2025年借壳上市服务协议内容

2025年借壳上市服务协议内容合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借壳上市事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方借壳上市过程中，乙方提供的专业服务内容、双方的权利义务以及合作方式，确保甲方借壳上市工作的顺利进行。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，提高公司知名度、拓宽融资渠道、增强企业核心竞争力，甲方希望乙方提供借壳上市全程服务，包括但不限于壳源选择、尽职调查、交易结构设计、谈判及文件准备等。

三、合作方式

1.乙方将组建专业团队，负责甲方借壳上市项目的具体实施，确保项目按计划推进。

2.甲方负责提供项目所需的各类资料、文件，并积极配合乙方工作。

3.双方应保持密切沟通，确保项目顺利进行。

4.乙方对项目过程中涉及的商业秘密负有保密义务。

四、权利义务

1.甲方权利：

（1）要求乙方按照约定提供专业服务；

（2）对乙方提供的服务质量进行监督和评估；

（3）在合同约定范围内，对项目进展情况进行决策。

2.甲方义务：

（1）按照约定支付乙方服务费用；

（2）为乙方提供项目所需的各类资料、文件；

（3）积极配合乙方工作，确保项目顺利进行。

3.乙方权利：

（1）按照约定收取甲方支付的服务费用；

（2）要求甲方提供项目所需的各类资料、文件；

（3）对项目进展情况进行监督，确保项目按计划推进。

4.乙方义务：

（1）按照约定提供专业服务，确保服务质量；

（2）对项目过程中涉及的商业秘密负有保密义务；

（3）及时向甲方通报项目进展情况。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方为甲方提供以下借壳上市服务：

（1）壳源选择：乙方根据甲方需求，协助寻找合适的壳资源，并提供壳资源的背景调查、财务状况分析等。

（2）尽职调查：乙方对壳资源进行全面的尽职调查，包括但不限于法律、财务、业务等方面的审查。

（3）交易结构设计：乙方协助甲方设计合理的交易结构，包括但不限于股权收购、资产置换、债务重组等。

（4）谈判及文件准备：乙方代表甲方与壳资源方进行谈判，并准备相关的法律文件，包括但不限于股权转让协议、资产置换协议、债务重组协议等。

（5）上市辅导：乙方提供上市辅导服务，协助甲方完成上市前的准备工作，包括但不限于规范公司治理、提升公司形象、编制上市文件等。

（6）上市申报及审核：乙方协助甲方完成上市申报材料的编制、提交及审核工作。

二、质量标准

1.乙方保证提供的服务符合国家相关法律法规及行业标准。

2.乙方保证所提供的文件、报告等真实、准确、完整。

3.乙方保证在项目实施过程中，严格按照合同约定的时间节点完成任务。

三、价格支付

1.甲方应按照合同约定支付乙方服务费用，包括但不限于前期费用、中期费用、尾款等。

2.服务费用支付方式为分期支付，具体支付时间节点及金额由双方协商确定。

3.若因乙方原因导致项目未能按期完成，乙方应退还甲方已支付的部分服务费用。

四、保密条款

1.双方对本协议内容、项目信息及商业秘密负有保密义务。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本协议内容、项目信息及商业秘密。

3.保密期限自本协议签订之日起至项目终止或双方另有约定为止。

五、违约责任

1.任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

2.若乙方未按约定完成服务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于退还部分或全部服务费用。

3.若甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应的违约金。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

3.本协议的修改、补充或变更，必须经双方书面同意，并经双方签字盖章后生效。

4.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的服务；

（2）甲方有权要求乙方提供项目进展情况，并对项目实施过程中的重大事项进行决策；

（3）甲方有权对乙方提供的服务进行监督和评估，并提出改进意见；

（4）甲方有权在乙方违反本协议约定时，要求乙方承担相应的违约责任。

2.义务：

（1）甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用，确保资金及时到位；

（2）甲方应按照乙方要求提供项目所需的各类资料、文件，并确保其真实、准确、完整；

（3）甲方应积极配合乙方工作，及时解决项目实施过程中遇到的问题；

（4）甲方应遵守国家相关法律法规及行业标准，确保项目合法合规；

（5）甲方应在本协议约定的保密期限内，对项目信息及商业秘密予以保密。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定支付服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供项目所需的各类资料、文件；

（3）乙方有权在项目实施过程中，对甲方提供的资料、文件进行审核；

（4）乙方有权对项目实施过程中的重大事项提出意见和建议；

（5）乙方有权在本协议约定的保密期限内，对项目信息及商业秘密予以保密。

2.义务：

（1）乙方应按照本协议约定提供专业、高效的服务，确保服务质量；

（2）乙方应严格按照国家相关法律法规及行业标准，确保项目合法合规；

（3）乙方应在本协议约定的保密期限内，对项目信息及商业秘密予以保密；

（4）乙方应按照甲方要求，及时向甲方通报项目进展情况，包括但不限于重要节点、存在问题及解决方案；

（5）乙方应积极配合甲方工作，确保项目按计划推进；

（6）乙方应在本协议约定的期限内，完成项目实施工作，并对项目成果负责。

三、合同执行过程中的合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，确保项目实施过程中的信息畅通；

2.双方应定期召开项目会议，讨论项目进展、存在问题及解决方案；

3.双方应建立项目进度报告制度，乙方应定期向甲方提交项目进度报告；

4.双方应建立项目变更管理制度，对项目实施过程中发生的变更进行审批和记录；

5.双方应共同维护项目实施过程中的团队协作，确保项目顺利推进；

6.双方应共同遵守国家相关法律法规及行业标准，确保项目合规合法。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年（具体年数由双方协商确定）。

2.合同到期前，如双方无异议，本合同可自动续签，续签期限及条件由双方另行协商确定。

二、合同变更

1.本合同的任何变更，均需经双方书面同意，并经双方签字盖章后生效。

2.合同变更应包括但不限于服务内容、价格支付、保密条款、违约责任等方面的调整。

三、合同终止

1.本合同可因以下原因终止：

（1）合同约定的有效期限届满，且双方未续签合同；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法继续履行；

（4）一方违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未纠正；

（5）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

2.合同终止后，双方应按照约定履行合同终止后的义务，包括但不限于保密、资料归还、费用结算等。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.诉讼期间，除争议事项外，本合同的其余条款仍应继续履行。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起具有法律约束力。

2.本合同任何部分无效，不影响其他部分的效力。

3.本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.**合同**：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.**保密义务**：保密义务是指合同当事人就合同内容或相关秘密信息不得向任何第三方泄露的义务。

3.**违约责任**：违约责任是指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

4.**争议解决**：争议解决是指合同当事人之间就合同履行过程中产生的争议采取的解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。

5.**不可抗力**：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.**法律适用**：法律适用是指根据法律规定，将相应的法律规范应用于具体案件的过程。

7.**管辖法院**：管辖法院是指根据法律规定，有权对特定案件行使审判权的法院。

8.**合同效力**：合同效力是指合同是否具有法律约束力，包括合同的成立、生效、变更和终止等方面的法律效果。

9.**尽职调查**：尽职调查是指合同一方在交易过程中，对另一方的财务状况、法律地位、业务能力等进行全面、深入的审查。

10.**资产置换**：资产置换是指合同双方通过交换资产的方式，实现资产结构的调整或优化。

11.**债务重组**：债务重组是指合同双方在协商一致的基础上，对原有债务进行重新安排，包括债务的期限、金额、利率等。

12.**上市辅导**：上市辅导是指为拟上市公司提供的一系列服务，帮助其符合上市条件，完成上市过程。

13.**上市申报**：上市申报是指拟上市公司按照规定向证券监管部门提交上市申请材料的过程。

14.**商业秘密**：商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：在尽职调查过程中，乙方可能发现甲方的财务状况或法律问题与甲方提供的信息不符。

**注意事项**：确保尽职调查的全面性和准确性，避免因信息不对称导致合同履行困难。

**解决办法**：建立严格的尽职调查流程，要求甲方提供真实、完整的资料；若发现不符，应及时与甲方沟通，要求澄清或修正。

2.**问题**：合同执行过程中，可能因市场变化或政策调整导致项目进度受到影响。

**注意事项**：关注市场动态和政策法规变化，及时调整项目计划。

**解决办法**：建立灵活的项目调整机制，根据市场变化和政策调整及时调整服务内容和进度。

3.**问题**：甲方可能对乙方提供的服务质量或进度不满意。

**注意事项**：确保服务质量，定期向甲方汇报项目进展。

**解决办法**：设立项目质量监控机制，定期与甲方沟通，了解甲方需求，及时解决问题。

4.**问题**：合同终止时，双方可能对费用结算存在争议。

**注意事项**：合同中应明确费用结算标准和程序。

**解决办法**：合同中应详细规定费用结算方式和争议解决机制，确保合同终止时能顺利进行。

5.**问题**：保密信息泄露可能导致商业秘密被竞争对手获取。

**注意事项**：加强保密意识，采取有效的保密措施。

**解决办法**：签订保密协议，对涉及保密信息的员工进行培训，确保保密措施到位。

6.**问题**：合同执行过程中，可能因不可抗力导致合同无法继续履行。

**注意事项**：在合同中明确不可抗力的定义和处理方式。

**解决办法**：按照合同约定，及时通知对方，并采取合理的补救措施。

7.**问题**：争议解决过程中，双方可能对争议解决结果不满意。

**注意事项**：确保争议解决机制的公正性和合理性。

**解决办法**：选择中立、专业的第三方机构或法院进行争议解决，确保结果公正。

8.**问题**：合同变更可能引起合同条款不一致。

**注意事项**：在合同变更时，仔细审查新条款与原条款的兼容性。

**解决办法**：在合同变更时，对相关条款进行整合，确保合同条款的一致性。

本合同/协议适用场景：

1.**企业借壳上市**：适用于拟通过借壳上市方式进入资本市场的企业，需要专业机构提供全程服务的场景。

2.**壳资源寻找**：适用于企业需要寻找合适的壳资源进行借壳上市，需要专业机构协助的场景。

3.**尽职调查**：适用于企业需要对潜在壳资源进行全面的尽职调查，以确保交易安全性的场景。

4.**交易结构设计**：适用于企业需要设计合理的交易结构，如股权收购、资产置换等，以实现借壳上市目的的场景。

5.**上市辅导**：适用于企业需要专业机构提供上市辅导服务，以符合上市标准和完成上市前准备工作的场景。

6.**上市申报及审核**：适用于企业需要协助完成上市申报材料的编制、提交及审核工作的场景。

7.**保密信息保护**：适用于涉及商业秘密保护的需求，需要双方签订保密协议的场景。

8.**合同执行与变更**：适用于合同双方在执行过程中可能出现的变更，需要明确变更程序和责任的场景。

9.**合同终止与结算**：适用于合同到期或因故终止时，需要明确费用结算和后续责任的场景。

10.**争议解决**：适用于合同履行过程中可能出现的争议，需要明确争议解决机制的场景。

11.**法律适用与管辖**：适用于合同中需要明确适用法律和管辖法院的场景。

12.**不可抗力事件处理**：适用于合同履行过程中遇到不可抗力事件，需要明确处理程序和责任的场景。

13.**服务质量监控**：适用于客户需要监控服务质量，确保服务符合合同约定的场景。

所需附件列表：

1.**尽职调查报告**：详细记录对壳资源进行的法律、财务、业务等方面的审查结果。

2.**壳源选择报告**：包括壳资源的背景调查、财务状况分析等内容。

3.**交易结构设计文件**：包括股权收购、资产置换、债务重组等交易方案的具体文件。

4.**谈判文件**：包括谈判过程中的相关文件、记录和纪要。

5.**法律文件**：包括股权转让协议、资产置换协议、债务重组协议等法律文件。

6.**上市辅导文件**：包括上市辅导计划