能源项目风险管理 课件 1-绪论

能源项目风险管理

EnergyProjectRiskManagement

主讲教师：XXX

开课院系：XXX

时间：XXX

第1章绪论项目风险管理的历史与发展项目与项目管理风险与项目管理项目风险管理项目风险管理的作用与意义1.1能源与双碳目标非可再生能源（煤炭、石油、天然气、核能等）可再生能源（太阳能、风能、水能、地热能、生物质能等）1.2项目与项目管理项目的来源与作用？项目的特点？1.2.1项目的概念内涵“Aprojectisatemporaryendeavorundertakentocreateauniqueproduct,service,orresult.”--《AGuidetotheProjectManagementBodyofKnowledge》“项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。”--《项目管理知识体系指南》过程or结果？1.2.1项目的概念内涵vs.项目运营（1）工作性质与内容不同：（2）组织与管理方面不同：（3）工作环境与方式不同：常规性、重复性vs.创造性、一次性相对稳定性vs.高度变化性封闭、相对确定性vs.开放、不确定性1.2.1项目的概念内涵项目的特点一次性目标性约束性系统性生命周期性1.2.2项目管理的概念内涵以上都是项目管理实践的经典之作。但如何理解项目管理呢？先从字面上理解项目管理就是对项目进行管理，即项目管理属于管理的大范畴，同时也指明了项目管理的对象应是项目。要正确理解项目管理，首先必须对管理的概念内涵要有正确的认识。1.2.2项目管理的概念内涵“管理就是确切地知道你要别人干什么，并使他用最好的方法去干。”“管理是所有的人类组织都有的一种活动，这种活动由五项要素组成的：计划、组织、指挥、协调和控制。”亨利·法约尔（HenriFayol,1841-1925管理的定义1.2.2项目管理的概念内涵现代的管理观点认为，管理是对组织资源进行有效整合以达成组织既定目标与责任的动态创造性活动，现代管理的核心在于对组织资源的有效整合。

所谓项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。

一般而言，项目管理的对象通常是指技术上比较复杂，工作量比较繁重，不确定性因素多的任务和项目。由于项目的一次性、临时性特点，因此，项目管理的一个主要方面就是对项目中的不确定性和风险因素进行科学管理。

1.3风险与项目管理“风险”一词在字典里的解释“是损失或伤害的可能性”

，人们对风险的理解是“可能发生的问题”。一般而言，风险的基本含义是损失的不确定性。1.3.1风险的概念内涵风险的定义风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合，即：

R——风险；

p——表示风险发生的概率；

q——表示潜在损失注意：肯定发生损失后果的事件不是风险，没有损失后果的不确定性事件也不是风险。

要全面理解风险的含义，还应注意以下几点：风险是与人们的行为相联系的；客观条件的变化是风险的重要成因；风险是指可能的后果与目标发生的负偏离；必须从后果的角度来系统认识风险；尽管风险强调负偏离，但实际中也存在正偏离1.3.1风险的概念内涵风险的特征客观性。风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。突发性。风险的产生往往给人以一种突发的感觉。多变性。风险会受到各种因素的影响，在风险性质、破坏程度等方面呈现动态变化的特征。相对性。一方面，人们对风险都有一定的承受能力；另一方面，风险和任何事物一样也是矛盾的统一体。无形性。风险不像一般的物质实体，能够非常确切的描绘和刻画出来。多样性。随着项目和项目环境的复杂化、规模化，在一个项目中存在着许多不同类型的风险。

项目多种多样，每一项目都有各自的具体问题，但项目中也存在一些共性问题：对于项目各组成部分的复杂关系，任何个人或组织都不可能了如指掌。项目各组成部分之间不是简单的线性关系。项目总是处于变化之中，难得出现平衡，即使偶尔出现，也只能短时间维持。项目处于一种复杂的环境之中，项目结果往往是综合权衡或折中的结果。

1.3.2项目风险的概念内涵项目风险就是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。为消除或有效控制项目风险，必须对项目风险进行系统识别和有效管控。

1.3.3项目风险的分类项目风险主要有以下几种分类：按风险后果划分，可分为纯粹风险和投机风险。按风险来源划分，可分为自然风险和人为风险。按风险是否可管理划分，可分为可管理风险和不可管理风险。按风险影响范围划分，可分为特殊风险和基本风险。按风险后果的承担者划分，可分为项目业主风险、政府风险、承包商风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险和保险公司风险等。按项目风险的可预测性划分，可分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。1.4项目风险管理1.4.1项目风险管理的概念内涵项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇到的风险规划、识别、估计、评价、应对、监控的动态过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。

项目风险管理是一种综合性的管理活动；管理项目风险的主体是项目管理组织，特别是项目经理；项目风险管理的基础是调查研究，调查和收集资料，必要时还要进行实验或试验。1.4.1项目风险管理的概念内涵相关基本概念风险规划（RiskPlanning）是指确定一套完整、全面、有机配合、协调一致的策略和方法，并将其形成文件的过程。风险事件（RiskEvent）是指可能导致某个项目或系统发生问题，需要作为项目要素加以评估以确定风险水平的大事。风险评估（RiskAssessment）是指对项目各个方面的风险和关键性技术过程的风险进行辨识和分析的过程，其目的是促进项目更有把握的实现其性能、进度和费用目标。风险处理（RiskHandling）是指对风险进行辨识、评价、选定并实施应对方案的过程，目的是在给定项目约束条件和目标下使风险保持在可接受水平上。风险监控（RiskMonitoring）是指整个项目管理过程中，按既定的衡量标准对风险处理活动进行系统跟踪和评价的过程，必要时还包括进一步提出风险处理备选方案。风险文档（RiskDocumentation）是指记录、维护和报告风险的评估、处理分析方案以及监控结果的文件。

1.4.2项目风险管理范畴按项目性质角度，对具备下列特征的项目尤其应该进行风险管理：创新多、使用新技术多的项目；预研不充分，不定因素多的项目；项目目标没有最终确定的项目；投资数额大的项目；边设计、边研制、边生产的项目；合作关系复杂的项目；受多种因素制约和受业主严格要求的项目；具有重要政治、军事、经济、社会意义的项目；国家行为的项目根据我国项目管理的情况，特别是结合大型高风险项目的实践，将项目风险管理过程分为风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控6个阶段和环节，并实现对项目风险全过程的动态管理。文档化1.4.3项目风险管理过程1.4.4项目风险管理方法主观评分法决策树法层次分析法模糊综合评价法要素分层法方案比较法资金时间价值评价指标体系国民经济评价方法不确定性分析环境影响评价项目融资模拟技术里程碑计划工作分解结构责任矩阵网络计划技术甘特图资源费用曲线质量技术文件并行工程质量控制的数理统计挣值法有无比较法外推法故障树分析法1.4.5项目风险管理组织项目风险管理的组织主要指为实现风险管理目标而建立的组织结构，即组织机构、管理体制和领导人员。集中式的项目管理组织分散式的项目管理组织项目风险存在于项目的所有阶段和方面，因此项目风险管理职能必然是分散于项目管理的所有方面，管理班子的所有成员都负有一定的风险管理责任。但是如果因此而无人专职对项目风险管理负起责任，则项目的风险管理就要落空。因此，项目风险管理职能的履行在组织上具有集中和分散相结合的特点。右图是美国国防部进行项目风险管理两种典型的组织结构。1.5项目风险管理的历史与发展项目风险管理是对项目全寿命周期内遭遇到的能导致项目不良后果的风险进行管理，从而保证项目目标的实现。

风险管理作为现代管理科学的一个重要分支，被视为一种广泛的管理职能，其目标是科学地确定、评估及监控组织内因业务活动而必须承受的所有风险，采取经济有效的应对策略，趋利避害，使组织可靠、高效的达成预定目标。2021PMBOKGuide7th《PMBOK®指南》是PMI发布的一份全球性的项目管理知识体系文件。它起源于PMI在1981年至1983年所做的“道德、标准和认证（Ethics，Standardsand

Accreditation，ESA）研究项目”。23PMBOK：项目管理知识体系24PMBOK：项目管理知识体系PMBOK：项目管理知识体系美国项目管理学会（PMI）于1986年建构的项目管理知识体系（PMBOK）是目前世界上比较公认的项目管理知识体系，至今已发布7个版本。其中，风险管理是其中的一个知识领域。PMBOK：项目管理知识体系PMBOK：项目管理知识体系项目管理的知识体系概括起来分为十大知识领域和五个管理阶段——纵横结合。纵向——五个管理阶段：启动阶段、规划阶段、执行阶段、监控阶段、收尾阶段。横向——十大知识领域：集成管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、干系人管理、风险管理、采购管理。PMBOK：项目管理知识体系1.6项目风险管理的作用与意义主要作用项目风险管理能促进项目实施决策的科学化