第十章市场失灵和微观经济政策

第十讲市场失灵和微观经济政策

市场失灵[MarketFailure]市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果

。②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。③市场机制不能保证公共物品的供给。④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。第一节、垄断

１．垄断与低效率

２．对垄断的公共管制

３．反托拉斯法

1、垄断与低效率

假设没有固定成本，且边际成本不变，因而MC=AC。垄断厂商均衡产量为Qm，而完全竞争条件下产量是Qc。三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。潜在的帕累托改进方法可以解决垄断的低效率问题，但由于协议的困难使得其难以实施。MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P2、垄断权与寻租

寻租[Rent-seeking]是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。寻租费用也是一种净福利损失。所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。3、政府的主要干预措施●限制垄断的办法主要是颁布反托拉斯法●还有一种反垄断的政策是促进有效竞争，对不同产业部门采取不同的反垄断政策●公共管制是西方政府对公用事业的价格和产量的管制●公共管制是西方政府对公用事业的价格和产量的管制

自然垄断行业中电话电报、电力、煤气、自来水等企业规模大，单位成本低、利润高。公用事业管理委员会对这些企业进行管制，规定最高价格。

图对自然垄断产业的价格调节

为了既能使完全垄断厂商弥补平均成本，又能尽可能减少社会福利的无谓损失，政府应该把调节价定为Ｐｒ的水平。第二节、外部影响

１.外部影响及其分类（１）

生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。

（２）

消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了消费的外部经济。

（３）

生产的外部不经济：当一个生产者采取的经济行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。（４）消费的外部不经济：当一个消费者采取的经济行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。

2.

外部影响和资源配置失当

负外部性：环境污染、乱扔烟头和香蕉皮等正外部性：蜜蜂采蜜、漂亮和打扮等。3、对外部性的矫正：(1)使用税收和津贴:使私人的收益或成本与社会的收益或成本一致。如：排污收费和排污权交易。(2)使用企业合并(3)界定产权。

政府解决外部性的传统方式税收与外部不经济补贴与外部经济0QQ1Q0S[补贴后]S[补贴前]PD0QQ0Q1S[税前]S[税后]PDP2P1P2P1排污权交易排污权交易的基本内容是：实行排污许可证制度，政府向厂商发放排污许可证，厂商则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物；排污许可证及其所代表的排污权是可以买卖的，厂商可以根据自己的需要，在市场上买进或卖出排污权。排污权交易有利于政府的宏观调控。合并企业合并企业是解决外部性问题、使资源配置符合帕累托效率的另一种办法。这种办法既可能产生于外部性制造者与受外部性影响者之间的自愿交易，也可能产生于政府的干预。明确产权通过产权的明确化而解决外部性问题的思想是以科斯（RonaldCoase）为代表的产权学派经济学家提出的。科斯定理：如果交易费用为零，只要产权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累托最优。第三节、公共物品私人物品和公共物品竞争性和排他性

竞争性：如果某人使用了某个商品，则他人就不能再同时使用该商品。排他性：只有对商品支付了价格的人才能使用该商品。公共物品：具有非排他性和非竞争性的物品。如国防、公共教育、气象预报、警察、节日烟火、公共道路、公共走廊、公园、灯塔、路灯、无线电频道等。不同的公共产品非竞争性与非排他性的程度是不同的。根据非竞争性与非排他性的程度，公共产品又被进一步划分为纯公共产品（purepublicgoods）与准公共产品（quasi-publicgoods）。纯公共产品具有完全的非竞争性与完全的非排他性。准公共产品只具有局部非竞争性与局部非排他性。

竞争性与非排他性（公共资源）。如深海中的鱼。

非竞争性与排他性（通常被称为自然垄断物品）。如有线电视。

公共资源与“公地”的悲剧“公地”就是具有竞争性和非排他性的物品。考虑到一个乡村，村里有一块公共土地，村民们在共有地上放牧羊群。当共有地很大时，只要每个人都可以得到他们想要的良好草场的土地，共有地就不是一种竞争性物品。随着经营发展，人口增加，羊毛、羊肉的需求增加，共有地上的羊群开始增加。由于羊群的数量日益增加而共有地是固定的，很快，共有地上的羊群超过了共有地所能承载的数量，土地失去了自我养护的能力，变得寸草不生，养羊成为不可能，乡村衰落了，许多家庭失去了生活的来源。公地（共有资源）具有竞争性和非排他性的特点，往往导致共有资源被过度使用。实践中，人们采取了许多措施来克服共有地悲剧。1、征税。共有资源的所有者通过制定共有地使用的标准，对使用共有资源征税。2、许可证制度。政府通过拍卖共有资源的有限量的使用许可证，把资源使用总量控制在一定的限度内。3、产权制度安排。共有资源的所有者通过确定产权，把共有资源划分到私人手中，用这种方法，共有资源将成为私人物品。

搭便车问题与政府供给的必要性搭便车[FreeRider]——某人不进行购买而消费某种物品。私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共物品的供给。克服搭便车问题的一些制度安排由于公共物品的非排他性和非竞争性，导致市场在公共物品供给上是无效率的，因此，公共物品的供给主要是由政府来提供的，但也有私人提供的。政府提供公共物品并不等于政府生产全部公共产品，单纯由政府生产和经营公共产品，由于多种原因往往缺乏效率。因此，政府的职能应该是提供公共产品，而不是生产公共产品。特别是对准公共产品，政府常常通过预算或政策安排给企业甚至私人企业进行生产。还有政府也可能通过对生产公共产品的企业进行补贴的方式来鼓励公共产品的生产。1、政府提供。政府直接向公民提供各种公共物品，这是现实生活中最普遍的方式。如国防、安全、公共道路、给排水等。2、政府与私营机构签订合同。主要是具有规模经济的自然垄断性产品，如大部分基础设施。如广西的马江至梧州高速公路。3、政府授予私营机构经营权。政府将现有的公共基础设施以授予经营权的方式，委托给私人公司经营，如自来水公司、供电等。4、政府给提供公共物品的私营机构提供补贴。政府提供财政补贴的主要领域是科学技术、基础研究、教育、卫生保健、住房、图书馆、博物馆等。5、私人提供。如私人电台，或者私人办的节目。第四节、信息不对称信息：对接受者有价值的东西。不完全信息：一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情；二指相对意义上的不完全，即获取信息是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃信息的搜集和拥有。信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的，通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。比如，投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险，贷款人比银行更清楚自己的偿还能力，公司董事会和监事会比普通散户更清楚公司的赢利状况，经理比董事们更清楚自己的努力程度。信息不对称产生的问题及其解决信息不对称产生的问题：逆向选择：发生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能被选中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不再充分有效。道德风险：是一种事后行为，指交易达成后，交易的一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易的另一方带来巨大的损失。保险市场二手汽车市场在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品必将把好的商