2025年投资顾问服务合同

2025年投资顾问服务合同合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“我方”）：____________________

乙方（以下简称“顾问方”）：____________________

鉴于我方有投资顾问服务的需求，顾问方具备提供该服务的专业能力和条件，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

合同目的：本合同旨在明确我方与顾问方之间投资顾问服务的权利、义务和责任，确保双方在投资顾问服务过程中的合法权益得到保障。

签订背景：我方在投资领域面临诸多不确定性，为提高投资决策的科学性和准确性，特寻求顾问方的专业投资顾问服务。

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。在合同有效期内，双方应严格履行各自的义务，确保本合同目的的实现。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1顾问方应为我方提供以下投资顾问服务：

（1）根据我方的投资目标和风险偏好，制定个性化的投资策略；

（2）定期收集、分析宏观经济、行业动态及市场趋势；

（3）评估我方投资组合的风险和收益，提出调整建议；

（4）提供投资相关的政策解读、市场分析报告等；

（5）根据我方需求，提供投资项目的尽职调查、可行性研究等服务。

二、服务质量标准

2.1顾问方应确保提供的服务符合以下质量标准：

（1）及时性：顾问方应在规定的时间内完成服务，确保我方能够及时了解市场动态；

（2）准确性：顾问方提供的数据、分析报告等应确保真实、准确、客观；

（3）专业性：顾问方应具备丰富的投资经验和专业知识，确保提供的服务具有高度专业性。

三、价格支付

3.1我方同意按照以下方式支付顾问方服务费用：

（1）服务费用总额为人民币____元；

（2）支付方式：按月支付，每月支付人民币____元，支付日期为每月____日；

（3）如顾问方未能按约定提供服务质量，我方有权要求退还部分或全部服务费用。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及在进行投资顾问服务过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

5.1如顾问方违反本合同约定，导致我方遭受损失，顾问方应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）赔偿我方因此遭受的直接经济损失；

（2）承担因违约行为给我方造成的间接损失；

（3）承担因违约行为给我方造成的信誉损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充；

7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方（我方）的权利与义务

1.1权利：

（1）有权要求顾问方按照合同约定提供专业、及时、准确的投资顾问服务；

（2）有权要求顾问方对投资策略进行定期评估和调整；

（3）有权要求顾问方提供投资相关的政策解读、市场分析报告等；

（4）有权要求顾问方对投资项目的尽职调查、可行性研究等服务；

（5）有权对顾问方的服务质量和效率进行监督。

1.2义务：

（1）按照合同约定支付顾问方服务费用；

（2）向顾问方提供真实、完整、有效的投资信息和需求；

（3）配合顾问方进行投资项目的尽职调查、可行性研究等工作；

（4）遵守国家有关投资的法律、法规和政策；

（5）对顾问方提供的投资建议进行独立判断，做出投资决策。

二、乙方（顾问方）的权利与义务

2.1权利：

（1）有权要求甲方按照合同约定支付服务费用；

（2）有权要求甲方提供真实、完整、有效的投资信息和需求；

（3）有权根据市场变化和甲方需求，调整投资策略；

（4）有权对甲方投资组合的风险和收益进行评估；

（5）有权对甲方投资项目的尽职调查、可行性研究等工作提出合理建议。

2.2义务：

（1）按照合同约定提供专业、及时、准确的投资顾问服务；

（2）对我方提供的投资信息和需求进行保密；

（3）在合同有效期内，不得泄露任何涉及甲方商业秘密的信息；

（4）对甲方投资组合的风险和收益进行定期评估，并向甲方提出调整建议；

（5）遵守国家有关投资的法律、法规和政策，确保服务内容的合法性；

（6）按照甲方要求，对投资项目的尽职调查、可行性研究等工作进行充分准备和实施。

三、合作方式

3.1双方应通过以下方式进行合作：

（1）定期召开投资顾问会议，讨论投资策略、市场分析、项目评估等问题；

（2）建立沟通渠道，确保双方能够及时沟通，解决合作过程中出现的问题；

（3）根据市场变化和甲方需求，顾问方应主动提出调整建议，甲方应予以关注；

（4）顾问方应在合同约定的期限内完成各项工作，并及时向甲方反馈工作进展；

（5）双方应共同维护合作关系，确保投资顾问服务的质量和效果。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

1.2本合同期满前____个月，双方可就合同续签事宜进行协商，如双方同意续签，应签订补充协议，并明确续签后的合同期限。

二、合同的变更

2.1本合同在履行过程中，如因国家政策调整、市场环境变化等原因导致合同内容需要变更，双方应友好协商，达成一致意见后，签订书面变更协议，作为本合同的补充部分。

2.2任何一方未经对方同意，不得擅自变更合同内容。

三、合同的终止

3.1合同期满或双方协商一致解除合同时，合同终止。

3.2以下情形下，本合同可提前终止：

（1）一方违反本合同约定，造成对方重大损失；

（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；

（3）双方协商一致解除合同。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.2争议解决过程中，双方应保持沟通，不得采取任何可能导致争议扩大的行为。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用合同签订地法律。

5.3本合同争议解决过程中，双方应提交合同签订地人民法院。

六、合同效力

6.1本合同经双方签字（或盖章）之日起生效，具有法律效力。

6.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对获取的对方商业秘密负有不得泄露给他人的义务。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定，应当承担的法律责任，包括但不限于赔偿损失、继续履行、支付违约金等。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生的分歧和矛盾，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决的过程。

4.不可抗力：指合同履行过程中，因自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行的客观情况。

5.补充协议：指在合同履行过程中，对原合同内容进行补充的书面协议。

6.变更协议：指对原合同内容进行修改的书面协议。

7.补充部分：指在合同中增加的内容，与原合同具有同等法律效力。

8.法律适用：指在合同履行过程中，应当适用的法律规定。

9.管辖法院：指对合同争议有管辖权的法院。

10.争议解决机制：指在合同履行过程中，双方为解决争议而约定的具体程序和方法。

11.法律效力：指法律规范对主体具有的约束力，以及法律文件在法律上所具有的权威性。

12.合同签订地：指合同双方达成合意，签订合同的具体地点。

13.法律法规：指国家制定的法律、行政法规、地方性法规、规章等规范性文件。

14.尽职调查：指在投资或并购过程中，对目标公司、项目等进行全面、详细、客观的调查和分析。

15.可行性研究：指对某一项目在技术、经济、法律等方面的可行性进行评估和分析的过程。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：合同履行过程中，甲方可能因信息提供不准确或不完整导致乙方服务效果不佳。

注意事项：甲方应确保提供的信息真实、完整、及时。

解决办法：甲方应建立信息核实机制，确保在提供信息前进行充分验证。

2.问题：乙方可能因市场变化迅速，无法及时调整投资策略。

注意事项：乙方应保持对市场的持续关注，并及时调整策略。

解决办法：乙方应设立专门的市场分析团队，定期评估市场变化，并提出调整建议。

3.问题：合同履行过程中，双方可能因沟通不畅导致误解或纠纷。

注意事项：双方应建立有效的沟通渠道，定期召开会议，确保信息传递的准确性。

解决办法：双方应明确沟通方式和频率，指定专人负责沟通协调，确保信息及时反馈。

4.问题：合同终止或解除时，可能存在未结算的服务费用或未完成的义务。

注意事项：双方应在合同终止或解除前，明确未结算费用和未完成义务的处理方式。

解决办法：双方应提前协商，签订终止或解除合同后的结算协议，明确费用结算和未完成义务的处理。

5.问题：合同履行过程中，可能因不可抗力事件导致合同无法履行。

注意事项：双方应了解不可抗力的定义和范围，并在合同中明确不可抗力的处理方式。

解决办法：双方应在合同中约定不可抗力的具体情形和处理程序，确保在发生不可抗力时能够妥善处理。

6.问题：合同履行过程中，可能因法律法规的变化导致合同条款不再适用。

注意事项：双方应关注相关法律法规的变化，并及时调整合同条款。

解决办法：双方应定期评估法律法规的变化对合同的影响，必要时签订补充协议或修改合同。

7.问题：合同履行过程中，可能因一方违约导致另一方遭受损失。

注意事项：双方应严格履行合同义务，避免违约行为的发生。

解决办法：双方应定期对合同履行情况进行检查，一旦发现违约行为，应立即采取补救措施，并追究违约方的责任。

本合同/协议适用场景：

1.投资顾问服务：适用于各类投资者（个人或机构）与专业投资顾问公司之间，就投资策略、市场分析、项目评估等进行的合作关系。

2.资产管理：适用于资产管理公司为其客户提供资产管理服务时，双方就服务内容、费用、风险控制等方面的约定。

3.金融咨询：适用于金融机构或个人客户与金融咨询服务提供者之间，就金融产品、市场分析、投资建议等进行的咨询合作。

4.企业并购：适用于企业在进行并购活动时，需要专业顾问提供尽职调查、可行性研究等服务的场景。

5.项目投资：适用于投资者与项目方之间，就项目投资的前期评估、风险管理、投资决策等进行的合作。

6.金融市场分析：适用于需要专业市场分析服务的机构或个人，与市场分析服务提供者之间的合作关系。

7.风险管理咨询：适用于企业或个人客户寻求风险管理建议时，与风险管理咨询服务提供者之间的合作。

8.财务规划：适用于个人或家庭在制定财务规划时，与财务规划顾问之间的合作关系。

9.法律咨询：适用于企业在法律事务中需要专业法律意见时，与律师事务所或法律顾问之间的合作。

10.证券投资：适用于证券投资者在需要专业证券投资顾问服务时，与证券投资顾问公司之间的合作。

11.期货交易：适用于期货交易者需要期货投资顾问服务时，与期货投资顾问之间的合作。

12.保险规划：适用于个人或家庭在购买保险产品时，与保险顾问之间的合作。

所需附件列表：

1.投资顾问服务协议书

2.投资策略报告模板

3.市场分析报告模板

4.投资组合评估报告模板

5.项目尽职调查报告模板

6.项目可行性研究报告模板

7.投资建议书模板

8.信息保密协议

9.服务费用结算明细表

10.沟通记录汇总

11.会议纪要

12.不可抗力事件证明文件

13.法律法规变化通知

14.合同变更或补充协议

15.终止或解除合同协议

16.违约责任认定书

17.损失赔偿计算书

18.争议解决程序说明

19.争议解决协议

20.相关法律法规汇编

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方（我方）签字、盖章位置及日期：

-签字位置：甲方代表应在合同指定位置签字，并注明签字日期。

-盖章位置：甲方应在合同指定的盖章区域盖章，确保公章清晰可见。

-日期：甲方签字及盖章日期应与合同生效日期一致。

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