二零二五年度股票投资组合管理服务合同范本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股票投资组合管理服务合同范本本合同目录一览1.合同订立1.1合同双方基本信息1.2合同订立日期1.3合同生效日期2.服务内容2.1投资组合构建原则2.2投资策略及目标2.3投资品种及比例2.4投资组合调整3.服务期限3.1服务开始日期3.2服务结束日期3.3服务期限延长4.服务费用4.1服务费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.投资风险管理5.1风险评估5.2风险控制措施5.3风险预警与应对6.投资组合业绩评估6.1业绩评估指标6.2业绩评估周期6.3业绩评估报告7.信息披露与保密7.1信息披露内容7.2信息披露方式7.3保密条款8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决费用9.合同解除9.1合同解除条件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.违约责任10.1违约行为界定10.2违约责任承担10.3违约责任赔偿11.合同变更11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同变更效力12.合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序12.3合同终止后果13.合同解除后的处理13.1投资组合处置13.2费用结算13.3合同终止后的保密义务14.其他约定14.1通知方式14.2合同份数14.3合同附件14.4合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同订立1.1合同双方基本信息1.1.1服务方名称：________1.1.2服务方法定代表人：________1.1.3服务方住所：________1.1.4投资方名称：________1.1.5投资方法定代表人：________1.1.6投资方住所：________1.2合同订立日期：____年____月____日1.3合同生效日期：自双方签字盖章之日起生效2.服务内容2.1投资组合构建原则2.1.1符合国家法律法规及政策导向2.1.2优先考虑市场前景良好、成长性强的股票2.1.3注重投资组合的多元化与分散化2.2投资策略及目标2.2.1短期目标：实现投资组合的稳定收益2.2.2中期目标：实现投资组合的资本增值2.2.3长期目标：实现投资组合的稳健增长2.3投资品种及比例2.3.1投资品种：A股市场股票、债券等2.3.2投资比例：股票占比60%，债券占比40%2.4投资组合调整2.4.1定期调整：每季度末根据市场情况调整一次2.4.2需要调整：当市场发生重大变化或投资组合业绩不达预期时，应进行调整3.服务期限3.1服务开始日期：____年____月____日3.2服务结束日期：____年____月____日3.3服务期限延长：经双方协商一致，可延长服务期限4.服务费用4.1服务费用总额：人民币____元4.2费用支付方式：按季度支付，每次支付人民币____元4.3费用支付时间：每个季度的一个工作日支付5.投资风险管理5.1风险评估5.1.1定期进行投资组合的风险评估5.1.2评估内容包括市场风险、信用风险、流动性风险等5.2风险控制措施5.2.1建立风险控制制度，规范投资操作5.2.2对高风险投资品种进行限制5.3风险预警与应对5.3.1建立风险预警机制，及时发布风险提示5.3.2制定应对措施，降低风险损失6.投资组合业绩评估6.1业绩评估指标6.1.1投资组合收益率6.1.2投资组合波动率6.2业绩评估周期6.2.1每季度末进行一次业绩评估6.2.2年度进行一次综合业绩评估6.3业绩评估报告6.3.1投资方有权要求服务方提供业绩评估报告6.3.2评估报告应包括投资组合收益率、波动率等指标7.信息披露与保密7.1信息披露内容7.1.1投资组合的调整情况7.1.2投资组合的业绩情况7.1.3风险预警信息7.2信息披露方式7.2.1以书面形式向投资方披露7.2.2通过电子邮件、电话等方式进行口头披露7.3保密条款7.3.1双方对合同内容负有保密义务7.3.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露合同内容8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方应本着友好协商的原则解决合同履行过程中发生的争议8.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决8.2争议解决机构8.2.1争议解决机构：合同签订地人民法院8.2.2诉讼管辖：合同签订地人民法院具有管辖权8.3争议解决费用8.3.1诉讼费用由败诉方承担8.3.2其他争议解决费用由双方协商承担9.合同解除9.1合同解除条件9.1.1投资方或服务方严重违约9.1.2由于不可抗力导致合同无法履行9.2合同解除程序9.2.1一方提出解除合同，应书面通知另一方9.2.2收到解除合同通知后，另一方应在____日内予以答复9.3合同解除后果9.3.1解除合同后，双方应立即终止合同约定的权利义务9.3.2服务方应将投资组合处置后的剩余资金退还给投资方10.违约责任10.1违约行为界定10.1.1投资方未按时支付服务费用10.1.2服务方未按合同约定履行投资组合管理职责10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担相应的违约责任10.2.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等10.3违约责任赔偿10.3.1违约赔偿金额由双方协商确定10.3.2如协商不成，可提交仲裁或诉讼解决11.合同变更11.1合同变更条件11.1.1双方协商一致11.1.2合同变更不违反法律法规和政策导向11.2合同变更程序11.2.1双方应签订书面合同变更协议11.2.2合同变更协议自双方签字盖章之日起生效11.3合同变更效力11.3.1合同变更协议具有同等法律效力12.合同终止12.1合同终止条件12.1.1服务期限届满12.1.2双方协商一致解除合同12.2合同终止程序12.2.1双方应签订书面合同终止协议12.2.2合同终止协议自双方签字盖章之日起生效12.3合同终止后果12.3.1合同终止后，双方应立即终止合同约定的权利义务12.3.2服务方应将投资组合处置后的剩余资金退还给投资方13.合同解除后的处理13.1投资组合处置13.1.1服务方应在合同解除后____日内完成投资组合的处置13.1.2投资组合处置所得资金应扣除相关费用后退还给投资方13.2费用结算13.2.1合同解除前，双方应结算已发生的费用13.2.2合同解除后，剩余费用按合同约定结算13.3合同终止后的保密义务13.3.1合同解除或终止后，双方仍应履行保密义务14.其他约定14.1通知方式14.1.1双方应通过书面形式进行通知14.1.2通知送达地址：________14.2合同份数14.2.1本合同一式____份，双方各执____份14.2.2各份合同具有同等法律效力14.3合同附件14.3.1本合同附件包括但不限于：14.3.1.1投资组合管理方案14.3.1.2投资风险提示书14.3.1.3其他双方认为必要的文件14.4合同附件效力14.4.1合同附件与本合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指除甲乙双方以外的，为合同履行提供专业服务、咨询、监督或其他辅助作用的独立法人或其他组织。15.2第三方介入范围15.2.1第三方介入范围包括但不限于投资咨询、风险评估、审计、法律咨询、技术支持等。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙双方协商一致后，可邀请第三方介入。15.3.2邀请第三方介入前，甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确第三方的责任、权利和义务。16.第三方责任16.1第三方责任界定16.1.1第三方在合同履行过程中，应严格遵守法律法规、行业规范和合同约定，对自身提供的服务质量承担责任。16.1.2第三方对因自身原因导致的服务失误或违约行为，应承担相应的违约责任。16.2第三方责任限额16.2.1第三方责任限额由甲乙双方在第三方协议中约定，原则上不超过甲乙双方因第三方原因遭受的直接经济损失。16.2.2第三方责任限额的具体数额，由甲乙双方根据第三方提供的服务类型、风险程度等因素协商确定。17.第三方权利17.1第三方权利享有17.1.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息，以完成其服务任务。17.1.2第三方有权在合同履行过程中，对甲乙双方的行为进行监督和检查。17.2第三方权利行使17.2.1第三方在行使权利时，应遵循诚实信用原则，不得损害甲乙双方的合法权益。17.2.2第三方在行使权利时，应尊重甲乙双方的商业秘密。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方仅对甲乙双方合同约定的服务内容承担责任，对甲方其他业务或投资决策不承担责任。18.1.2第三方在提供服务过程中，应保持独立性，不得接受甲方或其他方的非法干预。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方仅对乙方的投资组合管理提供辅助服务，对乙方的资金管理、投资决策等不承担责任。18.2.2第三方在提供服务过程中，应尊重乙方的投资策略和风险偏好。18.3第三方与合同履行的划分18.3.1第三方介入的目的是为了协助甲乙双方更好地履行合同，但第三方不参与合同履行的具体操作。18.3.2第三方在合同履行过程中，应协助甲乙双方解决合同履行中的问题，但最终责任由甲乙双方承担。19.第三方介入的终止19.1第三方介入的终止条件19.1.1合同履行完毕19.1.2双方协商一致终止第三方介入19.2第三方介入的终止程序19.2.1第三方介入终止前，甲乙双方应与第三方协商，明确终止事宜。19.2.2第三方介入终止后，甲乙双方应继续履行合同约定的义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资组合管理方案详细要求：包括投资策略、目标、品种及比例、调整原则等。说明：该方案为服务方提供投资组合管理的具体指导，需在合同签订前提交给投资方审核。2.投资风险提示书详细要求：包括投资风险类型、可能的影响、风险控制措施等。说明：该提示书用于提醒投资方了解投资风险，并采取相应的风险控制措施。3.合同签订文件详细要求：包括合同、附件列表、双方签字盖章页等。说明：该文件为合同正式生效的证明。4.投资组合业绩评估报告详细要求：包括评估指标、评估周期、评估结果等。说明：该报告用于评估投资组合的业绩表现，需定期提交给投资方。5.第三方协议详细要求：包括第三方服务内容、责任、权利、费用等。说明：该协议用于明确第三方在合同履行过程中的角色和责任。6.费用结算单详细要求：包括服务费用、支付时间、支付方式等。说明：该单据用于记录服务费用的支付情况。7.风险预警通知书详细要求：包括风险类型、预警信息、应对措施等。说明：该通知书用于及时告知投资方潜在的风险，并提醒其采取相应的措施。8.合同变更协议详细要求：包括变更内容、变更日期、双方签字盖章等。说明：该协议用于记录合同变更的具体内容。9.合同解除协议详细要求：包括解除原因、解除日期、双方签字盖章等。说明：该协议用于记录合同解除的具体情况。10.其他相关文件详细要求：根据合同履行过程中产生的其他文件，如审计报告、法律意见书等。说明：其他相关文件需根据实际情况提供。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为投资方未按时支付服务费用服务方未按合同约定履行投资组合管理职责第三方未按协议约定提供服务任何一方泄露合同内容或商业秘密2.责任认定标准违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿损失：根据实际损失计算赔偿金额支付违约金：根据合同约定或市场惯例支付违约金恢复原状：恢复到合同履行前的状态3.违约责任示例说明投资方未按时支付服务费用，导致服务方无法正常履行职责，服务方有权要求投资方支付违约金，并要求投资方补足欠款。服务方未按合同约定调整投资组合，导致投资组合业绩低于预期，服务方应承担相应的赔偿责任。第三方未按协议约定提供服务，导致合同无法履行，第三方应承担违约责任，包括赔偿损失和支付违约金。全文完。二零二四年度股票投资组合管理服务合同范本1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.投资组合概述2.1投资目标2.2投资策略2.3投资范围3.服务内容3.1投资组合构建3.2投资组合调整3.3投资建议3.4投资报告4.投资限制4.1风险控制4.2投资品种限制4.3投资额度限制5.服务费用与支付5.1服务费用5.2支付方式5.3付款期限6.保密条款6.1保密信息6.2保密义务6.3保密期限7.期限与终止7.1合同期限7.2终止条件7.3终止程序8.知识产权8.1知识产权归属8.2使用许可8.3禁止行为9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3争议解决10.不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力处理11.通知11.1通知方式11.2通知送达12.适用法律与争议解决12.1适用法律12.2争议解决方式13.合同生效与修改13.1合同生效13.2合同修改14.其他条款14.1合同份数14.2合同附件14.3合同解除第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义（1）“甲方”指委托股票投资组合管理的单位或个人；（2）“乙方”指提供股票投资组合管理服务的机构；（3）“投资组合”指甲方委托乙方管理的股票投资组合；（4）“投资顾问”指乙方指定的负责投资组合管理的专业人员；（5）“服务费用”指甲方支付给乙方的费用；（6）“投资建议”指乙方根据市场情况及甲方需求提出的投资建议；（7）“投资报告”指乙方定期向甲方提供的投资组合运行情况及分析报告。1.2解释本合同中的解释如下：（1）除非上下文另有要求，否则本合同中的“上述”一词指代本合同中的条款、定义或解释；（2）本合同中的“包括”或“包含”一词应理解为“包括但不限于”；（3）本合同中的“日”指公历日。第二条投资组合概述2.1投资目标甲方委托乙方管理的投资组合旨在实现长期稳定的资本增值，同时控制风险。2.2投资策略（1）分散投资，降低风险；（2）定期调整，优化组合；（3）关注行业趋势，捕捉投资机会。2.3投资范围乙方将投资于股票市场，包括但不限于A股、港股、美股等。第三条服务内容3.1投资组合构建乙方将根据甲方需求，构建符合投资目标的股票投资组合。3.2投资组合调整乙方将定期对投资组合进行动态调整，以适应市场变化和实现投资目标。3.3投资建议乙方将定期向甲方提供投资建议，包括但不限于投资时机、投资品种等。3.4投资报告乙方将每月向甲方提供一次投资报告，内容包括投资组合运行情况、市场分析、投资策略等。第四条投资限制4.1风险控制乙方将采取必要措施控制投资组合风险，确保投资组合的稳定运行。4.2投资品种限制乙方将根据市场情况和投资组合目标，对投资品种进行限制。4.3投资额度限制乙方将根据甲方风险承受能力和投资目标，对投资额度进行限制。第五条服务费用与支付5.1服务费用乙方将按照约定的收费标准收取服务费用。5.2支付方式甲方应按照约定的支付方式支付服务费用。5.3付款期限甲方应在每个服务周期结束后，按照约定的付款期限支付服务费用。第六条保密条款6.1保密信息本合同中的保密信息包括但不限于投资策略、投资组合、投资建议等。6.2保密义务乙方应对保密信息予以保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密期限本合同的保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年止。第七条知识产权7.1知识产权归属本合同项下的知识产权，包括但不限于投资策略、研究分析、投资建议等，归乙方所有。7.2使用许可甲方在合同有效期内，获得在乙方授权范围内使用上述知识产权的非独占、非转让、非商业用途的许可。7.3禁止行为甲方不得未经乙方同意，擅自复制、分发、传播或以其他方式使用乙方的知识产权。第八条违约责任8.1违约情形（1）乙方未按照合同约定提供投资组合管理服务；（2）甲方未按照合同约定支付服务费用；（3）任何一方违反保密条款；（4）任何一方违反合同约定的其他条款。8.2违约责任（1）乙方违反合同约定，应向甲方支付相当于违约部分服务费用20%的违约金；（2）甲方违反合同约定，应向乙方支付相当于违约部分服务费用20%的违约金；（3）任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任。8.3争议解决对于因本合同引起的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。第九条不可抗力9.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等。9.2不可抗力处理（1）发生不可抗力事件，任何一方应及时通知对方；（2）在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行合同义务；（3）不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复履行合同义务。第十条通知10.1通知方式双方之间的通知应以书面形式进行，可以通过邮寄、电子邮件、传真等方式发送。10.2通知送达（1）邮寄通知，自投递之日起视为送达；（2）电子邮件通知，自发送之日起视为送达；（3）传真通知，自发送之日起视为送达。第十一条适用法律与争议解决11.1适用法律本合同的签订、效力、解释、履行、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式对于因本合同引起的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。第十二条合同生效与修改12.1合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同修改对本合同的任何修改，必须以书面形式进行，并经双方签字（或盖章）后方可生效。第十三条其他条款13.1合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。13.2合同附件本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。13.3合同解除（1）任何一方违反本合同约定，另一方有权解除合同；（2）合同解除后，双方应立即停止履行合同义务，并按照合同约定处理善后事宜。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1第三方是指在本合同执行过程中，为协助甲乙双方履行合同义务或解决合同争议而介入的任何个人、机构或其他实体。1.2第三方的类型包括但不限于中介方、审计机构、法律顾问、评估机构等。2.第三方介入条件2.1第三方介入需经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。2.2第三方介入的目的是为了确保合同的履行，提高合同的执行效率，或解决合同执行过程中出现的争议。3.第三方责任限额3.1第三方的责任限额应根据第三方介入的性质、介入范围及介入协议的具体约定来确定。3.2第三方责任限额应在本合同中明确，并在第三方介入协议中予以确认。4.第三方责权利4.1第三方责任（1）第三方在介入过程中，应遵循诚实信用原则，严格按照甲乙双方的要求和合同约定行事；（2）第三方应对其介入行为产生的后果承担相应的责任。4.2第三方权利（1）第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息；（2）第三方有权根据合同约定和介入协议，对甲乙双方的行为进行监督和评估。4.3第三方义务（1）第三方应保守甲乙双方的商业秘密和隐私；（2）第三方应按照合同约定和介入协议，及时向甲乙双方报告介入过程中的情况。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的关系第三方作为甲方委托的介入方，应服从甲方的指导和监督，并接受甲方的评估。5.2第三方与乙方的关系第三方作为乙方合作方，应协助乙方履行合同义务，并接受乙方的评估。5.3第三方与其他第三方的关系第三方与其他第三方之间的关系应基于各自的权利义务和合作协议，互不干涉。6.第三方介入程序（1）甲乙双方协商确定第三方介入的事宜；（2）甲乙双方与第三方签订书面协议；（3）第三方根据协议履行职责；（4）甲乙双方对第三方的工作进行监督和评估。7.第三方介入协议（1）第三方的名称、地址、联系方式；（2）第三方介入的目的、范围和期限；（3）第三方责任限额；（4）第三方责权利；（5）第三方与其他各方的划分说明；（6）第三方介入程序；（7）违约责任；（8）争议解决；（9）其他约定。8.第三方介入后的合同修改8.1第三方介入后，甲乙双方可根据实际情况对本合同进行必要的修改，以适应第三方介入的需要。8.2合同修改应经甲乙双方和第三方协商一致，并签订书面协议。8.3合同修改后的协议与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资组合说明书详细说明投资组合的目标、策略、风险等级和预期收益。包括投资组合的构成、权重分配、投资限制等信息。2.投资策略说明书详细描述乙方的投资策略，包括选股标准、行业配置、资产配置等。阐述乙方如何根据市场变化调整投资组合。3.投资报告模板规定投资报告的格式、内容、频率和发送方式。包括投资组合的表现、市场分析、投资建议等。4.服务费用明细表列出各项服务费用的计算方式、收费标准和服务内容。包括管理费、咨询费、交易手续费等。5.保密协议明确双方在合同履行过程中应遵守的保密义务和保密期限。6.争议解决协议规定争议解决的程序、方式、地点和适用法律。7.第三方介入协议详细说明第三方介入的条件、范围、责任和权利。8.合同修改协议规定合同修改的程序、方式、效力等。9.合同解除协议规定合同解除的条件、程序、后果等。10.其他相关文件包括但不限于合同签订证明、付款凭证、审计报告等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：乙方未按照合同约定提供投资组合管理服务；甲方未按照合同约定支付服务费用；任何一方违反保密条款；任何一方未履行合同约定的其他义务。2.责任认定标准：乙方未提供投资组合管理服务或提供的服务不符合约定，应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因违约所遭受的损失；甲方未支付服务费用，应按照合同约定支付滞纳金，并承担乙方因此产生的费用；违反保密条款的，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿对方因泄露保密信息所遭受的损失；任何一方未履行合同约定的其他义务，应根据具体情况承担相应的违约责任。3.违约责任示例：乙方未在约定的时间内完成投资组合调整，导致甲方遭受损失，乙方应赔偿甲方损失金额的10%；甲方未按时支付服务费用，乙方有权收取每日万分之五的滞纳金；任何一方泄露保密信息，泄露方应赔偿对方因泄露所遭受的损失，包括但不限于律师费、调查费等。全文完。二零二四年度股票投资组合管理服务合同范本2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资者基本信息1.2管理人基本信息2.投资目的与原则2.1投资目的2.2投资原则3.投资范围与限制3.1投资范围3.2投资限制4.投资组合配置4.1资产配置4.2股票选择标准5.投资策略与操作5.1投资策略5.2投资操作流程6.收益分配与费用6.1收益分配6.2费用收取7.风险控制与信息披露7.1风险控制措施7.2信息披露要求8.合同期限与终止8.1合同期限8.2合同终止条件9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决方式10.合同的修改与补充11.合同的生效与失效12.合同附件12.1投资者授权委托书12.2投资组合配置方案12.3其他相关文件13.合同解除与终止13.1合同解除条件13.2合同终止程序14.合同其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资者基本信息姓名：____________________身份证号码：____________________联系方式：____________________1.2管理人基本信息名称：____________________法定代表人：____________________联系方式：____________________2.投资目的与原则2.1投资目的投资者委托管理人进行股票投资，旨在实现资产的保值增值。2.2投资原则（1）安全性原则：优先考虑投资项目的安全性，确保资金安全。（2）收益性原则：在确保安全的前提下，追求投资收益的最大化。（3）流动性原则：保持投资组合的流动性，便于投资者随时变现。3.投资范围与限制3.1投资范围（1）中国境内上市的股票；（2）中国境内上市的债券；（3）其他经双方协商一致的投资品种。3.2投资限制（1）管理人不得进行任何非法投资活动；（2）管理人不得进行内幕交易、操纵市场等违法行为；（3）管理人不得将投资者资金用于个人用途。4.投资组合配置4.1资产配置（1）股票：占比不超过80%；（2）债券：占比不超过20%；（3）现金及现金等价物：占比不超过5%。4.2股票选择标准（1）公司基本面良好，业绩稳定；（2）行业前景广阔，具备成长潜力；（3）估值合理，投资价值高。5.投资策略与操作5.1投资策略（1）长期持有优质股票，分享公司成长；（2）适时调整投资组合，降低风险；（3）关注市场动态，捕捉投资机会。5.2投资操作流程（1）管理人根据投资策略，制定投资计划；（2）投资者对投资计划进行审核，确认无误后签署；（3）管理人按照投资计划执行操作；（4）定期向投资者报告投资情况。6.收益分配与费用6.1收益分配（1）收益分配方式：按季度分配；（2）收益分配比例：根据实际收益情况确定。6.2费用收取（1）管理费：按季度收取，费率根据市场行情和投资规模确定；（2）交易佣金：按实际交易金额的万分之五收取；（3）其他费用：根据实际情况收取。8.合同期限与终止8.1合同期限本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年，自____年____月____日起至____年____月____日止。8.2合同终止条件（1）合同期满，双方无续约意愿；（2）投资者或管理人单方面提出终止合同，并书面通知对方；（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；（4）投资者或管理人违反合同约定，经对方书面催告后仍未改正；（5）法律法规或政策变化，导致合同无法继续履行。9.违约责任与争议解决9.1违约责任（1）若管理人未按合同约定进行投资，投资者有权要求管理人承担相应的违约责任；（2）若投资者未按合同约定支付费用，管理人有权要求投资者支付滞纳金；（3）若双方因合同履行发生争议，违约方应承担相应的法律责任。9.2争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.合同的修改与补充10.1合同修改本合同在有效期内，如需修改，双方应书面协商一致，并签订补充协议。10.2合同补充本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。11.合同的生效与失效11.1合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同失效本合同期满或因其他原因终止后，自终止之日起失效。12.合同附件12.1投资者授权委托书12.2投资组合配置方案12.3其他相关文件13.合同解除与终止13.1合同解除条件（1）合同期满；（2）双方协商一致解除；（3）出现合同终止条件；（4）法律法规或政策变化，导致合同无法继续履行。13.2合同终止程序（1）一方提出解除或终止合同，应提前____天书面通知对方；（2）双方应就解除或终止合同进行协商，达成一致；（3）合同解除或终止后，双方应妥善处理未了事宜。14.合同其他约定事项14.1通知送达（1）本合同涉及的通知，应以书面形式送达；（2）通知送达地址为双方在合同中约定的地址；（3）如一方更换通知送达地址，应提前____天书面通知对方。14.2法律适用与争议解决本合同适用中华人民共和国法律。如双方在履行合同过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义本合同所指第三方，包括但不限于中介机构、审计机构、法律顾问、评估机构、监管机构等，以及任何为履行本合同而提供专业服务的第三方主体。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了确保合同的公正、透明和有效执行，提高投资组合管理的专业性和安全性。16.第三方介入方式16.1中介机构（1）中介机构是指在投资者与管理人之间提供撮合、咨询等服务的第三方机构。（2）中介机构介入时，应遵循公平、公正、诚信的原则，不得损害投资者和管理人的合法权益。16.2审计机构（1）审计机构负责对管理人的投资管理活动进行审计，确保其符合合同约定和法律法规要求。（2）审计机构应独立于投资者和管理人，保持审计工作的客观性。16.3法律顾问（1）法律顾问为投资者和管理人提供法律咨询，协助处理合同履行中的法律问题。（2）法律顾问应在合同履行过程中保持中立，不得偏袒任何一方。16.4评估机构（2）评估机构应独立于投资者和管理人，确保评估结果的客观性。16.5监管机构（1）监管机构负责监督合同履行情况，确保投资活动合法合规。（2）监管机构有权对合同履行中的违法行为进行调查和处理。17.第三方责任限额17.1责任限额定义第三方责任限额是指第三方因违约或疏忽等原因给投资者或管理人造成的损失，第三方应承担的最高赔偿责任。17.2责任限额确定（1）责任限额由投资者和管理人在合同中约定，可根据第三方服务的性质、范围和重要性等因素确定。（2）责任限额应在合同中明确，以避免争议。17.3责任限额承担（1）第三方在责任限额范围内承担赔偿责任；（2）超出责任限额的部分，由投资者和管理人自行承担。18.第三方与其他各方的划分说明18.1责任划分（1）投资者与管理人之间的责任划分，按照合同约定执行；（2）第三方在合同履行过程中，应遵守法律法规和合同约定，对自身