多层次资本市场融资合作协议

多层次资本市场融资合作协议合同编号：__________甲方（融资方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________乙方（投资方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________第一章定义及术语1.1除非本协议中另有规定，以下术语具有以下含义：1.1.1“本协议”指本多层次资本市场融资合作协议。1.1.2“甲方”指融资方，即为本协议的签署方之一。1.1.3“乙方”指投资方，即为本协议的签署方之一。1.1.4“资本市场”指全国性的多层次资本市场，包括但不限于主板、创业板、新三板、区域性股权市场等。1.1.5“融资”指甲方为满足自身资金需求，通过资本市场向乙方募集资金的行为。1.1.6“投资”指乙方在资本市场对甲方进行投资的行为。第二章合作目的2.1甲方为了实现业务发展、扩大经营规模、提高企业价值等目的，拟通过资本市场进行融资。2.2乙方作为资本市场投资者，愿意对甲方进行投资，以获取投资回报。第三章合作内容3.1甲方承诺：3.1.1甲方应按照乙方的要求提供真实、准确、完整的财务报表、业务数据及其他相关信息。3.1.2甲方应保证融资用途符合国家法律法规、监管要求及相关政策。3.1.3甲方应按照本协议约定的还款期限和方式，按时偿还乙方投资本金及收益。3.2乙方承诺：3.2.1乙方应按照甲方提供的融资项目及投资要求进行投资。3.2.2乙方应遵守国家法律法规、监管要求及相关政策，不得进行非法投资。3.2.3乙方应按照本协议约定的投资期限和方式，按时支付投资款项。第四章权利与义务4.1甲方权利与义务：4.1.1甲方有权根据自身需求，选择合适的融资方式和融资期限。4.1.2甲方应保证融资项目的合法、合规，不得从事任何违反法律法规的行为。4.1.3甲方应按照乙方要求，提供项目进展报告、财务报表及其他相关信息。4.2乙方权利与义务：4.2.1乙方有权根据甲方提供的融资项目，自主决定投资金额和投资期限。4.2.2乙方应按照本协议约定，按时支付投资款项。4.2.3乙方有权对甲方的经营状况、财务状况等进行监督，并提出合理建议。第五章投资收益与风险5.1投资收益：5.1.1甲方应按照本协议约定的投资收益支付方式，按时支付乙方投资收益。5.1.2投资收益的计算方式为：投资金额×年化收益率×投资期限。5.2投资风险：5.2.1甲方应保证融资项目的风险可控，不得从事高风险业务。5.2.2乙方应充分了解投资风险，自主承担投资风险。5.2.3双方应密切关注市场动态，合理应对市场风险。第六章融资项目及投资决策6.1融资项目：6.1.1甲方应向乙方详细介绍融资项目的具体情况，包括但不限于项目背景、业务模式、市场前景、盈利预测等。6.1.2甲方应提供融资项目所需的相关文件，包括但不限于商业计划书、可行性研究报告、相关合同协议等。6.2投资决策：6.2.1乙方应对甲方提供的融资项目进行尽职调查，包括但不限于项目合法性、盈利能力、风险评估等。6.2.2乙方应在充分了解融资项目的基础上，自主决定是否进行投资。第七章投资保障7.1甲方保障：7.1.1甲方应保证融资项目的合法性、合规性，不得从事任何违反法律法规的行为。7.1.2甲方应提供真实、准确、完整的财务报表和业务数据，保证乙方投资决策的准确性。7.2乙方保障：7.2.1乙方应按照本协议约定，按时支付投资款项。7.2.2乙方应遵守国家法律法规，不得进行非法投资。第八章贷款及还款8.1贷款：8.1.1甲方应在本协议签订后，按照乙方的要求提供贷款所需的相关文件。8.1.2乙方应在甲方提供完整贷款文件后，按照本协议约定的贷款金额和期限向甲方提供贷款。8.2还款：8.2.1甲方应按照本协议约定的还款期限和方式，按时偿还乙方贷款本金及利息。8.2.2甲方如提前还款，应与乙方协商一致，并按照约定的提前还款条件执行。第九章违约责任9.1甲方违约：9.1.1如甲方未按照本协议约定履行还款义务，乙方有权要求甲方承担逾期还款的违约责任。9.1.2如甲方违反本协议的其他约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。9.2乙方违约：9.2.1如乙方未按照本协议约定支付投资款项，甲方有权要求乙方承担逾期支付的违约责任。9.2.2如乙方违反本协议的其他约定，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。第十章争议解决10.1争议解决方式：10.1.1双方应通过友好协商的方式解决因本协议产生的任何争议。10.1.2如协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。10.2争议期间：10.2.1争议期间，双方应继续履行本协议未争议部分的约定。10.2.2争议解决后，双方应按照解决结果继续履行本协议。第十一章信息披露11.1甲方信息披露：11.1.1甲方应向乙方及时披露与融资项目相关的重大信息，包括但不限于项目进展、财务状况、市场变化等。11.1.2甲方应保证所提供的信息真实、准确、完整，并无误导性陈述。11.2乙方信息披露：11.2.1乙方应向甲方披露投资决策过程中产生的重大信息。11.2.2乙方应保证所提供的信息真实、准确、完整，并无误导性陈述。第十二章合同的变更和终止12.1合同变更：12.1.1任何一方要求变更本协议的，应书面通知对方，经双方协商一致并签署书面变更协议后生效。12.1.2变更协议应明确变更的内容及变更后的条款。12.2合同终止：12.2.1本协议在以下情况下终止：a)双方按照本协议约定履行完毕各自的权利义务；b)双方协商一致同意终止本协议；c)法律法规规定的其他终止情形。第十三章保密条款13.1保密义务：13.1.1双方应对在履行本协议过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以保密。13.1.2保密义务在本协议终止后继续有效，直至该等信息成为公开信息。13.2保密例外：13.2.1法律法规要求披露的保密信息；13.2.2公开渠道获得的保密信息；13.2.3已经公开的保密信息。第十四章法律适用和管辖14.1法律适用：14.1.1本协议的签订、效力、解释、履行、修改和终止，以及解决争议的方式，均适用中华人民共和国法律。14.2管辖法院：14.2.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应提交甲方所在地的人民法院诉讼解决。第十五章其他条款15.1本协议构成双方关于本协议主题的全部协议，取代了所有先前的讨论、协议和承诺（无论是书面的还是口头的）。15.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力