资产注入等；

（3）协助甲方完成上市所需的财务、法律、合规等方面的审核；

（4）协助甲方进行信息披露，确保信息真实、准确、完整；

（5）协助甲方进行市场推广及投资者关系管理；

（6）提供上市过程中的咨询服务，包括但不限于政策解读、市场分析、风险控制等。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应达到以下质量标准：

（1）确保甲方借壳上市过程合法合规；

（2）确保甲方借壳上市所需文件准确无误；

（3）确保甲方借壳上市过程中信息披露及时、真实、完整；

（4）确保甲方借壳上市过程中市场推广及投资者关系管理效果显著。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币________元，甲方应于合同签订之日起________个工作日内支付乙方首期服务费用人民币________元，剩余服务费用于甲方完成借壳上市后________个工作日内一次性支付。

3.2乙方在完成本合同约定的服务内容后，甲方应按照合同约定支付相应费用。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及甲方业务信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至合同终止后________年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定，应承担以下违约责任：

（1）未按约定支付服务费用的，应向对方支付违约金，违约金按未支付费用总额的________%计算；

（2）违反保密条款的，应承担相应的法律责任；

（3）未达到服务质量标准的，乙方应免费重新提供相应服务，直至达到合同约定的质量标准。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反保密条款，导致对方利益受损；

（2）一方严重违约，经另一方催告后仍未在合理期限内纠正；

（3）出现不可抗力因素，致使合同无法履行。

八、合同生效及终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年。

8.2合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期________年。

九、其他约定

9.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）享有乙方提供借壳上市运营服务的权利；

（2）对乙方提供的服务质量、进度进行监督和检查；

（3）在乙方违反保密条款或合同约定时，要求乙方承担相应的法律责任；

（4）在合同履行过程中，有权根据实际情况调整合作方案。

1.2甲方义务：

（1）按合同约定向乙方支付服务费用；

（2）配合乙方完成借壳上市所需的相关工作，包括但不限于提供资料、文件等；

（3）在借壳上市过程中，遵守国家法律法规及上市规则；

（4）对乙方提供的服务进行评价，并提出改进意见。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）按照合同约定，为甲方提供借壳上市运营服务；

（2）在甲方违反保密条款或合同约定时，要求甲方承担相应的法律责任；

（3）在合同履行过程中，有权根据实际情况调整服务方案。

2.2乙方义务：

（1）按照合同约定，保证服务质量、进度，确保甲方借壳上市顺利进行；

（2）在甲方提供资料、文件等过程中，应予以保密；

（3）在借壳上市过程中，协助甲方遵守国家法律法规及上市规则；

（4）根据甲方要求，对服务内容进行调整，以适应甲方需求；

（5）在合同履行过程中，及时向甲方反馈项目进展情况。

三、合同执行过程中的合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，每月至少召开一次会议，讨论项目进展、存在问题及解决方案。

3.2双方应通过电子邮件、电话等方式保持日常沟通，确保信息畅通。

3.3双方在合作过程中，应遵循以下原则：

（1）诚实信用原则，遵守合同约定，履行各自义务；

（2）相互尊重原则，尊重对方意见和建议，共同推进项目进展；

（3）保密原则，对项目相关信息及合作内容予以保密；

（4）风险共担原则，在项目实施过程中，共同应对风险。

四、项目变更

4.1在合同执行过程中，如遇项目变更，双方应协商一致，对合同内容进行修改，确保变更后的合同仍符合双方利益。

4.2项目变更涉及费用调整的，双方应按变更后的合同约定进行结算。

五、合同解除

5.1如遇以下情况，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反保密条款，导致对方利益受损；

（2）一方严重违约，经另一方催告后仍未在合理期限内纠正；

（3）出现不可抗力因素，致使合同无法履行。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年。

1.2合同期满后，如双方无异议，本合同自动续期________年。

二、合同变更

2.1在合同履行过程中，如因国家法律法规、政策调整等原因导致合同内容需要变更，双方应协商一致，签订书面变更协议，变更后的协议与本合同具有同等法律效力。

2.2合同变更应明确变更内容、变更期限、变更后的权利义务等事项。

三、合同终止

3.1合同终止条件：

（1）合同期限届满，双方无续约意愿；

（2）合同约定的终止条件成就；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方违约，经对方催告后仍未在合理期限内纠正；

（5）双方协商一致解除合同。

3.2合同终止后，双方应按照以下方式处理：

（1）终止合同后，双方应按照合同约定结清剩余款项；

（2）终止合同后，双方应妥善处理项目遗留问题，包括但不限于资产移交、人员安置等；

（3）终止合同后，双方应继续履行保密义务，对合同内容予以保密。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.2争议解决过程中，双方应保持良好沟通，积极寻求解决方案，避免争议扩大。

五、法律适用与管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2双方因本合同发生的争议，应提交至合同签订地或甲方所在地人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充，补充协议与本合同具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密条款：合同中约定的，要求一方对另一方提供的信息保密的条款。

3.违约责任：合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指合同当事人在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.法律适用：指合同当事人应当遵守的法律规定，以及解决合同争议时适用的法律。

7.管辖法院：指有权对合同争议案件进行审判的人民法院。

8.法律约束力：指合同依法成立后，对合同当事人具有法律上的约束作用，当事人必须按照合同约定履行义务。

9.书面形式：指合同采用文字、符号、图表等形式，并由当事人签字或者盖章的方式。

10.仲裁：指合同当事人自愿将合同争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

11.调解：指合同当事人在第三方调解人的协助下，通过协商达成和解协议的一种争议解决方式。

12.自然人：指具有自然生物属性，能够以自己的名义享受权利和承担义务的人。

13.法人：指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

14.其他组织：指不具备法人资格，但能够以自己的名义从事民事活动的组织。

15.民事权利义务：指民事主体在民事活动中享有的权利和承担的义务。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：合同履行过程中，一方可能因误解或沟通不畅导致合作进度延误。

注意事项：确保双方在合同履行过程中保持有效沟通，定期召开会议，及时解决问题。

解决办法：建立明确的沟通机制，设定固定的沟通时间，采用书面记录会议内容，确保双方对项目进度和问题有共同的理解。

2.问题：服务费用支付可能存在争议，一方可能认为服务未达到预期标准。

注意事项：在合同中明确服务质量标准和费用支付节点。

解决办法：合同中详细列明服务质量标准，设立服务验收流程，确保服务质量符合约定。对于费用支付，设立分期支付机制，并在每个支付节点前进行服务质量验收。

3.问题：保密信息的泄露可能导致商业秘密的损失。

注意事项：合同中明确保密信息的范围和保密期限。

解决办法：合同中规定严格的保密条款，包括保密信息的定义、保密期限、违约责任等。定期进行保密意识培训，加强内部管理。

4.问题：合同变更时，双方可能对变更内容存在分歧。

注意事项：合同中明确变更流程和审批权限。

解决办法：在合同中设定变更流程，包括变更申请、审批、实施等步骤，确保变更的合法性和有效性。

5.问题：合同终止后，双方可能对资产移交和人员安置存在争议。

注意事项：合同中明确终止后的处理流程和责任划分。

解决办法：合同中详细规定终止后的资产移交、人员安置和费用结算等事项，确保合同终止后的顺利交接。

6.问题：争议解决过程中，双方可能对管辖法院的选择存在分歧。

注意事项：合同中明确管辖法院。

解决办法：在合同中约定争议解决适用的管辖法院，避免因管辖权争议而延长争议解决时间。

7.问题：合同执行过程中，一方可能因不可抗力因素无法履行合同。

注意事项：合同中明确不可抗力的定义和处理方式。

解决办法：合同中规定不可抗力的认定标准、通知义务和免责范围，确保在不可抗力发生时，双方能够合理应对。

8.问题：合同履行过程中，可能遇到法律法规变动导致合同内容失效。

注意事项：关注法律法规的变动，及时评估合同内容的适应性。

解决办法：定期评估合同内容，根据法律法规的变动及时调整合同条款，确保合同的合法性和有效性。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市：适用于企业希望通过借壳上市的方式进入资本市场，提升企业知名度，扩大市场份额。

2.上市咨询服务：适用于需要专业机构提供上市前咨询服务的企业，包括但不限于财务、法律、市场推广等方面。

3.上市过程中的法律合规：适用于在上市过程中需要确保所有操作符合法律法规要求的企业。

4.上市过程中的信息披露：适用于在上市过程中需要保证信息披露的真实性、准确性和完整性的企业。

5.投资者关系管理：适用于在上市过程中需要建立和维护良好投资者关系的企业。

6.市场推广和品牌建设：适用于在上市过程中需要提升企业品牌形象和市场影响力的企业。

7.上市后的持续运营：适用于上市后需要持续进行市场推广、投资者关系管理和企业品牌维护的企业。

8.上市过程中的资产重组：适用于在上市过程中需要进行资产剥离、资产注入等重组操作的企业。

9.上市过程中的风险控制：适用于在上市过程中需要有效控制风险，确保上市过程顺利进行的企业。

10.上市过程中的政策解读和市场分析：适用于需要专业机构提供政策解读和市场分析，以便做出正确决策的企业。

11.上市过程中的团队建设和管理：适用于在上市过程中需要建立专业的团队来处理上市相关事务的企业。

12.上市过程中的投资者沟通和关系维护：适用于需要与投资者保持良好沟通，维护长期合作关系的企业。

所需附件列表：

1.甲方企业基本信息文件，包括但不限于公司章程、营业执照、税务登记证等。

2.乙方企业基本信息文件，包括但不限于营业执照、资质证书、过往上市案例等。

3.甲方财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。

4.甲方资产清单，包括但不限于固定资产、无形资产、负债等详细信息。

5.甲方上市计划书，包括但不限于上市目标、时间表、预期收益等。

6.甲方借壳上市所需资产重组方案及可行性分析报告。

7.甲方借壳上市所需的法律意见书，包括但不限于合规性审查、法律风险提示等。

8.甲方借壳上市