2025年投资咨询服务与风险管理一体化协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资咨询服务与风险管理一体化协议本合同目录一览1.1合同双方基本信息1.2合同签订目的1.3投资咨询服务范围1.4风险管理服务范围1.5投资咨询服务内容1.6风险管理服务内容1.7服务期限1.8服务费用及支付方式1.9服务交付及验收1.10保密条款1.11违约责任1.12争议解决方式1.13合同解除条件1.14合同生效及终止1.15其他约定事项第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1.2投资咨询方注册地址：1.1.3投资咨询方法定代表人：1.1.4投资咨询方联系电话：1.1.5投资咨询方电子邮箱：1.2.2投资方注册地址：1.2.3投资方法定代表人：1.2.4投资方联系电话：1.2.5投资方电子邮箱：第二条合同签订目的2.1甲方同意为乙方提供投资咨询服务。2.2乙方同意接受甲方的投资咨询服务。2.3双方共同合作，实现投资风险的有效管理。第三条投资咨询服务范围3.1甲方将为乙方提供投资市场分析、投资策略制定、投资组合构建等服务。3.2甲方将为乙方提供投资项目的风险评估、投资决策支持等服务。3.3甲方将为乙方提供投资过程中的投资建议、投资跟踪、投资调整等服务。第四条风险管理服务范围4.1甲方将为乙方提供投资风险识别、风险评估、风险预警等服务。4.2甲方将为乙方提供风险控制策略、风险应对措施等服务。4.3甲方将为乙方提供风险事件处理、风险沟通协调等服务。第五条投资咨询服务内容5.1甲方将为乙方提供市场调研报告，包括行业分析、宏观经济分析等。5.2甲方将为乙方提供投资策略建议，包括资产配置、投资时机等。5.3甲方将为乙方提供投资组合构建方案，包括资产配置比例、投资品种等。第六条风险管理服务内容6.1甲方将为乙方提供风险识别报告，包括潜在风险因素、风险程度等。6.2甲方将为乙方提供风险评估报告，包括风险敞口、风险敞口管理措施等。6.3甲方将为乙方提供风险预警报告，包括风险事件、风险应对措施等。第七条服务期限7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。7.2本合同期满后，如双方无异议，可续签合同。7.3双方在合同期内如需提前终止合同，应提前一个月书面通知对方。第八条服务费用及支付方式8.1甲方提供投资咨询服务和风险管理服务的费用总额为人民币______元。8.2乙方应于合同签订之日起______个工作日内向甲方支付______%的服务费用，剩余______%的服务费用应在服务期结束后______个工作日内支付。8.3甲方开具正规发票，乙方应于收到发票后______个工作日内支付相应款项。8.4如因甲方原因导致服务无法正常提供，甲方应退还乙方已支付的部分服务费用。8.5如因乙方原因导致合同提前终止，乙方应支付至合同终止之日为止的服务费用。第九条服务交付及验收9.1甲方应在服务期限内按照约定的服务内容完成服务，并提交相应的服务报告。9.2乙方应在收到服务报告后______个工作日内对服务进行验收。9.3如乙方对服务报告有异议，应在验收期内提出，甲方应在______个工作日内予以答复或修正。9.4验收合格后，乙方应在______个工作日内签署验收合格证明。第十条保密条款10.1双方对本合同内容以及在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。10.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公开本合同内容或对方商业秘密。10.3本保密条款在本合同终止后仍然有效。第十一条违约责任11.1如甲方未按约定提供服务质量，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任，包括但不限于退还部分服务费用。11.2如乙方未按约定支付服务费用，甲方有权要求乙方支付滞纳金，并保留追究乙方违约责任的权利。11.3如任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第十二条争议解决方式12.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决。12.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。第十三条合同解除条件13.1如一方违反本合同约定，导致合同目的无法实现，另一方有权解除合同。13.2如发生不可抗力事件，致使合同无法履行，双方可协商解除合同。13.3如合同约定的其他解除条件成就，双方可按约定解除合同。第十四条合同生效及终止14.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2本合同期满或双方协商一致解除后，合同终止。14.3合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，并妥善处理未了事项。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方概念界定15.1.1本合同中提及的第三方，是指除甲乙双方之外的，为合同履行提供协助、咨询、中介或其他服务的独立第三方机构或个人。15.1.2第三方可以是投资咨询机构、风险管理机构、律师事务所、会计师事务所等。16.2第三方介入的情形16.2.2第三方介入应经甲乙双方同意，并签订相应的合作协议。17.3第三方的责任与权利17.3.1第三方应根据合作协议，履行其职责，对甲方或乙方提供的服务负责。17.3.2第三方有权根据合作协议收取相应的服务费用。17.3.3第三方在提供服务过程中，应遵守相关法律法规，维护甲乙双方的合法权益。18.4第三方与其他各方的划分说明18.4.1第三方与甲方、乙方之间为合作关系，各自承担相应的法律责任。18.4.2第三方不得泄露甲乙双方的商业秘密，违反保密义务的，应承担相应的法律责任。18.4.3第三方在提供服务过程中，如因自身原因造成甲方或乙方损失的，应承担赔偿责任。19.5第三方的责任限额19.5.1第三方在履行本合同时，因自身原因导致甲方或乙方损失的，其赔偿责任不超过第三方收取的服务费用。19.5.2第三方责任限额可根据实际情况在合作协议中约定。20.6第三方介入时的额外条款20.6.1第三方介入时，甲乙双方应确保第三方具备相应的资质和经验，以保障服务质量和效果。20.6.2第三方介入后，甲乙双方应定期沟通，了解第三方服务进展情况，确保合同目标的实现。20.6.3第三方介入期间，如发生争议，甲乙双方应协商解决，协商不成的，可提交至合同签订地人民法院诉讼解决。21.7第三方介入后的合同变更21.7.1第三方介入后，如需对合同内容进行变更，甲乙双方应与第三方协商一致，并签订补充协议。21.7.2补充协议与本合同具有同等法律效力。22.8第三方介入后的合同终止22.8.1如第三方在履行合同时出现重大违约行为，甲乙双方有权解除与第三方的合作协议。22.8.2第三方介入后的合同终止，甲乙双方应按照本合同约定办理相关手续，并妥善处理未了事项。23.9第三方介入后的争议解决23.9.1第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应协商解决，协商不成的，可提交至合同签订地人民法院诉讼解决。23.9.2第三方介入后的争议解决，应遵循本合同约定的争议解决方式。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.1投资咨询服务协议1.2风险管理服务协议1.3第三方合作协议1.4服务报告1.5验收合格证明1.6费用支付凭证1.7保密协议1.8补充协议1.9争议解决文件1.10第三方资质证明文件附件详细要求和说明：1.1投资咨询服务协议要求：协议内容应详细明确甲乙双方的权利义务，服务内容，费用及支付方式等。说明：此附件为合同主体部分，是合同执行的基础。1.2风险管理服务协议要求：协议内容应详细明确风险管理服务的范围、方法、责任等。说明：此附件是风险管理服务的具体执行依据。1.3第三方合作协议要求：协议内容应明确第三方在合同中的角色、责任、权利及服务内容等。说明：此附件是第三方介入合同执行时的基础。1.4服务报告要求：报告应包含服务内容、服务过程、服务结果及分析等。说明：此附件是服务执行情况的记录。1.5验收合格证明要求：证明应表明服务报告已通过验收，符合合同要求。说明：此附件是服务执行质量的重要凭证。1.6费用支付凭证要求：凭证应证明已按照合同约定支付费用。说明：此附件是费用支付的证明。1.7保密协议要求：协议内容应明确保密范围、保密期限及违约责任等。说明：此附件是保护双方商业秘密的重要文件。1.8补充协议要求：协议内容应详细明确合同变更后的具体条款。说明：此附件是合同执行过程中的必要补充。1.9争议解决文件要求：文件应包含争议的起因、过程、解决方式及结果等。说明：此附件是解决争议的重要依据。1.10第三方资质证明文件要求：文件应证明第三方具备提供服务的相应资质。说明：此附件是第三方介入合同执行的前提条件。说明二：违约行为及责任认定：2.1投资咨询服务方违约行为违约行为：未按时提供服务报告或服务报告质量不符合要求。责任认定：甲方有权要求乙方退还部分服务费用，并赔偿因此造成的损失。2.2投资方违约行为违约行为：未按时支付服务费用。责任认定：乙方应支付滞纳金，并承担相应的违约责任。2.3第三方违约行为违约行为：泄露甲乙双方商业秘密或未按时提供合格服务。责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。2.4合同解除违约行为违约行为：一方在合同解除后，未妥善处理未了事项。责任认定：违约方应承担相应的责任，并赔偿因此造成的损失。示例说明：假设甲方因乙方未按时提供服务报告，要求解除合同，乙方应退还已收取的服务费用，并赔偿甲方因此遭受的损失。如果第三方在提供服务过程中泄露了甲乙双方的商业秘密，第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。全文完。2024年投资咨询服务与风险管理一体化协议1本合同目录一览1.投资咨询服务范围与内容1.1投资咨询服务的具体项目1.2投资咨询服务的执行时间表1.3投资咨询服务的费用及支付方式2.风险管理服务范围与内容2.1风险评估方法与流程2.2风险预警与应对措施2.3风险管理服务的费用及支付方式3.合作双方的权责划分3.1投资咨询方的权利与义务3.2风险管理方的权利与义务3.3双方共同的权利与义务4.保密条款4.1保密信息定义4.2保密信息的使用与保护4.3违反保密条款的责任5.法律适用与争议解决5.1适用法律5.2争议解决方式5.3仲裁或诉讼程序6.合同生效、终止及解除6.1合同生效条件6.2合同终止条件6.3合同解除条件7.合同变更与补充7.1合同变更流程7.2合同补充内容7.3合同变更与补充的效力8.知识产权8.1投资咨询服务成果的知识产权归属8.2风险管理服务成果的知识产权归属8.3知识产权的保护与使用9.税务事项9.1税收承担9.2税收政策及变动9.3税务申报与缴纳10.通知与送达10.1通知方式10.2送达地址10.3通知送达确认11.其他条款11.1不可抗力11.2合同附件11.3合同附件效力12.合同份数与签署12.1合同份数12.2合同签署12.3合同签署效力13.合同解除与终止13.1合同解除条件13.2合同终止条件13.3合同解除与终止的程序14.合同附件第一部分：合同如下：1.投资咨询服务范围与内容1.1投资咨询服务的具体项目1.1.1市场分析1.1.2行业研究1.1.3投资策略制定1.1.4投资项目评估1.2投资咨询服务的执行时间表1.2.1项目启动时间1.2.2每个阶段的具体时间安排1.2.3整体项目完成时间1.3投资咨询服务的费用及支付方式1.3.1费用总额1.3.2分阶段支付比例1.3.3支付时间节点2.风险管理服务范围与内容2.1风险评估方法与流程2.1.1风险评估标准2.1.2风险评估流程2.1.3风险评估报告要求2.2风险预警与应对措施2.2.1风险预警信号2.2.2风险应对策略2.2.3风险应对措施实施2.3风险管理服务的费用及支付方式2.3.1费用总额2.3.2分阶段支付比例2.3.3支付时间节点3.合作双方的权责划分3.1投资咨询方的权利与义务3.1.1提供专业投资咨询服务3.1.2保护客户信息保密3.1.3遵守合同约定3.2风险管理方的权利与义务3.2.1提供专业风险管理服务3.2.2保护客户信息保密3.2.3遵守合同约定3.3双方共同的权利与义务3.3.1共同推进项目进展3.3.2共同承担风险责任3.3.3共同维护客户利益4.保密条款4.1保密信息定义4.1.1本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等4.2保密信息的使用与保护4.2.1仅限于合同目的使用4.2.2采取必要措施保护保密信息4.3违反保密条款的责任4.3.1违约方承担违约责任4.3.2采取法律手段追究违约责任5.法律适用与争议解决5.1适用法律5.1.1本合同适用中华人民共和国法律5.2争议解决方式5.2.1通过友好协商解决5.2.2协商不成，提交仲裁委员会仲裁5.3仲裁或诉讼程序5.3.1仲裁机构及仲裁规则5.3.2诉讼法院及诉讼程序6.合同生效、终止及解除6.1合同生效条件6.1.1双方签字盖章6.1.2合同条件完备6.2合同终止条件6.2.1项目完成6.2.2双方协商一致6.3合同解除条件6.3.1违约行为6.3.2不可抗力因素7.合同变更与补充7.1合同变更流程7.1.1提出变更申请7.1.2双方协商一致7.1.3签署变更协议7.2合同补充内容7.2.1补充条款的效力7.2.2补充条款的适用范围7.3合同变更与补充的效力7.3.1变更协议的效力7.3.2补充协议的效力8.知识产权8.1投资咨询服务成果的知识产权归属8.1.1投资咨询报告、分析材料等成果的知识产权归甲方所有8.1.2乙方不得将甲方成果用于其他项目或第三方8.2风险管理服务成果的知识产权归属8.2.1风险评估报告、风险管理方案等成果的知识产权归甲方所有8.2.2乙方不得将甲方成果用于其他项目或第三方8.3知识产权的保护与使用8.3.1甲方有权使用乙方提供的知识产权8.3.2乙方不得侵犯甲方知识产权8.3.3双方应共同保护知识产权不受侵犯9.税务事项9.1税收承担9.1.1乙方应按照中华人民共和国相关税法规定缴纳相关税费9.1.2甲方有权要求乙方提供税务缴纳凭证9.2税收政策及变动9.2.1双方应遵守国家最新税收政策9.2.2如税收政策发生变动，双方应协商调整合同相关条款9.3税务申报与缴纳9.3.1乙方应按时进行税务申报9.3.2甲方有权要求乙方提供税务申报材料10.通知与送达10.1通知方式10.1.1通过书面形式进行通知10.1.2通过电子邮件、传真等方式进行通知10.2送达地址10.2.1双方应提供准确的送达地址10.2.2送达地址如有变更，应及时通知对方10.3通知送达确认10.3.1通知发出后，乙方应在收到通知之日起一定时间内予以确认11.其他条款11.1不可抗力11.1.1因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担责任11.1.2不可抗力事件发生后，应及时通知对方，并提供相关证明11.2合同附件11.2.1合同附件与本合同具有同等法律效力11.2.2合同附件的修改需经双方协商一致11.3合同附件效力11.3.1合同附件与本合同同时生效11.3.2合同附件与本合同有冲突时，以合同附件为准12.合同份数与签署12.1合同份数12.1.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份12.2合同签署12.2.1双方代表签署本合同，代表需具有授权12.3合同签署效力12.3.1合同自双方代表签署之日起生效13.合同解除与终止13.1合同解除条件13.1.1违约行为13.1.2不可抗力13.2合同终止条件13.2.1项目完成13.2.2双方协商一致13.3合同解除与终止的程序13.3.1提出解除或终止通知13.3.2双方协商解决13.3.3提交仲裁或诉讼14.合同附件14.1合同附件一：投资咨询服务协议14.2合同附件二：风险管理服务协议14.3合同附件三：保密协议第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的概念15.1.1第三方是指在本合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或指定的，为本合同提供专业服务、咨询、代理或其他辅助服务的独立第三方。15.1.2第三方不包括甲乙双方及其关联方。15.2第三方的选择与邀请15.2.1第三方的选择应由甲乙双方共同决定，并确保第三方具备完成相关任务的专业能力和信誉。15.2.2第三方的邀请应由甲乙双方共同发出，并明确第三方的职责和预期成果。16.第三方的职责与权利16.1第三方的职责16.1.1第三方应根据甲乙双方的要求，提供专业服务、咨询或代理。16.1.2第三方应遵守本合同及甲乙双方的相关规定。16.2第三方的权利16.2.1第三方有权获得甲乙双方提供的必要信息和资料。16.2.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和支持。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方的划分17.1.1第三方对甲方承担的服务质量、成果及违约责任。17.1.2甲方对第三方的行为及成果负责监督，并有权要求第三方改进或承担责任。17.2第三方与乙方的划分17.2.1第三方对乙方承担的服务质量、成果及违约责任。17.2.2乙方对第三方的行为及成果负责监督，并有权要求第三方改进或承担责任。18.第三方责任限额18.1第三方的责任限额18.1.1第三方的责任限额应根据第三方提供服务的性质、规模和风险程度确定。18.1.2责任限额应在合同中明确约定，并在第三方提供服务前获得甲乙双方确认。18.2超出责任限额的处理18.2.1如第三方因自身原因导致责任超出限额，应由第三方自行承担超出部分的责任。18.2.2甲乙双方对超出责任限额部分不承担责任。19.第三方介入的合同变更19.1合同变更流程19.1.1第三方介入需经甲乙双方同意，并签订补充协议。19.1.2补充协议应明确第三方的职责、权利、责任限额等。19.2补充协议的效力19.2.1补充协议与本合同具有同等法律效力。19.2.2补充协议的修改需经甲乙双方和第三方共同协商一致。20.第三方介入的争议解决20.1争议解决方式20.1.1第三方介入产生的争议，通过友好协商解决。20.1.2协商不成，提交合同约定的仲裁机构或法院解决。20.2争议解决程序20.2.1争议双方应按照合同约定的程序提交争议解决申请。20.2.2第三方作为争议方，应积极参与争议解决过程。21.第三方介入的保密条款21.1保密信息定义21.1.1第三方在履行合同过程中知悉的甲乙双方的商业秘密、技术秘密、客户信息等均属保密信息。21.2保密信息的使用与保护21.2.1第三方应采取必要措施保护保密信息，不得泄露或用于其他目的。21.3违反保密条款的责任21.3.1第三方违反保密条款，应承担违约责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资咨询服务协议详细要求：明确双方的投资咨询服务内容、费用、交付成果等。附件说明：本附件为合同的主要组成部分，详细规定了投资咨询服务的具体内容。2.风险管理服务协议详细要求：明确双方的风险管理服务内容、费用、交付成果等。附件说明：本附件为合同的主要组成部分，详细规定了风险管理服务的具体内容。3.保密协议详细要求：规定双方对保密信息的定义、使用、保护措施以及违约责任。附件说明：本附件为合同的重要补充，确保双方在合同履行过程中对保密信息的保护。4.第三方介入协议详细要求：明确第三方的职责、权利、责任限额、保密条款等。附件说明：本附件为合同的重要补充，确保第三方在合同履行过程中的规范行为。5.附件一：投资咨询服务报告详细要求：包括市场分析、行业研究、投资策略、风险评估等内容。附件说明：本附件为投资咨询服务成果的体现，用于评估服务效果。6.附件二：风险管理评估报告详细要求：包括风险评估标准、风险预警信号、风险应对措施等内容。附件说明：本附件为风险管理服务成果的体现，用于评估服务效果。7.附件三：合同变更协议详细要求：明确合同变更的具体内容、生效时间、双方责任等。附件说明：本附件为合同的重要补充，确保合同变更的合法性和有效性。8.附件四：税务申报材料详细要求：包括税务申报表、缴纳凭证等。附件说明：本附件为合同履行过程中的税务事项证明材料。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资咨询服务未按约定时间完成或交付成果不符合要求。风险管理服务未按约定时间完成或交付成果不符合要求。第三方泄露保密信息或违反保密协议。甲方未按时支付费用。乙方未按时提供相关资料或协助。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。违约责任的认定应根据违约行为的严重程度、损失大小、双方约定等因素确定。3.违约责任示例：投资咨询服务未按约定时间完成，导致甲方项目延误，乙方应赔偿甲方因延误造成的直接经济损失。第三方泄露保密信息，导致甲方商业秘密泄露，第三方应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。甲方未按时支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付滞纳金。全文完。2024年投资咨询服务与风险管理一体化协议2本合同目录一览1.定义和解释1.1合同术语1.2投资咨询服务1.3风险管理1.4投资组合1.5风险评估1.6风险控制1.7风险预警1.8投资建议1.9投资决策1.10投资绩效1.11投资回报1.12投资期限1.13保密条款1.14法律适用和争议解决2.服务范围2.1投资咨询服务2.2风险管理服务2.3投资组合分析2.4风险评估报告2.5风险控制措施2.6投资建议书2.7投资决策支持2.8投资绩效评估2.9投资回报预测2.10投资期限管理2.11投资风险预警2.12投资咨询团队2.13投资风险管理团队3.服务内容和方式3.1投资咨询服务3.2风险管理服务3.3投资组合分析3.4风险评估报告3.5风险控制措施3.6投资建议书3.7投资决策支持3.8投资绩效评估3.9投资回报预测3.10投资期限管理3.11投资风险预警3.12投资咨询团队3.13投资风险管理团队4.服务期限和费用4.1服务期限4.2服务费用4.3费用支付方式4.4费用调整4.5费用结算4.6服务费用减免4.7服务费用争议解决5.保密和知识产权5.1保密条款5.2知识产权5.3保密义务5.4知识产权归属5.5知识产权保护5.6知识产权使用5.7知识产权争议解决6.违约责任6.1违约定义6.2违约责任6.3违约赔偿6.4违约争议解决6.5违约终止合同7.不可抗力7.1不可抗力定义7.2不可抗力通知7.3不可抗力影响7.4不可抗力解除7.5不可抗力争议解决8.合同变更和终止8.1合同变更8.2合同终止8.3合同终止条件8.4合同终止通知8.5合同终止后的义务8.6合同终止争议解决9.法律适用和争议解决9.1法律适用9.2争议解决9.3仲裁条款9.4诉讼条款9.5争议解决机构9.6争议解决程序10.合同生效和终止10.1合同生效10.2合同终止10.3合同终止条件10.4合同终止通知10.5合同终止后的义务10.6合同终止争议解决11.通知和通讯11.1通知方式11.2通讯地址11.3通知送达11.4通知修改11.5通知争议解决12.合同附件12.1附件一：投资咨询服务协议12.2附件二：风险管理服务协议12.3附件三：投资组合分析报告模板12.4附件四：风险评估报告模板12.5附件五：风险控制措施清单12.6附件六：投资建议书模板12.7附件七：投资决策支持工具12.8附件八：投资绩效评估报告模板12.9附件九：投资回报预测模板12.10附件十：投资期限管理方案12.11附件十一：投资风险预警报告模板12.12附件十二：保密协议12.13附件十三：知识产权协议12.14附件十四：合同终止协议第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1合同术语（1）“本合同”指本《2024年投资咨询服务与风险管理一体化协议》。（2）“甲方”指提供投资咨询服务与风险管理服务的乙方。（3）“乙方”指接受投资咨询服务与风险管理服务的甲方。（4）“投资咨询服务”指乙方根据甲方需求，提供投资策略、市场分析、投资建议等服务。（5）“风险管理服务”指乙方对甲方投资组合进行风险评估、风险控制和风险预警等服务。（6）“投资组合”指甲方所持有的各类投资资产。（7）“风险评估”指乙方对甲方投资组合的潜在风险进行评估。（8）“风险控制”指乙方采取措施降低甲方投资组合的风险。（9）“风险预警”指乙方对甲方投资组合可能出现的风险进行预警。（10）“投资建议”指乙方根据市场情况和甲方需求，提供的投资建议。（11）“投资决策”指甲方根据乙方的投资建议所做出的投资决策。（12）“投资绩效”指甲方投资组合的实际收益。（13）“投资回报”指甲方投资组合的收益与成本之差。（14）“投资期限”指甲方投资组合的存续时间。（15）“保密条款”指本合同中关于保密义务的条款。（16）“法律适用和争议解决”指本合同中关于法律适用和争议解决的条款。1.2投资咨询服务（1）乙方应按照甲方需求，提供及时、准确的投资咨询服务。（2）乙方提供投资咨询服务时，应充分考虑市场变化和甲方风险承受能力。（3）乙方应定期向甲方提供投资咨询服务报告。1.3风险管理（1）乙方应对甲方投资组合进行风险评估，并提出相应的风险控制措施。（2）乙方应定期对甲方投资组合的风险进行监控，确保风险控制措施的有效性。（3）乙方应向甲方提供风险预警信息，帮助甲方及时调整投资策略。1.4投资组合（1）甲方应向乙方提供其投资组合的相关信息，包括但不限于资产配置、投资期限等。（2）乙方应根据甲方提供的投资组合信息，为其提供相应的投资咨询服务和风险管理服务。1.5风险评估（1）乙方应采用科学、合理的方法对甲方投资组合进行风险评估。（2）乙方应在风险评估报告中详细说明评估方法、评估结果和风险评估结论。1.6风险控制（1）乙方应根据风险评估结果，为甲方制定相应的风险控制措施。（2）乙方应定期对风险控制措施的实施情况进行跟踪和评估。1.7风险预警（1）乙方应建立风险预警机制，及时发现并报告甲方投资组合可能出现的风险。（2）乙方应在风险预警报告中说明风险预警的原因、影响和应对措施。第二部分：合同继续8.服务期限和费用8.1服务期限（1）本合同的服务期限自双方签署之日起生效，至2024年12月31日止。（2）服务期限届满前，甲方有权根据本合同约定提前终止服务。（3）服务期限届满后，如双方无异议，本合同自动续期一年。8.2服务费用（1）乙方按照本合同约定提供投资咨询服务与风险管理服务，甲方应支付相应的服务费用。（2）服务费用总额为人民币万元整，分季度支付，每个季度支付万元。（3）甲方应在每个季度首月的前10个工作日内支付当季服务费用。8.3费用支付方式（1）甲方应通过银行转账方式支付服务费用。（2）甲方应在支付费用时注明合同编号及付款用途。8.4费用调整（1）如国家相关政策调整导致乙方提供服务成本发生变化，乙方有权调整服务费用。（2）费用调整应提前通知甲方，并经双方协商一致后生效。8.5费用结算（1）双方应按照约定的支付方式和服务期限进行费用结算。（2）如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停或终止服务。8.6服务费用减免（1）如甲方在服务期间因不可抗力导致无法正常使用服务，乙方可根据实际情况减免部分服务费用。（2）减免费用的具体数额由双方协商确定。8.7服务费用争议解决（1）如双方对服务费用有争议，应友好协商解决。（2）协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.保密和知识产权9.1保密条款（1）双方对本合同内容以及甲方投资组合信息负有保密义务。（2）未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容或甲方投资组合信息。9.2知识产权（1）本合同中双方产生的知识产权归各自所有。（2）乙方在提供服务过程中产生的知识产权，乙方享有所有权。9.3保密义务（1）双方应采取必要措施保护本合同内容及其相关信息的保密。（2）保密义务在本合同终止后仍持续有效。9.4知识产权归属（1）双方在本合同中产生的知识产权归各自所有。（2）未经对方同意，任何一方不得侵犯对方知识产权。9.5知识产权保护（1）双方应采取必要措施保护自身知识产权不受侵犯。（2）如发现他人侵犯自身知识产权，双方应共同采取措施维护自身权益。9.6知识产权使用（1）双方在本合同中享有的知识产权仅限于本合同约定的用途。（2）未经对方同意，任何一方不得擅自使用对方知识产权。9.7知识产权争议解决（1）如双方对知识产权有争议，应友好协商解决。（2）协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.违约责任10.1违约定义（1）本合同中的违约指任何一方未履行本合同约定的义务。10.2违约责任（1）违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金。（2）违约金数额由双方协商确定，最高不超过实际损失。10.3违约赔偿（1）违约方应赔偿守约方因违约所遭受的实际损失。（2）实际损失包括但不限于直接经济损失和间接经济损失。10.4违约争议解决（1）如双方对违约责任有争议，应友好协商解决。（2）协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.5违约终止合同（1）如一方违约，另一方有权终止本合同。（2）终止合同后，双方应按照本合同约定处理相关事宜。11.不可抗力11.1不可抗力定义（1）不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。11.2不可抗力通知（1）如发生不可抗力事件，双方应及时通知对方。（2）通知应包括不可抗力事件的发生时间、地点、影响及应对措施。11.3不可抗力影响（1）不可抗力事件导致本合同无法履行时，双方应协商解决。（2）如协商不成，本合同可部分或全部终止。11.4不可抗力解除（1）如不可抗力事件持续超过三个月，双方可协商解除本合同。（2）解除合同后，双方应按照本合同约定处理相关事宜。11.5不可抗力争议解决（1）如双方对不可抗力事件有争议，应友好协商解决。（2）协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。12.合同变更和终止12.1合同变更（1）双方可协商对本合同进行变更。（2）变更内容应以书面形式确定，并经双方签字确认。12.2合同终止a.服务期限届满；b.双方协商一致；c.一方违约；d.不可抗力事件；e.法律法规规定。（2）合同终止后，双方应按照本合同约定处理相关事宜。12.3合同终止条件a.服务期限届满；b.双方协商一致；c.一方违约；d.不可抗力事件；e.法律法规规定。12.4合同终止通知（1）如本合同终止，双方应及时通知对方。（2）通知应包括终止原因、终止时间及后续事宜处理。12.5合同终止后的义务（1）合同终止后，双方应按照本合同约定处理相关事宜。（2）双方应继续履行合同终止前已约定的义务。12.6合同终止争议解决（1）如双方对合同终止有争议，应友好协商解决。（2）协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。13.法律适用和争议解决13.1法律适用（1）本合同适用中华人民共和国法律。13.2争议解决（1）如双方对本合同有争议，应友好协商解决。（2）协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。13.3仲裁条款（1）如双方对本合同有争议，应提交仲裁委员会仲裁。（2）仲裁委员会由中国国际经济贸易仲裁委员会担任。13.4诉讼条款（1）如双方对本合同有争议，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。（2）诉讼管辖法院为中国省市区人民法院。13.5争议解决机构a.中国国际经济贸易仲裁委员会；b.省市仲裁委员会。13.6争议解决程序（1）争议解决机构应根据双方约定及争议解决规则进行仲裁或诉讼。（2）争议解决机构应尽快作出裁决或判决。14.合同附件14.1附件一：投资咨询服务协议14.2附件二：风险管理服务协议14.3附件三：投资组合分析报告模板14.4附件四：风险评估报告模板14.5附件五：风险控制措施清单14.6附件六：投资建议书模板14.7附件七：投资决策支持工具14.8附件八：投资绩效评估报告模板14.9附件九：投资回报预测模板14.10附件十：投资期限管理方案14.11附件十一：投资风险预警报告模板14.12附件十二：保密协议14.13附件十三：知识产权协议14.14附件十四：合同终止协议第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义（1）“第三方”指在本合同执行过程中，为甲方或乙方提供专业服务、咨询或协助的独立第三方机构或个人。15.2第三方介入条件（1）第三方介入需经甲乙双方协商一致，并书面同意。（2）第三方介入应有利于合同的履行，提高服务质量或降低成本。15.3第三方介入方式（1）第三方介入可通过提供专业服务、咨询或协助等方式实现。（2）第三方介入的具体内容、范围和期限由甲乙双方在合同中约定。15.4第三方介入程序（1）甲乙双方应向第三方提供必要的合同信息，包括但不限于合同内容、履行情况等。（2）第三方应按照甲乙双方的要求，提供相应的专业服务、咨询或协助。16.第三方责任16.1第三方责任限额（1）第三方在履行本合同过程中，因自身原因造成甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。（2）第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，最高不超过人民币万元整。16.2第三方责任认定（1）第三方责任认定应依据法律法规、合同约定及第三方提供的服务内容进行。（2）如第三方存在过错，甲乙双方可要求第三方承担相应的赔偿责任。16.3第三方责任争议解决（1）如甲乙双方与第三方对责任认定有争议，应友好协商解决。（2）协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。17.第三方权利17.1第三方权利保障（1）第三方在履行本合同过程中，享有合法权益，甲乙双方应予以保障。（2）第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料。17.2第三方权利行使（1）第三方权利行使应遵循法律法规、合同约定及行业规范。（2）第三方权利行使不得损害甲乙双方的合法权益。18.第三方与其他各方的划分18.1第三方与甲方的划分（1）第三方应向甲方提供专业服务、咨询或协助，甲方应按照合同约定支付相应费用。（2）第三方在履行合同过程中，如产生争议，甲方有权向第三方提出索赔。18.2第三方与乙方的划分（1）第三方应向乙方提供专业服务、咨询或协助，乙方应按照合同约定支付相应费用。（2）第三方在履行合同过程中，如产生争议，乙方有权向第三方提出索赔。18.3第三方与甲乙双方的划分（1）第三方在履行合同过程中，如产生争议，甲乙双方应共同协商解决。（2）如甲乙双方与第三方协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。19.第三方介入后的合同变更19.1合同变更（1）第三方介入后，如需对本合同进行变更，甲乙双方应书面同意，并通知第三方。（2）合同变更内容应包括第三方介入的相关条款。19.2合同变更程序（1）甲乙双方应与第三方协商，确定合同变更的具体内容。（2）合同变更内容经甲乙双方和第三方签字确认后生效。20.第三方介入后的合同终止20.1合同终止条件a.服务期限届满；b.双方协商一致；c.一方违约；d.不可抗力事件；e.法律法