证券交易遵纪守法经营承诺书

证券交易遵纪守法经营承诺书合同编号：__________甲方：__________乙方：__________鉴于甲乙双方均认真遵守国家有关证券交易的法律法规，为了进一步规范甲乙双方在证券交易中的行为，确保甲乙双方的合法权益，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经协商一致，达成如下协议：第一条甲乙双方应严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，自觉维护证券市场的秩序。第二条甲乙双方在证券交易过程中，应严格执行中国证监会、证券交易所的规定，包括但不限于：（一）遵守交易时间、交易地点、交易方式等规定；（二）遵守证券发行、上市、交易、登记、托管、结算等环节的规则；（三）遵守信息披露、内幕交易、操纵市场等禁止性规定；（四）履行信息报告、资金存放、客户交易结算资金第三方存管等义务。第三条甲乙双方在证券交易中应遵循自愿、有偿、诚实信用的原则，禁止任何形式的欺诈、误导行为，包括但不限于：（一）虚假陈述；（二）操纵市场价格；（三）内幕交易；（四）传播虚假信息；（五）其他损害投资者利益的行为。第四条甲乙双方应加强内部管理，完善风险控制体系，严格执行风险管理制度，确保证券交易的安全、顺利进行。第五条甲乙双方应积极协助对方履行证券交易相关义务，共同维护证券市场的稳定发展。第六条甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。协议期满前，甲乙双方如无异议，本协议自动续约____年。第八条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方身份证复印件3.证券交易相关法律法规汇编4.证券交易业务操作手册5.甲方内部管理制度汇编6.乙方风险控制制度汇编7.甲方、乙方签署的自愿遵守本承诺书的声明二、违约行为及认定：1.虚假陈述：指甲方、乙方在证券交易中故意作出与事实不符的陈述，误导投资者。2.操纵市场价格：指甲方、乙方通过不正当手段，影响证券价格，误导投资者。3.内幕交易：指甲方、乙方利用未公开的、对证券价格有重大影响的信息进行证券交易。4.传播虚假信息：指甲方、乙方故意传播不真实的信息，误导投资者。5.其他损害投资者利益的行为：指甲方、乙方在证券交易中采取的其他违反证券法律法规、损害投资者合法权益的行为。三、法律名词及解释：1.证券法：指《中华人民共和国证券法》，是调整证券发行、交易、托管、结算等证券市场活动中各方关系的法律规范。2.合同法：指《中华人民共和国合同法》，是调整合同订立、履行、变更、解除等合同关系的基本法律。3.内幕信息：指未公开的、对证券价格有重大影响的信息。4.操纵市场：指通过不正当手段，影响证券价格，误导投资者的行为。5.自愿原则：指甲乙双方在证券交易中自主决定交易内容、交易方式等，不受外界强制。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.遇到不熟悉的相关法律法规：及时查阅法律法规汇编，或咨询专业法律人士。2.遇到操作上的问题：查阅操作手册，或咨询证券交易业务人员。3.甲方、乙方发生争议：通过友好协商解决，协商不成时，向有管辖权的人民法院提起诉讼。4.甲方、乙方发生违约行为：依据本合同及相关法律法规，认定违约行为，采取相应的法律救济措施。五、所有应用场景：1.甲方、乙方进行证券交易时，作为双方遵循的规范。2.甲方、乙方在签