公司三重一大决策制度实施办法

公司“三重一大”决策制度实施办法第一章总则第一条为深入贯彻落实十九大精神和全国国有企业党的建设工作会议精神，深入落实中共中央、国务院《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》(中办发201017号)、《国资委党委关于贯彻落实<关于进一步推进国有企业贯彻落实‘三重一大’决策制度的意见>的通知》(国资党委纪检(2010)177号)、《中央企业贯彻落实<国有企业领导人员廉洁从业若干规定>实施办法》(国资党委纪检2011197号)、《公司章程》等文件有关要求，规范中国建设科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“公司”)决策，提高决策水平，防范决策风险，进一步促进领导干部廉洁从业，深入推进公司党风廉政建设，保障公司科学发展，结合公司实际，修订本办法。第二条“三重一大”事项决策必须遵循以下原则:(一)集体决策原则。凡涉及公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项，必须由党委、董事会、经理层等依据各自的职责、权限和议事规则，集体审议和决定。(二)依法决策原则。必须遵守国家法律法规、党内法规和公司规章制度要求，保证各项决策合法合规。--(三)民主决策原则。要正确处理好民主与集中的关系，坚持集中指导下的民主与民主基础上的集中相结合，按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求进行决策，保证权力正确行使。(四)科学决策原则。坚持解放思想，实事求是，务实高效，重点强化决策的调研、论证、程序、执行、监督等关键环节，有效防范决策风险，增强决策科学性，避免决策失误。(五)坚持党的领导原则。发挥党组织的领导作用，保证党组织把方向、管大局、保落实。必须把党委会研究讨论作为重大问题决策的前置程序。第三条本办法适用于公司。第四条本规则所称子公司是指公司管理层级的二级企业，所属公司指全级次的全资、控股公司。第二章“三重一大”事项的主要内容第五条公司“三重一大”事项是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项。第六条公司重大决策事项(一)公司贯彻落实党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施。(二)公司经营方针、经营计划。(三)公司中长期发展规划。(四)公司及子公司重大改革方案。(五)公司年度财务预算、决算方案，重大会计政策和会计估计变更。(六)公司利润分配方案和弥补亏损方案。(七)公司及子公司增加和减少注册资本。(八)公司及所属公司上市、变更募集资金用途方案。(九)公司及所属公司重大收购、公司收购本公司和所属公司股票，合并、分立、解散及变更公司形式的方案。(十)公司及所属公司的破产、改制、兼并重组、资产调整、产权转让、对外投资、利益调配等方面的重大经营管理事项。(十一)公司股权激励计划和方案、分红激励方案、整体年金方案，子公司股权激励方案、分红激励方案。(十二)公司章程的制定及修订。(十三)公司重要议事规则的制定及修订。(十四)公司内部管理机构的设置，子公司设立、合并、分立、重组。(十五)公司党委的工作规划、年度计划、总结、决定、决议。(十六)公司召开党员代表大会和党委、纪委换届选举及届中补选事宜。(十七)审批下级党组织设置、选举结果。(十八)公司党风廉政建设。(十九)党内重大活动的组织实施。(二十)公司党建及思想政治工作方面的重要规章制度的制订。(二十一)党内奖惩事宜。(二十二)公司纪委年度工作报告。(二十三)公司纪委监督执纪问责事宜。(二十四)公司党委内部巡视重要工作。(二十五)公司在国家安全、信访维稳、保密、安全生产等方面采取的重要举措和重大事件的处理。(二十六)其他涉及广大职工切身利益的重要问题。(二十七)公司年度报告、重要审计报告。(二十八)公司合规管理体系、内部控制与风险管理体系建设。(二十九)公司遭受重大损失、发生重大经营危机、重大法律诉讼和仲裁、重大或有事项的处理，违规经营投资责任追究处理、违法移送、违纪移交等。(三十)其他重大决策事项。第七条公司重要人事任免事项(一)按照干部管理权限，公司中层及以上(含)人员的任免、聘用、解聘和后备人选的确定。(二)公司向控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人等。(三)公司选人用人标准、程序、评价体系、监督管理等重大问题。(四)其他重要人事任免事项。第八条公司重大项目安排事项(一)公司年度投资计划。(二)公司发行债券或其他证券。(三)公司及所属公司重大债务重组、内部资金拆借。(四)担保项目。(五)股票、基金、期权、期货、利率、汇率锁定等金融衍生业务。(六)公司重要设备和技术引进。(七)公司采购大宗物资和购买服务。(八)公司重大工程建设项目。(九)其他重大项目安排事项。第九条公司大额度资金运作事项(一)年度预算内大额度资金调动和使用。(二)超预算的资金调动和使用。(三)对外大额捐赠。(四)其他大额度资金运作事项。第十条公司“三重一大”事项的内容和标准详见附件清单。经董事会授权，其他由总经理办公会研究决策的“三重一大”事项，按照本办法执行。第三章“三重一大”事项的决策规则及程序第十一条“三重一大”事项提交会议集体决策前应认真进行调查研究，经过必要的研究论证程序，充分吸收各方面意见。重大投资项目，事先应当经过投资评审委员会进行一论证、评审，形成评审意见，充分听取相关职能部门的意见，依据公司相关制度确有必要的，还应听取有关专家的意见。重要人事任免按中组部及国资委党委、公司党委规定的程序办理，公司纪委书记参与初始酝酿。研究决定企业改制、经营管理方面的重大问题等涉及职工切身利益的重大事项，应当听取工会的意见，必要时通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。需进行法律审查的“三重一大”事项，在提交会议决策前应事先通过法律审查，未通过法律审查的事项，不得提交会议决策。第十二条“三重一大”事项提交会议集体决策前，须提前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供相关材料。参与决策人员要通过多种方式对有关议题进行充分酝酿和沟通。必要时，可事先听取反馈意见。第十三条“三重一大”事项应按规定程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，必须经公司党委会、董事会或总经理办公会以会议形式集体决策，不得以会前酝酿、传阅会签、碰头会或个别征求意见等方式代替集体决策。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委会、董事会、总经理办公会报告;临时决定人应当对决策情况负责，党委会、董事会、总经理办公会应当在事后按程序予以追认。第十四条决策会议符合各自规定的人数方可召开，公司《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》等制度须明确会议召开有效、表决(如有)有效的一人数。决策会议须严格按照预定议题进行，不能临时动议议题或表决事项。与会人员要充分讨论并分别发表意见，主要负责人应当最后发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。若存在严重分歧，一般应当推迟作出决定。第十五条与会人员必须严格执行回避制度。凡决策事项涉及与会人员本人及其亲属的，本人应主动申请回避。第十六条会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，应当完整、详细记录并存档备查。第十七条与会人员、会议记录人员、档案管理人员必须严格遵守集体决策纪律和保密规定，切实做好保密工作，对尚未正式公布的会议决定和需保密的会议内容，不得泄漏。第十八条进入董事会、经理层的党委委员在董事会、经理层决策时，要充分表达党委意见、建议或决定。第四章决策执行第十九条“三重一大”事项决策后，与会人员必须不折不扣执行，任何个人无权改变集体决议，如有不同意见，可以保留，同时可按组织程序向上级反映，但在没有作出新的决策前，应无条件执行。第二十条“三重一大”事项决策后，由与会人员按分工和职责组织实施。遇有分工和职责交叉的，由主要负责人明确一名与会人员牵头负责。第二十一条负责执行决策的部门和责任人应当积极推动决策实施，确保决策实施的工作质量和进度，不得推诿和拖延。第二十二条在贯彻执行“三重一大”决策过程中，发现新情况、新问题的，要及时提出意见，公司按决策程序修正完善。如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决策程序。第五章决策监督第二十三条公司主要负责人是落实“三重一大”决策制度的第一责任人，对“三重一大”决策制度的贯彻落实、“三重一大”事项的决策以及决策后的实施负主要责任。第二十四条公司纪委对贯彻落实“三重一大”决策制度负有监督责任，公司纪检部门要发挥组织协调作用，统筹规划，协同相关部门对“三重一大”决策程序、决策过程、决策执行和决策后的实施效果等环节进行重点监督。公司纪检部门在依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的规定，结合年度考核进行监督检查，并向公司党委和上级纪检机构报告时，应当将公司领导人员执行“三重一大”决策制度的情况作为重点内容。第二十五条“三重一大”决策制度的执行情况应当作为巡视、党风廉政建设责任制考核的重要内容和企业领导人员经济责任审计的重点事项，作为民主生活会、企业领导人员述职述廉的重要内容。第二十六条对未经集体决策就实施的“三重一大”事项，有关部门和人员知情后应及时提出并有权向上级党委、纪委等部门报告。第二十七条“三重一大”事项决策按规定应当公开的，应在适当范围内通过局域网、公告栏等多种方式予以公开，自觉接受职工群众监督。第六章责任追究第二十八条公司主要负责人作为实施办法的第一责任人，要切实履行相应的领导责任，抓好本办法在公司的贯彻落实，增强集体决策、科学决策、民主决策、依法决策的意识，带头执行“三重一大”决策制度，自觉接受监督、防范决策风险。第二十九条与会人员须对会议的决策承担责任。集体决策违反法律法规、企业规定，违背集体决策规则、程序、纪律要求，给国家、企业及职工利益造成重大损失或严重不良影响的，主要负责人应当承担直接责任，参与决策的其他成员应当承担相应责任。参与决策的与会人员表决时曾表明异议并在会议记录中有明确记载的，可免予责任追究。第三十条对违反决策制度的，应依据集体和个人的职责范围，确定集体或个人责任，明确全面领导责任、主要领导责任或重要领导责任，不得以集体责任代替个人责任。属于集体决策行为，应追究在决策中起决定作用的主要领导责任，经证明未表示异议的参与决策的与会人员应承担相应责任