集团公司管控制度

集团公司管掌控度1.前言本管掌控度旨在规范我公司的管理流程，确保集团公司的有效运营和可连续发展。通过订立一系列规范和措施，实现对各级部门及员工的管控，加强对关键业务环节的监督，提升内控风险管理本领，确保公司利益最大化。2.目标该管掌控度的目标包含但不限于以下几个方面：提高公司整治本领，加强内部监督和掌控；保护公司资产安全，减少内部和外部风险；遵从行业规范和法律法规，保障公司合法经营；提升公司绩效和竞争力，实现连续增长。3.管控责任3.1公司高层管理人员责任公司高层管理人员负有最终管控责任，他们应确保公司各项业务活动符合相关法律法规要求，并订立公司发展战略、内部管理制度和掌控机制，建立透亮、高效的管理体系。3.2部门负责人责任各部门负责人应负责本部门内部的管控工作，包含但不限于以下职责：订立部门的管控流程和制度；调配资源，确保任务完成，提升绩效；监督和评估部门内部风险；供应必需的培训和引导，确保员工遵守规定。3.3员工责任全部员工必需严格遵守公司订立的管掌控度和规章，履行本身的职业道德和职责。他们应当：遵从公司规定的流程和程序，保障工作效率和质量；履行信息保护和商业机密的责任；及时报告任何可能损害公司利益的情况；参加公司组织的培训和考核，不绝提升自身本领。4.管控流程4.1管控目标设定公司高层管理人员负责设定整体管控目标，以确保公司的战略目标能够得到有效实施。4.2风险评估和掌控各部门应对其所负责的业务进行风险评估，并订立相应的风险掌控措施。具体流程如下：了解业务流程及相关风险点；确定风险概率和影响程度；订立风险防控措施，并进行有效监控。4.3内部审计和监督公司设立内部审计部门，负责对公司各项业务进行审计和监督，以确保内部掌控的有效性和合规性。具体流程如下：订立审计计划；执行内部审计，发现问题并提出改进看法；监督问题整改和跟踪。4.4监督报告和沟通公司高层管理人员向董事会和相关部门供应定期的监督报告，报告内容应涵盖管控情况、风险评估、内部审计结果以及改进措施。同时，加强内外部的沟通和协调，以保证规章制度的有效落实。5.制度执行和效果评估5.1制度执行公司设立制度执行小组，负责制度的执行和推广，确保员工理解和遵守相关规定。具体职责如下：分发和解释制度文件；监督制度的执行情况；帮助解决制度执行中的问题。5.2效果评估公司应定期对管掌控度的执行效果进行评估，以发现问题并及时加以改进。评估内容包含但不限于以下几个方面：制度的适用性和可行性；制度的执行情况和效果；风险掌控和管控成效。6.制度更新和修订公司应定期对管掌控度进行更新和修订，以与时俱进、适应公司发展和外部环境变动。制度更新和修订应经过相关部门的讨论和审核，并及时通知全体员工执行。7.惩罚和激励机制为了确保管掌控度的有效执行，公司建立惩罚和激励机制，具体内容包含但不限于以下几个方面：对违反管掌控度的行为予以相应的惩罚，包含警告、罚款、停职或解雇等；对乐观履行职责和贡献的员工进行公开表扬和适当嘉奖；对承当重点责任和贡献的管理人员予以适当的激励措施。8.附则本管掌控度的解释权和修订权归公司高层管理人员全部。任何对本制度的修改和增补均应通过正式程序并经董事会审核。公司全