财政决策与公共选择

1第四章公共选择第一节财政决策与公共选择第二节财政决策机制第三节财政决策主体行为第四节政府失效

本章分析公共决策的过程及其困难，进而分析政府失效的原因与表现。2补充知识：关于民主中国要学习的还很多1

公共选择理论是关于最优决策的理论，而现代最优决策的制度就是民主制度．关于民主中国要学习的还很多，为了让大家更重视学习公共选择理论，我们来学习下面的一些知识。不要讲普通中国民众，就是文化素质高的中国大学生，对西方先进的民主思想和民主理论又了解多少，又知道多少？中国人和西方人相比，对民主的兴趣与热情普遍是比较低的。中国为什么在近代以后落后西方这么多？除了生产力的因素之外，很重要的原因就是缺乏民主。科学与民主，中国人对科学的差距认识很深刻，而对民主的差距认识很浅薄。现代民主的理论和思想从根源来说主要源于西方，民主对于西方人来讲是一个可以追溯到古希腊精神传统并浸入到他们思想血液的文明基因。而中国由于古代专制统治的原因，在中国的文化传统里比较缺乏民主的基因，因此，中华民族的民主素质与西方兴旺国家存在相当大的差距，一个中国人与一个西方人在社会政治经济活动中所表现的民主意识具有天壤之别，比方父母对孩子、老师对学生、官员对百姓都有一个民主的问题，但是真正能从世界历史的高度清醒认识到中国与世界存在民主差距的国民还不多。新中国虽然建立了人民的民主国家，但是中国国民的民主素质和思想精神并没有立刻得到彻底的提升，至今绝大多数中国人并没有真正意识到中国实在很有必要通过学习和借鉴西方先进的民主理论和文化来提升中华民族的文明水平，对其中的紧迫性和重要性，绝大多数中国人还是认识缺乏的。

3补充知识：关于民主中国要学习的还很多24第一节财政决策与公共选择在公共部门资源的有效配置中，决策是非常重要的一环．公共部门的决策如果出现重大失误，那么必将对整个公共部门的资源配置效率产生严重破坏，这种破坏将是全局性的、致命的。如果公共部门的决策出现低效率，那么整个公共部门的资源配置也将出现低效率。政府干预市场，并不意味着政府就一定会成功。财政介入市场，并不意味着财政决策就一定是有效的，这就为公共决策的经济学分析提出了重大的挑战。

政府能否有效配置资源，能否有效履行其职能，一个必不可少的环节就是：必须对公共资源配置的决策机制及其背后的政治过程进行分析。

5公共选择与公共选择论〔1〕公共选择就是人们通过政治过程把个人偏好转化为集体行动的过程。〔2〕公共选择理论就是专门研究政府决策的经济学理论，它是对政府决策过程进行经济分析的理论。因此，公共选择论〔PublicChoiceTheory〕可以定义为对非市场决策的经济学研究，即把经济学运用于政治科学的分析〔缪勒1999P4〕。

公共选择理论是一个新兴的经济学理论，是经济学和政治学交叉研究的成功典范，它发端于20世纪50年代，并在80年代产生世界性影响。在公共选择理论兴起的早期，具有自由主义思想的公共选择学派经济学家在凯恩斯政府干预主义占主流的经济学界处于非常渺小的非主流地位，研究经费缺乏，研究机构的生存都很困难。在20世纪70年代末到80年代初对经济滞涨的反思中，公共选择理论因对政府干预中的政府失灵的独到分析而脱颖而出，并最终被主流所成认。对公共选择理论开展具有重要奉献的先驱人物是美国经济学家1972年诺贝尔经济科学奖获得者肯尼思·阿罗；典型代表人物为美国经济学家1986年诺贝尔经济科学奖获得者詹姆斯·M·布坎南；其他重要人物有戈登·塔洛克、邓肯·布莱克等。6公共选择研究方法论公共选择理论的研究方法仍然是经济学的方法，即“私人利益分析法〞，像经济学一样，公共选择理论的根本行为假设是：人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。由此出发，他们将经济交易和政治决策这两类人类行为的根本方面纳入单一的私人利益分析模式。并建立起来了一个由“个人主义的方法论、经济人假设和交易政治观〞三要素构成的新理论体系。公共选择理论的私人利益分析法，一改传统政治学所谓的“公共利益分析法〞，但并不是什么极端利己主义的方法，而是把公共利益建立在私人利益的根底上，使得公共利益与私人利益在民主政治机制中到达对立中的统一。它以个人作为分析的根本单位，而不是以集团或组织为单位。认为公众利益不过是个人利益的汇总，国家和政府并没有什么独立与个人之外的特殊利益，它的利益与偏好必须是个人利益与偏好的集中反映。他们将“个人主义的方法论〞连同“经济人〞的假设延展到政治决策领域，认为政治家、官僚或国家代理人同私人经济中的个人一样，也是一种“经济人〞，他们同样是个人私利的追求者，而不是什么超凡至圣的集体利益的化身，他们并不自动追求公共利益。

7公共选择下的财政决策公共选择下的财政决策就是如何通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量。它面临的两个根本问题是：〔1〕偏好显示问题〔2〕偏好加总问题〔1〕偏好显示问题投票机制是公共选择的最根本偏好表达机制。〔2〕偏好加总问题公共选择的偏好加总机制取决于投票规那么，其中简单多数票规那么是最常用、最常见的偏好加总规那么。81．偏好显示问题虽然有投票机制作为人们对公共产品的偏好表达机制，但这一机制未必能充分和有效发挥作用。由于效用在各人之间的不可比较性或偏好强度的不同，不等于该工程的总收益一定会超过总本钱，从而也未必是有效率的。即使单个个人有时机充分表达自身的偏好，个人也未必能真实地将其偏好表达出来，其中主要的原因可能有：〔1〕如果人们要承担的公共产品本钱取决于自己所显示的对公共产品的评价，就很可能隐瞒真实的偏好以少负担本钱。〔2〕在与投票有关的信息本钱较高，而自己一票无关紧要下，可能放弃投票从而不主动显示自己真实偏好，这被称为“理性的无知〞。〔3〕投票交易等策略性的行动的存在，会使个人对具体公共产品的偏好显示不真实。〔4〕政治过程的结果所反映的，可能不是大多数社会成员的利益，而是特殊利益集团的利益，即少数可能战胜多数。公共选择下财政决策所出现的这种问题，在私人产品的私人决策下是不可能出现的。92．偏好加总问题由于个人之间的偏好和愿望不一致，在提供什么样的公共产品、提供多少上存在着利益的冲突，因而需要有一套协调的，将不同偏好下的信息聚集起来作出决策的机制，即实现偏好的有效加总机制。在民主社会下，偏好的加总机制也就取决于投票规那么下的决策机制。如一致同意规那么，多数票规那么等，其中简单多数票规那么又是最常用最常见的偏好加总规那么。公共选择的理论分析说明，再有效的投票制度，也无法实现将每个人偏好完全真实地显示并进而无扭曲地加总，来满足这一条件从而实现完全的帕累托效率。经济学家认为，在一定的投票规那么下，如果社会成员能就公共产品的供给量及相应的税收分摊达成协议，就意味着实现了政治均衡。10第二节财政决策机制〔公共选择的制度、规那么、方式和规律〕4.2.1公共选择的制度4.2.２公共选择的规那么4.2.３公共选择的方式4.2.4公共选择的规律11公共选择的制度124.2.２公共选择的规那么〔１〕一致同意规那么unanimityrule〔一票否决制〕。一致同意规那么指的是，在民主政治活动中，所有集体行动方案只有在所有参与者都同意，或至少没有任何一个人反对的前提下，才能实施的一种公共选择规那么。由于在公共选择过程中没有任何一个人反对，也就是没有任何一个人利益受损，因此一致同意规那么可以到达帕累托最优状态，经济市场的完全竞争对应着政治市场的一致同意。〔２〕多数裁定规那么majorityrule〔简单多数、超多数、计点投票规那么〕。多数裁定规那么指的是，在民主政治活动中，一项集体行动方案，必须由所有参与者中的多数认可，才可实施的一种公共选择规那么。由于在公共选择过程中只是多数认可，也就是说还有少数人是反对的，存在少数人利益受损的问题，因此多数裁定规那么通常达不到帕累托最优状态。多数裁定规那么根据“多数〞的不同含义又可分为如下三种形式：一是简单多数规那么，需要1/2以上的赞成票。二是超多数规那么，需要2/3、3/4、4/5、9/10等等以上的赞成票。三是计点投票规那么，需要每位投票人按照一定规那么给备选议案计点打分，获得“点〞数最多的备选议案将成为获胜议案。在公共选择的规那么中，由于一致同意规那么只是一种较难到达的理想状态，适用范围较窄，通常适用于人数比较少，比较重要的表决。而多数裁定规那么虽然只是公共选择的次优状态，但适用范围广，是民主社会运用最为普遍的公共选择规那么，在西方社会，它与民主政治的联系是如此紧密，以致于许多人常常将二者混为一谈。因此，多数裁定规那么当之无愧地是民主社会的最根本规那么。13144.2.３公共选择的方式〔１〕直接民主制〔directdemocracy〕。直接民主制是指选民或投票人自己直接进行投票，参与政治决策或集体决策的最终选择的一种公共选择方式。〔２〕间接〔代议〕民主制〔representativedemocracy〕〞。简称“代议制〞，代议民主制是指选民或投票人并不直接对集体决策进行表决，而是选举出少数代表，由这些代表来决定所需采取的集体行动的一种公共选择方式。因此代议民主制是一种间接民主制。在公共选择的方式中，直接民主制是一种最能充分表达大多数人的偏好的一种公共选择决策方式，但它费时费力，本钱过高，事事都举行公民投票是不经济的，所以直接民主制一般用于重大问题或假设干重要公共选择方面。而代议民主制由于不必事事投票，只需要交给个别受委托的人民代表进行选择，所以它比直接民主制方式程序更简单，效率更高，本钱更低，因此，代议民主制是民主社会的最根本决策方式。美国总统选举15164.2.4公共选择的规律〔１〕阿罗不可能定理〔２〕投票悖论〔３〕单峰偏好定理〔４〕中间投票者定理17〔１〕阿罗不可能定理阿罗在1951年出版的?社会选择和个人的价值?中以序数的偏好关系为前提，将个人的价值标准加以总计去求得社会的价值标准，经过逻辑分析，结果他证明，这类总计的方法在逻辑上是不能存在的，阿罗认为，在民主社会中，一个集体决策规那么应满足如下条件：1．理性条件2．帕累托最优3．无限制域4．独立性5．非专制性他得出的结论是：“如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好总合成为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是专制性的。〞这即是所谓关于社会选择的不可能定理。阿罗不可能定理的意义在于：它证明，迄今为止，人类社会还不存在一套政治体制可以把个人偏好，完美地、有效率地推动到其所能到达的最高效用界线上去，即它告诉人们，真正完美的民主选择是不存在的，绝对的民主选择也是不可能的，而人类只能追求相对之民主选择。18〔２〕投票悖论19〔３〕单峰偏好定理由于人们的偏好结构有单峰形和多峰形之别，单峰偏好意味着人们理想的结果只有一个，而多峰偏好意味着人们理想的结果不止一个，因此多数规那么下所取得的政治均衡，有时并不是唯一的。所谓“峰〞，指的是在投票人的偏好顺序中最受偏好的从而效用最高的一个点，该点所有相邻的点的效用都低于它。假设投票人离开这个最受偏好的“峰〞点之后，其他方案的偏好程度都依次降低，那么称其为单峰偏好〔Single-PeakedPreferences〕。它好比是只有一座山的山峰一样。如果效用没有依次降低，即投票人离开“峰〞点之后，其效用先下降后上升，出现了第二峰，那么称之为双峰〔或多峰〕偏好。布莱克证明：如果所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规那么下的投票结果就是唯一的，而不会出现循环现象。反过来说，如果多数规那么下的投票结果出现了循环现象，那就是说，在所有投票者中，至少有一个人的偏好是多峰形的。或者说，在所有投票者中，只要有一人的偏好是多峰形的，那么多数规那么下的投票结果便有可能出现循环现象。这就是“单峰偏好定理〞所揭示的规律。单峰偏好定理的意义在于：它告诉人们投票悖论如何可以防止，在现实社会个人偏好绝大多数呈单峰形的情况下，相对的民主选择是可以实现的。20单峰偏好和多峰偏好示意图●

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XX

X

XO

OOY

YYYO

图4—1—a图4—1—b图4—1—c

图4—1单峰偏好示意图图4—2多峰偏好示意图

以上各图中X轴表示投票人获得的净效益〔效用〕，Y轴表示公共品的数量，图4—1—a、b、c表示投票人具有单峰偏好，唯有图4—2表示投票人具有多峰偏好。21〔４〕中间投票者定理22第三节财政决策主体行为〔公共选择面临的问题〕

4.３.１民主规那么存在的问题4.３.２直接民主制的问题4.３.３间接民主制的问题

234.３.１民主规那么存在的问题24254.３.２直接民主制的问题〔1〕符合理性的无知〔2〕选民冷漠〔３〕幻觉行为26〔１〕符合理性的无知

选民从个人利益最大化的角度出发，为节省投票本钱，在没有掌握有关“信息〞的情况下随便投票。不过从“经济人〞的本性看，这又是符合理性的。按照正常的公共选择规那么，选民进行投票需要掌握必要的信息，但是要获得这些信息就得花时间、花精力，也就说需要付出一定的决策本钱。中选民意识到他一个的投票相对于千百万人的投票可能是无足轻重的时候，也就是说中选民意识他投票的精确与否，并不会对公共选择产生决定性影响，也不一定就会使自己的利益受损的时候，一个追求个人利益最大化的理性选民就完全有可能为了节省决策本钱而在一种“无知〞的状态中随意投票。其实这也是一种搭便车行为。一般来讲，投票所决定的事情越复杂，参加投票的人数越多，所可能产生的“符合理性的无知〞的人就越多，投票的结果就越有可能被扭曲〔概率加大〕。27〔2〕选民冷漠选民冷漠是一种选民自己成心缺席投票的行为。这其中可能有多种原因，选民可能是因为在投票本钱过大〔如天气恶劣，地点过远等〕而不出席；也可能是因为选举中侯选人或备选方案太少，范围太窄，没有太多项选择择余地，选举结果肯定不会使他满意，因而弃权；还可能是因为选民对政治失去兴趣，因而不愿意参加；还可能是因为选民对选举的事项不满意，对侯选人不信任，因而成心缺席，以示抗议。公民投票率就是一个很好地可以反映选民冷漠的指标。假设公民投票率高，选民冷漠情况较轻，假设公民投票率低，选民冷漠情况就较重。为了消除成心缺席或弃权的不参与现象，有些民主国家还规定在全国大选中投票是法定义务，这样就使投票多少带有强迫性，但这样又有违投票自由的民主精神。2002年4月２１日举行的法国总统选举第一轮投票中，极右翼国民阵线的勒庞成了一匹“黑马〞，把原先被认为还有一争的法国现任总理假设斯潘挤出了角逐圈。前有奥地利的海德尔，今有法国的勒庞，多年来被欧洲舆论普遍认为不会成大气候的极右势力在欧洲选举中频频得手，屡爆“冷门〞。其中一个重要原因是许多中间选民出现了选民冷漠行为。

28〔３〕幻觉行为294.３.３间接民主制的问题〔１〕投票交易问题〔２〕特殊利益集团问题〔３〕没有代表性的政府〔４〕具有内部效应的官僚〔５〕政客和官僚的寻租行为30〔１〕投票交易问题投票交易〔votetrading〕也称“互相帮助〞、“互投赞成票〞〔log—rolling〕。在这种交易中，结盟的双方或几方在投票时相互间作出安排，使投票结果对参与者相对有利，但却可能损害其他选民的利益。投票交易是个有争议的问题，有时候它可以增进社会福利，有时候它也会降低社会福利。一般来讲，投票交易会使投票者的多数形成一个联盟，对那些能为自己带来利益的工程投赞成票，而让少数派来主要承担这些本钱。31〔２〕特殊利益集团问题特殊利益集团一词，指的是谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动集团，或压力集团。其活动常常左右公共选择的结果，由此引发的一个不可忽略的问题是，特殊利益集团在为它们自己争取到行业保护措施，或获得补助的同时，必然要以其他人的境况因此而变坏为前提。一般来讲，幕后的特殊利益集团活动会导致社会资源的配置与通常所接受的平等和公正准那么相违背的结果，并且往往会损害经济效率。格林斯潘说：2003年的伊拉克战是为石油而打的。美国小布什政府的石油集团、军工集团利益背景是决定美国发动2003年伊拉克战的主要因素，萨达姆的大规模杀伤性武器根本就是谎话，这是特殊利益集团是让美国人民付出代价的圈套。32〔３〕没有代表性的政府没有代表性的政府也称为被俘获的政府，政府失去“公共利益〞代表的本质，而沦为特殊利益集团的代言人时，没有代表性的政府就产生了。或一旦政府被特殊利益集团的寻租活动所控制，一个被俘获的政府也就出现了。这样公共利益将受到侵害。33〔４〕具有内部效应的官僚当官僚为了谋求其“内部〞私利，而违背其向外界公开宣称的“公共利益〞时,这种现象就称为官僚的内部效应。官僚谋求私利的行为主要有：不合理地扩大部门预算；过多的政府冗员薪金支出；奢华的办公室开支，不必要的会议开支和差旅支出等。其结果便是导致公共支出本钱的增加，社会资源的浪费。34〔５〕政客和官僚的寻租行为35第四节政府失效政府失效分析政府失效的矫正政府失灵现象的存在和市场失灵一样真实。公共部门官僚机构并不是完美无缺的，也不是没有任何摩擦和本钱就能运转的。36政府失效分析37政府失效的矫正为了纠正政府失灵，提高公共选择的效率，根本对策主要有两条：一是完善民主宪法规那么，二是完善政府的管理与监督制度。1、改革政治，建立真正民主的宪法规那么，切实保障民主宪法的实施。2、改革政府，建立科学高效的政府管理制度，标准政府的公共行为。民主宪章只是为公共选择提供了“政治规那么〞，但还不能就此保证政府获得“正义〞、“效率〞和“公平〞。建立和完善政府的管理与监督制度是落实民主宪法、防止政府失灵的重要保障。正是出于对于政府的不信任，所以必须设立一系列对政府的管理和监督制度，无论是民主竞争制度、阳光法案，还是审计监督制度，目的都是为了让政府权力在阳光下行使，防止政府失灵。对于人治传统根深蒂固的中国来说，完善制度和健全机制不失为防止政府失灵一个对症下药的好方法。

381、改革政治，建立真正民主的宪法规那么，切实保障民主宪法的实施。392、改革政府，建立科学高效的政府管理制度，标准政府的公共行为。40三名法学博士的违宪审查上书与收容方法的终结414243小结公共部门的资源配置遵循的是公共选择机制。公共选择论是对非市场决策的经济学研究，即把经济学运用于政治科学的分析。方法论上的个人主义、经济人假设和交易政治，构成了公共选择研究方法论三要素。公共选择下的财政决策，始终面临两个方面的问题，一是偏好显示，二是偏好加总。一致同意规那么具有帕累托效率，但决策交易本钱太高，难以成为财政决策普遍规那么。如果某些选民的偏好不是单峰的，多数票规那么就可能出现投票悖论。阿罗不可能定理认为，不可能存在一种决策规那么，能同时满足符合现代民主制度的一些合理条件，从而否认了社会福利函数的真实存在。如果所有投票人都具有单峰偏好，在单维方案的决策下投票均衡是存在的。相应的，投票均衡的结果将是中间投票人的方案。理性选民假说有助于解释“选民理性的无知〞和“投票冷漠症〞现象。政治家作为经济人，追求选票最大化。官僚作为经济人，追求预算最大化。在“集体行动逻辑〞下，小集团可能战胜大集团。分利集团的活动将降低经济效率，对长期经济增长造成影响。寻租活动通常与政府管制有关，并导致社会资源的浪费。公共选择机制同样存在政府失效问题。引入市场竞争机制和强化宪法约束是纠正政府失效的两个主要途径。44思考题1、从两种