2024某金融机构与某企业关于企业上市保荐及承销服务的合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024某金融机构与某企业关于企业上市保荐及承销服务的合同本合同目录一览1.上市保荐及承销服务内容1.1保荐服务1.1.1上市前辅导1.1.2编制和审核招股书1.1.3协助企业进行上市申请1.1.4协助企业与证券交易所沟通1.2承销服务1.2.1股票发行定价1.2.2承销计划的制定和执行1.2.3投资者关系管理1.2.4股票销售及分配2.合同期限2.1保荐服务期限2.2承销服务期限3.费用及支付方式3.1保荐费用3.2承销费用3.3费用支付方式及时间表4.双方的权利和义务4.1金融机构的权利和义务4.2企业的权利和义务5.保密条款5.1保密信息的定义5.2保密期限5.3信息披露例外6.违约责任6.1金融机构的违约责任6.2企业的违约责任7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决8.适用法律9.合同的生效、变更和终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止10.其他条款10.1通知和送达10.2合同的完整性10.3合同的修改11.定义和解释12.附加条款13.签署页14.附件第一部分：合同如下：1.上市保荐及承销服务内容1.1保荐服务1.1.1上市前辅导1.1.1.1金融机构应为企业提供上市前的财务、法律、管理等方面的辅导，确保企业符合上市要求。1.1.2编制和审核招股书1.1.2.1金融机构应负责编制和审核企业的招股书，确保其内容真实、准确、完整。1.1.3协助企业进行上市申请1.1.3.1金融机构应协助企业完成上市申请文件的制作和提交，并跟进审核进度。1.1.4协助企业与证券交易所沟通1.1.4.1金融机构应协助企业与证券交易所进行沟通，解答交易所提出的问题，确保上市顺利进行。1.2承销服务1.2.1股票发行定价1.2.1.1金融机构应根据市场情况和企业基本面，制定股票的发行定价策略。1.2.2承销计划的制定和执行1.2.2.1金融机构应制定承销计划，包括承销范围、承销方式、承销期限等，并负责执行。1.2.3投资者关系管理1.2.3.1金融机构应为企业建立和维护投资者关系，组织路演、分析师会议等活动，提高企业市场知名度。1.2.4股票销售及分配1.2.4.1金融机构应负责股票的销售工作，根据承销协议的约定，将股票分配给投资者。2.合同期限2.1保荐服务期限2.1.1保荐服务期限自合同签署之日起至企业上市之日止。2.2承销服务期限2.2.1承销服务期限自股票发行之日起至全部股票发行完毕之日止。3.费用及支付方式3.1保荐费用3.1.1企业应支付给金融机构的保荐费用为万元。3.2承销费用3.2.1企业应支付给金融机构的承销费用为万元。3.3费用支付方式及时间表3.3.1企业应按照合同约定的时间和方式向金融机构支付保荐和承销费用。4.双方的权利和义务4.1金融机构的权利和义务4.1.1金融机构应按照合同约定，为企业提供上市保荐和承销服务。4.1.2金融机构应遵守相关法律法规，诚实守信，维护企业的合法权益。4.2企业的权利和义务4.2.1企业应按照合同约定，支付给金融机构相应的保荐和承销费用。4.2.2企业应提供真实、准确、完整的信息，配合金融机构完成上市相关事宜。5.保密条款5.1保密信息的定义5.1.1保密信息是指在合同履行过程中，双方披露的未公开的、具有商业价值的信息。5.2保密期限5.2.1双方对保密信息的保密期限为合同终止之日起五年。5.3信息披露例外5.3.1法律要求披露的信息、监管机构要求披露的信息以及上市规则要求披露的信息，不受本保密条款的限制。6.违约责任6.1金融机构的违约责任6.1.1如果金融机构未能按照合同约定履行保荐和承销服务，应承担违约责任，包括但不限于赔偿企业因此遭受的损失。6.2企业的违约责任6.2.1如果企业未能按照合同约定支付费用或提供信息，应承担违约责任，包括但不限于赔偿金融机构因此遭受的损失。8.争议解决8.1协商解决8.1.1双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。8.2调解解决8.2.1如果协商不成，双方同意提交给调解委员会进行调解。8.3仲裁解决8.3.1如果调解不成，任何一方均有权将争议提交至仲裁委员会进行仲裁。8.4仲裁地点和语言8.4.1仲裁地点为，仲裁语言为。9.适用法律9.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.合同的生效、变更和终止10.1合同生效条件10.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更10.2.1任何一方如需变更合同内容，应书面通知对方，并经双方协商一致。10.3合同终止10.3.1合同终止的情形包括但不限于：合同履行完毕、双方协商一致解除、一方违约导致合同解除等。11.其他条款11.1通知和送达11.1.1双方应以书面形式相互通知和送达，通知和送达地址为合同中约定的地址。11.2合同的完整性11.2.1本合同及其附件为双方完整的意思表示，取代了之前所有的口头或书面协议。11.3合同的修改11.3.1任何修改合同的协议，均需双方书面签署，方为有效。12.定义和解释12.1本合同中的术语和定义如有未尽事宜，双方应根据合同精神和实际情况予以合理解释。13.签署页13.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.附件14.1附件为本合同的组成部分，包括但不限于：保荐和承销服务的具体方案、费用明细表等。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义和范围1.1第三方是指除甲乙方之外的自然人、法人和其他组织，包括但不限于中介机构、监管机构、投资者等。1.2第三方介入是指第三方在甲乙方履行合同过程中，根据法律规定或合同约定，参与或影响合同的履行。2.第三方责任的限定2.1第三方责任限定原则2.1.1第三方介入并不免除甲乙双方根据本合同应承担的责任和义务。2.1.2第三方介入不影响甲乙双方的权利和义务，除非本合同有明确规定。2.2第三方责任限额2.2.1甲乙双方应尽力避免第三方对合同履行产生不利影响，如发生第三方违约或侵权行为，甲乙双方应协商解决。2.2.2如果第三方行为导致甲乙双方损失，甲乙双方应根据本合同和相关法律法规，向第三方追偿。3.第三方介入的协调和管理3.1甲乙双方应积极与第三方沟通，确保第三方按照合同约定履行义务。3.2甲乙双方应监督第三方履行合同义务，确保合同的顺利进行。3.3如果第三方未能按照合同约定履行义务，甲乙双方应采取措施予以解决，必要时可解除合同。4.第三方介入的额外条款和说明4.1第三方同意4.1.1第三方应同意本合同对其具有法律约束力，并遵守合同约定。4.1.2第三方应承担因其违约或侵权行为导致的甲乙双方损失。4.2第三方信息的披露4.2.1甲乙双方应向第三方披露与合同履行相关的必要信息，但不得违反相关法律法规和本合同的保密条款。4.2.2第三方应保密甲乙双方提供的信息，并按照合同约定使用该信息。5.第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲乙双方的关系5.1.1第三方与甲乙双方之间建立的是合同关系，而非代理或合作关系。5.1.2第三方应独立承担合同义务，甲乙双方不承担第三方义务。5.2第三方与投资者等的关系5.2.1第三方与投资者等之间的关系，由第三方与投资者等自行处理，甲乙双方不参与。5.2.2投资者等应遵守本合同及第三方与甲乙双方之间的合同约定。6.第三方责任的风险防范6.1甲乙双方应审慎选择第三方，并对第三方的信用、资质等进行审查。6.2甲乙双方应与第三方签订明确的合同，约定第三方的权利、义务和责任。6.3甲乙双方应监督第三方履行合同义务，确保合同的顺利进行。7.第三方介入的变更和解除7.1第三方变更7.1.1如第三方发生变更，应通知甲乙双方，并经甲乙双方同意后，继续履行合同。7.2第三方解除7.2.1如第三方未能履行合同义务，甲乙双方有权解除合同，并追究第三方的责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：保荐和承销服务方案附件2：费用明细表附件3：上市前辅导计划附件4：招股书模板附件5：承销协议附件6：监管机构要求的信息披露文件附件7：投资者关系管理计划附件8：股票发行定价策略附件9：第三方资质证明文件附件10：合同履行监督报告附件的详细要求和说明：附件1：保荐和承销服务方案附件1.1：包含保荐服务的具体内容、流程、时间安排等。附件1.2：包含承销服务的具体内容、流程、时间安排等。附件2：费用明细表附件2.1：详细列出保荐和承销费用的各项明细，包括服务费用、人员费用、其他费用等。附件3：上市前辅导计划附件3.1：列出上市前辅导的具体内容，包括财务辅导、法律辅导、管理辅导等。附件4：招股书模板附件4.1：提供招股书的模板，明确招股书应包含的内容和格式。附件5：承销协议附件5.1：详细列出承销协议的内容，包括承销范围、承销方式、承销期限等。附件6：监管机构要求的信息披露文件附件6.1：列出监管机构要求的信息披露文件清单，包括披露的内容、格式、时间等。附件7：投资者关系管理计划附件7.1：详细说明投资者关系管理计划的具体内容，包括投资者沟通、路演活动、分析师会议等。附件8：股票发行定价策略附件8.1：详细说明股票发行定价策略的制定过程，包括市场分析、定价模型等。附件9：第三方资质证明文件附件9.1：提供第三方的资质证明文件，包括第三方的主体资格、资质证书等。附件10：合同履行监督报告附件10.1：定期提供合同履行监督报告，详细记录合同履行的情况和问题。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.金融机构未能按照合同约定提供保荐和承销服务。2.金融机构未能按照合同约定履行上市前辅导、编制和审核招股书等义务。3.金融机构未能按照合同约定协助企业与证券交易所沟通。4.企业未能按照合同约定支付保荐和承销费用。5.企业未能按照合同约定提供真实、准确、完整的信息。6.第三方未能按照合同约定履行义务，如未能按时提供相关信息、文件等。违约责任认定标准：1.金融机构违约，应承担违约责任，包括但不限于赔偿企业因此遭受的损失。2.企业违约，应承担违约责任，包括但不限于赔偿金融机构因此遭受的损失。3.第三方违约，应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例说明：如金融机构未能按照合同约定提供保荐和承销服务，导致企业上市失败，企业因此遭受的损失应由金融机构承担。说明三：法律名词及解释：1.保荐服务：指金融机构为企业提供上市前的辅导、编制和审核招股书、协助上市申请等服务。2.承销服务：指金融机构为企业提供