2025年借壳上市合同样例

2025年借壳上市合同样例合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“借壳方”）与乙方（以下简称“壳公司”）鉴于双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过借壳上市事宜达成共识，经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

一、合同目的

本合同旨在明确甲方借壳乙方上市的具体事宜，包括借壳条件、双方权利义务、借壳费用、履行期限等，以保障双方合法权益，实现互利共赢。

二、签订背景

甲方拟通过借壳上市的方式进入证券市场，实现公司上市目标。乙方作为拟借壳公司，同意与甲方进行合作，共同推进借壳上市事宜。为明确双方权利义务，经协商一致，签订本合同。

三、合同主体

1.甲方：________

2.乙方：________

四、合同内容

（具体合同内容此处省略）

特此声明，本合同签订后，双方应严格履行合同约定，如有违反，应承担相应的法律责任。

合同/协议编号：____________

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1甲方同意以乙方为壳公司，通过借壳上市的方式实现上市目标。

1.2乙方同意配合甲方完成借壳上市所需的一切手续和程序。

1.3双方共同推进借壳上市项目的实施，包括但不限于股权重组、资产置换、财务调整、信息披露等。

第二条质量标准

2.1双方应确保借壳上市项目的合规性，符合中国证监会等相关监管机构的规定。

2.2乙方应保证其资产、财务状况的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.3甲方应确保其业务、财务状况的稳定，并配合乙方进行必要的资产评估和审计。

第三条价格支付

3.1甲方应向乙方支付借壳上市相关费用，包括但不限于壳公司股权收购费用、资产置换费用、财务顾问费用、审计费用等。

3.2双方应根据实际情况协商确定具体费用金额，并在合同中明确。

3.3甲方应按约定的支付方式和时间向乙方支付上述费用。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容、借壳上市项目的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自合同签订之日起至借壳上市项目完成后三年止。

第五条违约责任

5.1如一方违反本合同约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

5.2违约金的具体数额由双方协商确定，并在合同中明确。

5.3若一方违约行为导致另一方遭受损失的，守约方有权要求违约方赔偿损失。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

第七条合同生效及终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同履行完毕或双方协商一致解除时，本合同终止。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

双方权利与义务详细说明：

第九条甲方的权利与义务

9.1权利：

（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的资产、财务状况信息。

（2）甲方有权要求乙方在借壳上市过程中提供必要的协助和支持。

（3）甲方有权在借壳上市过程中对项目进展进行监督和检查。

9.2义务：

（1）甲方应按照约定支付借壳上市相关费用。

（2）甲方应确保其业务、财务状况的稳定，不得有损害乙方利益的行为。

（3）甲方应配合乙方完成借壳上市所需的手续和程序。

（4）甲方应遵守相关法律法规，不得有违法违规行为。

第十条乙方的权利与义务

10.1权利：

（1）乙方有权要求甲方按照约定支付借壳上市相关费用。

（2）乙方有权要求甲方在借壳上市过程中提供必要的协助和支持。

（3）乙方有权对甲方提供的信息进行审核，确保其真实、准确、完整。

10.2义务：

（1）乙方应保证其资产、财务状况的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（2）乙方应配合甲方完成借壳上市所需的手续和程序。

（3）乙方应遵守相关法律法规，不得有违法违规行为。

（4）乙方应确保借壳上市项目的合规性，符合中国证监会等相关监管机构的规定。

第十一条合作方式

11.1双方应建立有效的沟通机制，确保在借壳上市过程中及时沟通信息，协调解决问题。

11.2双方应定期召开会议，讨论项目进展、解决问题，并制定相应的解决方案。

11.3双方应共同聘请专业的财务顾问、法律顾问等，为借壳上市项目提供专业支持。

11.4双方应共同遵守保密条款，确保借壳上市项目的商业秘密不被泄露。

第十二条项目进度与监督

12.1双方应制定借壳上市项目的具体进度安排，包括关键节点和完成时间。

12.2双方应定期对项目进度进行监督检查，确保项目按计划推进。

12.3如遇项目进度延误，双方应共同分析原因，制定补救措施，确保项目尽快恢复。

第十三条信息披露与报告

13.1双方应按照中国证监会等相关监管机构的要求，及时、准确地披露借壳上市项目的相关信息。

13.2双方应定期向对方提供项目进展报告，包括项目进展、存在问题及解决方案等。

第十四条合同解除

14.1如因不可抗力等原因导致借壳上市项目无法继续进行，双方可协商解除本合同。

14.2如一方违约，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担违约责任。

合同/协议编号：____________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第十五条合同有效期限

15.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

15.2本合同有效期内，双方应按照约定履行各自的权利和义务。

第十六条合同终止条件

16.1本合同因下列原因终止：

（1）借壳上市项目完成，双方约定的合同目的实现；

（2）本合同约定的期限届满；

（3）双方协商一致解除合同；

（4）因不可抗力导致合同无法履行；

（5）一方违约，经另一方通知后在合理期限内仍未纠正；

（6）法律法规规定的其他终止情形。

第十七条合同变更

17.1本合同在履行过程中，如需变更合同内容，双方应书面协商一致，并签署变更协议。

17.2变更协议与本合同具有同等法律效力。

第十八条合同解除

18.1本合同在履行过程中，如出现以下情况之一，任何一方有权解除合同：

（1）一方违约，另一方通知后在合理期限内仍未纠正；

（2）发生不可抗力，合同无法履行；

（3）法律法规规定的其他解除情形。

18.2合同解除后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务，并承担相应的责任。

第十九条争议解决机制

19.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

19.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

第二十条法律适用和管辖法院

20.1本合同适用中华人民共和国法律。

20.2双方因履行本合同发生的或与本合同有关的任何争议，应提交至中国______省（市、自治区）______市的人民法院管辖。

第二十一条合同效力

21.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

21.2本合同经双方签字盖章后，任何一方不得擅自变更、解除或转让本合同。

21.3本合同未尽事宜，按相关法律法规及双方协商一致的原则处理。

合同/协议编号：____________

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密条款：合同中规定的双方对涉及商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务的条款。

3.违约责任：合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生争议时，采取的协商、调解、仲裁或诉讼等途径解决争议的方法。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.友好协商：指合同双方在平等自愿的基础上，通过友好沟通达成一致意见的方式。

7.补充协议：在原合同基础上，双方就某些未约定的事项或者原合同约定不明确的事项进行补充的协议。

8.法律适用：指在处理合同争议或执行合同过程中，适用的法律规范。

9.管辖法院：指对合同争议有管辖权的人民法院。

10.法律约束力：指合同对合同当事人具有的强制执行力，当事人必须遵守合同的规定。

11.民事权利义务：指民事主体依法享有的权利和承担的义务。

12.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

13.违法违规行为：指违反法律法规的行为，可能承担法律责任。

14.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求法院保护自己的合法权益的行为。

15.仲裁：指由仲裁机构根据当事人的仲裁协议，对争议进行审理并作出裁决的一种争议解决方式。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：借壳上市过程中，壳公司资产、财务状况的信息披露可能存在不真实、不准确的情况。

注意事项：确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

解决办法：双方应共同委托独立的第三方机构进行资产评估和审计，确保信息的真实性。

2.问题：合同履行过程中，可能因政策法规变动导致合同内容与实际操作不符。

注意事项：密切关注相关法律法规的更新，及时调整合同内容。

解决办法：定期评估合同内容，根据法律法规的变动进行必要的修改。

3.问题：双方在借壳上市过程中可能存在沟通不畅，导致项目进度延误。

注意事项：建立有效的沟通机制，确保信息及时传递。

解决办法：设立项目协调小组，定期召开会议，及时沟通项目进展和问题。

4.问题：合同履行过程中，可能因一方违约导致合同无法继续履行。

注意事项：严格遵守合同约定，履行合同义务。

解决办法：一旦发现违约行为，守约方应及时通知违约方，并要求其改正；若违约方未在合理期限内改正，守约方有权解除合同并追究违约责任。

5.问题：合同履行过程中，可能因不可抗力导致合同无法履行。

注意事项：识别和评估不可抗力事件，及时采取补救措施。

解决办法：根据不可抗力事件的影响，协商调整合同履行计划或解除合同。

6.问题：合同履行过程中，可能因争议导致双方关系紧张。

注意事项：保持友好合作态度，尊重对方意见。

解决办法：通过友好协商解决争议，避免诉讼或仲裁等成本较高的争议解决方式。

7.问题：合同履行过程中，可能因一方破产或解散导致合同无法履行。

注意事项：对合同相对方的财务状况进行持续关注。

解决办法：在合同中约定破产或解散时的债务处理方式，并采取相应的风险防范措施。

8.问题：合同履行过程中，可能因汇率变动导致费用支付产生差异。

注意事项：在合同中明确汇率波动的处理方式。

解决办法：在合同中约定汇率波动的风险承担方式和调整机制。

本合同/协议适用场景：

1.公司借壳上市：适用于一家公司通过收购壳公司的方式实现上市目标的交易。

2.资产重组：适用于涉及资产置换、股权重组等复杂资产重组交易的双方。

3.跨境并购：适用于涉及跨国并购或跨境资产重组的双方，尤其是在不同法律体系下进行交易的情况。

4.公司并购：适用于一般性的公司并购交易，包括买方通过收购卖方公司的股权或资产来实现并购。

5.股权投资：适用于股权投资方与目标公司之间就股权投资、退出机制等事项达成的协议。

6.财务顾问服务：适用于聘请财务顾问为客户提供专业咨询和服务的合同。

7.法律顾问服务：适用于聘请法律顾问为客户提供法律咨询和服务的合同。

8.商业秘密保护：适用于涉及商业秘密保护需求的双方，以防止商业秘密泄露。

9.保密协议：适用于任何需要双方对特定信息保密的场合，如技术合作、商业合作等。

10.争议解决：适用于双方在合同履行过程中出现争议，需要通过合同约定的方式解决争议的情况。

11.项目合作：适用于双方就特定项目合作，需要明确双方权利义务和合作方式的场合。

12.政策法规变动应对：适用于合同双方在法律法规变动时，需要调整合同条款以适应新情况的情况。

13.风险管理：适用于双方需要共同管理合同履行过程中可能出现的风险的情况。

14.财务结算：适用于涉及财务结算、费用支付等财务事宜的双方。

15.国际贸易：适用于涉及国际贸易的双方，包括货物买卖、服务提供等。

所需附件列表：

所需附件列表：

1.双方主体资格证明文件，包括但不限于营业执照、法人代表身份证明等。

2.借壳上市项目可行性研究报告，包括市场分析、风险评估、财务预测等。

3.资产评估报告，由具有资质的第三方机构出具。

4.财务审计报告，由具有资质的第三方机构出具。

5.股权结构图，详细说明双方股权关系和持股比例。

6.借壳上市相关协议，包括但不限于股权转让协议、资产置