2025年借壳上市企业融资协议书

2025年借壳上市企业融资协议书合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就2025年借壳上市企业的融资事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本合同旨在明确甲乙双方在2025年借壳上市企业融资过程中的权利、义务及责任，确保融资活动的顺利进行，实现双方共赢。

二、签订背景：鉴于甲方拟于2025年借壳上市，为满足上市所需资金，甲方与乙方经协商一致，决定就融资事宜达成本协议。

三、合同双方名称：

甲方：____________________

乙方：____________________

四、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意向甲方提供总额为人民币______元的融资服务，用于甲方借壳上市所需的资金需求。

1.2乙方应按照甲方的要求，在约定的时间内将融资款项划拨至甲方指定的账户。

二、融资条件

2.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务报表、业务资料及相关法律文件，以便乙方进行尽职调查。

2.2乙方有权根据尽职调查结果，对融资条件进行调整，包括但不限于利率、还款期限、担保方式等。

三、融资期限

3.1融资期限自乙方将融资款项划拨至甲方指定账户之日起计算，至甲方完成借壳上市手续并取得上市批准文件之日止。

四、利率与利息

4.1融资利率为人民币______%，按年利率计算，乙方应按月支付利息。

4.2利息计算方式为：每月利息=融资本金×月利率。

五、还款方式

5.1甲方应按照本合同约定的还款计划，按时足额偿还乙方融资本金及利息。

5.2还款计划应包括每期还款金额、还款日期等具体内容，由甲乙双方在合同中约定。

六、担保

6.1甲方应向乙方提供相应的担保措施，包括但不限于抵押、质押、保证等，以保障乙方的债权实现。

6.2担保物的价值应不低于融资本金及利息之和。

七、保密条款

7.1双方对本合同内容以及融资活动中涉及的商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

八、违约责任

8.1如甲方未能按时偿还乙方融资本金及利息，乙方有权采取一切合法手段追偿，包括但不限于诉讼、仲裁等。

8.2如乙方未能按时提供融资服务，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为融资本金及利息之和的______%。

九、争议解决

9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、合同解除

10.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违反本合同约定，给另一方造成重大损失的；

（2）法律法规发生变化，导致本合同无法继续履行；

（3）双方协商一致解除本合同。

十一、合同生效

11.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

十二、其他

12.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

12.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供融资服务，并有权监督乙方履行融资义务。

1.2甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的财务报表、业务资料及相关法律文件。

1.3甲方有义务按照约定的还款计划按时足额偿还融资本金及利息。

1.4甲方有义务在合同约定的期限内完成借壳上市手续，并取得上市批准文件。

1.5甲方有义务遵守合同约定，不得泄露乙方提供的相关商业秘密、技术秘密等信息。

1.6甲方有义务在合同履行过程中，及时向乙方通报相关事宜，包括但不限于公司经营状况、财务状况等。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供相关资料，并有权对甲方进行尽职调查。

2.2乙方有权根据尽职调查结果，调整融资条件，包括但不限于利率、还款期限、担保方式等。

2.3乙方有权收取甲方支付的利息，并有权要求甲方按时偿还融资本金及利息。

2.4乙方有权要求甲方提供相应的担保措施，以确保其债权实现。

2.5乙方有权在甲方违约时采取一切合法手段追偿，包括但不限于诉讼、仲裁等。

2.6乙方有权在甲方严重违反合同约定时，解除合同并要求赔偿损失。

2.7乙方有义务按照合同约定提供融资服务，包括但不限于在约定的时间内将融资款项划拨至甲方指定账户。

2.8乙方有义务保守甲方提供的商业秘密、技术秘密等信息，不得向任何第三方泄露。

2.9乙方有义务在合同履行过程中，及时向甲方通报相关事宜，包括但不限于融资进度、风险提示等。

三、合同执行过程中的合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保在合同执行过程中能够及时交流信息，解决问题。

3.2双方应定期召开会议，讨论合同执行情况，包括但不限于融资进度、还款情况等。

3.3双方应共同制定风险控制措施，确保融资活动的安全、合规。

3.4双方应共同遵守法律法规，确保合同履行过程中的合法性。

3.5双方应相互配合，共同推动借壳上市工作的顺利进行。

3.6双方应相互尊重，维护良好的合作关系，共同维护双方的合法权益。

四、合同终止后的责任

4.1合同终止后，双方应按照合同约定处理剩余事宜，包括但不限于融资款项的退还、担保物的返还等。

4.2合同终止后，双方应继续履行合同终止前的保密义务，不得泄露对方提供的商业秘密、技术秘密等信息。

4.3合同终止后，双方应按照法律法规和合同约定处理相关争议。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至甲方完成借壳上市手续并取得上市批准文件之日止。

1.2本合同的有效期限为______年，自合同生效之日起计算。

二、合同的变更

2.1本合同在履行过程中，如遇法律法规、政策调整或其他不可抗力因素，导致合同内容需作变更的，双方应协商一致，签订书面变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方未经对方同意，不得擅自变更合同内容。

三、合同的解除

3.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违反合同约定，给另一方造成重大损失的；

（2）法律法规发生变化，导致合同无法继续履行；

（3）一方破产、解散或被吊销营业执照；

（4）双方协商一致解除合同。

四、合同终止条件

4.1本合同在以下情况下终止：

（1）合同约定的有效期限届满，且甲方已按合同约定完成借壳上市手续；

（2）合同因解除而终止；

（3）合同因其他原因依法终止。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.2争议解决过程中，双方应保持合作关系，积极寻求解决争议的途径。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同自生效之日起，如任何一方违反合同约定，应承担相应的法律责任。

7.3本合同未尽事宜，双方可另行协商解决，协商不成的，应依法处理。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.尽职调查（DueDiligence）：指在合同签订前，一方对另一方提供的资料进行审查和核实的过程，以确保其真实性和可靠性。

2.商业秘密（TradeSecrets）：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

3.技术秘密（TechnicalSecrets）：指涉及产品生产、工艺流程、配方、设计等不为公众所知的技术信息。

4.担保（Guarantee）：指为了保证债务的履行，债务人或第三人向债权人提供一定的财产或权利作为担保。

5.抵押（Mortgage）：指债务人或第三人为担保债务的履行，将其不动产权利转移给债权人占有，债务履行后，抵押权人返还抵押物的担保方式。

6.质押（Pledge）：指债务人或第三人为担保债务的履行，将其动产权利转移给债权人占有，债务履行后，质押权人返还质押物的担保方式。

7.保证（Suretyship）：指保证人为债务人履行债务提供担保，当债务人不履行债务时，保证人承担履行责任。

8.违约责任（BreachofContractLiability）：指合同当事人一方违反合同约定，应当承担的法律责任。

9.争议解决（DisputeResolution）：指在合同履行过程中，因合同条款理解、履行方式、合同效力等问题产生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决的过程。

10.不可抗力（ForceMajeure）：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行或履行困难。

11.法律适用（ApplicableLaw）：指在合同履行过程中，适用的法律体系，通常为合同签订地或合同履行地的法律。

12.管辖法院（JurisdictionalCourt）：指有权对合同争议案件进行审理的法院，通常为合同签订地或合同履行地的法院。

13.合同效力（ContractValidity）：指合同在法律上具有约束力，能够对合同当事人产生法律效果的状态。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**尽职调查不充分**

-**问题**：如果尽职调查不充分，可能导致融资方对借款方的情况了解不足，增加风险。

-**解决办法**：加强尽职调查的深度和广度，确保对借款方的财务状况、法律合规性、行业地位等方面进行全面审查。

2.**合同条款不明确**

-**问题**：合同条款不明确可能导致双方在执行过程中产生争议。

-**解决办法**：在合同中详细规定各方的权利、义务、违约责任等，并确保条款清晰、易懂。

3.**融资进度延误**

-**问题**：融资进度延误可能影响借款方的上市计划。

-**解决办法**：设定明确的融资进度计划，并定期更新进度，确保各方了解融资进度，及时解决问题。

4.**利率和还款方式调整**

-**问题**：在融资过程中，利率和还款方式的调整可能需要双方重新协商。

-**解决办法**：在合同中提前约定利率和还款方式的调整机制，包括调整的条件、方式和程序。

5.**保密信息泄露**

-**问题**：保密信息泄露可能导致商业机密泄露，损害一方利益。

-**解决办法**：双方应严格遵守保密协议，加强内部管理，确保保密信息的保密性。

6.**违约行为**

-**问题**：一方违约可能导致合同无法履行，造成损失。

-**解决办法**：在合同中明确违约行为和相应的违约责任，确保违约方承担相应后果。

7.**争议解决**

-**问题**：在合同执行过程中，可能会出现争议，影响双方关系。

-**解决办法**：提前约定争议解决机制，如协商、调解、仲裁或诉讼，以便在出现争议时能够迅速、有效地解决。

8.**法律法规变化**

-**问题**：法律法规的变化可能影响合同的履行。

-**解决办法**：密切关注相关法律法规的变化，必要时进行合同调整或寻求法律意见。

9.**担保物处置**

-**问题**：如果借款方违约，担保物的处置可能成为问题。

-**解决办法**：在合同中明确担保物的种类、价值、处置程序等，确保在必要时能够顺利处置。

10.**合同履行监督**

-**问题**：缺乏有效的监督可能导致合同执行不到位。

-**解决办法**：建立监督机制，定期检查合同执行情况，确保各方履行合同义务。

本合同/协议适用场景：

1.**企业融资需求**：适用于需要融资以支持企业运营、扩张或特定项目（如借壳上市）的企业。

2.**借壳上市**：特别适用于那些计划通过借壳上市来实现快速上市的企业。

3.**股权融资**：适用于通过引入外部投资者（如风险投资、私募股权基金）来增加企业股权资本的情况。

4.**债权融资**：适用于企业通过借款、发行债券等方式从金融机构或投资者那里获取资金。

5.**风险投资**：适用于风险投资机构向企业提供资金，并换取一定比例的股权或债权的情况。

6.**私募股权投资**：适用于私募股权基金对企业进行长期投资，以实现资本增值和战略支持。

7.**并购重组**：适用于企业进行并购或重组，需要融资来支持交易的情况。

8.**技术转移与许可**：适用于技术持有方与技术使用方之间进行技术转移或许可，并涉及融资安排的情况。

9.**知识产权融资**：适用于知识产权拥有者通过其知识产权作为担保获取融资的情况。

10.**跨境投资**：适用于涉及跨国界的投资融资活动，需要考虑国际法律和监管环境。

11.**项目融资**：适用于特定项目（如基础设施建设、能源项目）的融资安排。

12.**金融机构与企业合作**：适用于金融机构与企业之间的合作，如银行贷款、信用证等金融服务。

13.**投资协议**：适用于投资者与企业之间的投资协议，涉及资金注入、股权安排等。

14.**合资企业**：适用于合资企业中的股东之间，就融资、股权、利润分配等事项达成协议。

15.**研发合作**：适用于企业之间或企业与研发机构之间的研发合作，涉及资金支持和技术转移。

所需附件列表：

1.**尽职调查报告**：详细记录乙方向甲方提供的所有资料及调查结果。

2.**财务报表**：包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等，由甲方提供。

3.**业务资料**：包括但不限于公司章程、营业执照、经营许可证、组织架构图等，由甲方提供。

4.**法律文件**：包括但不限于合同、协议、授权书等，由甲方提供。

5.**担保文件**：包括但不限于抵押合同、质押合同、保证合同等，由甲方或第三方提供。

6.**保密协议**：甲乙双方签订的保密协议，确保合同内容的保密性。

7.**还款计划**：详细列出还款金额