企业路桥轨道交通业务工程分包管理指导意见

-2-公司路桥轨道交通业务工程分包管理指导意见工程分包管理是项目管控、价值创造的核心环节，为规范工程分包管理，加强成本管控，经研究提出以下指导意见。一、指导思想坚持问题导向，以“降低成本、控制风险”为目标，通过完善制度建设、规范分包管控、提高分包商履约意识，确保施工安全和工程质量，提升项目整体管理水平，实现公司和分包商之间的双赢。二、基本原则1.坚持依法分包、规范管理。严格执行《建筑法》、《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》等法律法规，依法治企，严禁违法分包，杜绝转包。2.坚持公平公正、合作共赢。引入竞争机制，坚持依法招标、公平竞争，净化市场环境；加强服务意识，与分包商建立平等互利的合作关系，互惠互助。3.坚持明确责任、分级管控。二级公司要建立“项目经理部—三级公司—二级公司”三级管理架构，明确各级职责，逐级落实工程分包管理责任。4.坚持主动管理、有效培育。各单位应将分包商管理纳入项目管理体系，宣传公司管理理念、组织学习规章管理制度，引导分包商认同中交文化，融入企业管控体系；建立长效机制，引导分包商重合同、守信用，提升履约能力，培育一批长期、稳定的分包商队伍。5.坚持全过程、可追溯管控。各单位应利用信息化手段对工程分包的全过程进行管控，实现分包管理的可追溯性。三、适用范围适用于集团及所属单位境内路桥轨道交通业务范围内的工程分包管理。四、分包商管理1.分包商库建立（1）二级公司应建立分包商库，加强分包商管理。（2）公司汇总二级单位分包商评价结果，建立集团分包商库。2.分包商准入（1）分包商入库实行准入管理，应严格分包商审批程序，完善分包商准入制度。（2）三级公司应对分包商准入条件进行审核，包括但不限于以下资料：=1\*GB3①《企业营业执照》、《建筑业企业资质证书》、《建筑施工企业安全生产许可证》等证照；=2\*GB3②近三年业绩证明和相关荣誉；=3\*GB3③施工能力证明。3.分包商评价（1）分包商等级分为AA、A、B、C、D五个等级，其中AA、A级为优秀分包商，应优先选择，且同等条件下AA级可享有一定优惠条件；D级为不合格分包商，三年内禁止在集团及所属单位项目使用。（2）优秀分包商总量控制，AA级不超分包商总量的10%，A级不超分包商总量的30%。（3）分包商的考核由项目经理部组织开展，考核评分内容涵盖分包商的进度、安全、质量、与项目经理部配合情况等，考核标准详见附件1。集团直属项目分包商考核应由项目总经理部参与，项目总经理部未参与分包商考核的，考核结果无效。（4）分包商的评价由二级公司组织，根据分包商定级规则进行定级，定级规则详见附件2。4.分包商评价流程及名录发布（1）项目经理部应每季度对分包商进行考核，并将考核得分结果报送上级单位。（2）三级公司结合日常检查及项目考核得分情况，对分包商每半年进行考评，将考评结果报送二级公司。（3）二级公司结合日常检查及三级公司考评得分情况，每年对分包商等级进行评价，发布分包商名录，并于次年2月10日前报送至集团，名录格式详见附件3。（4）集团根据二级公司报送的分包商评价结果，审核、汇总后公示，公示期不少于5个工作日，经公司主管领导审批，每年3月发布分包商名录。五、项目分包管控1.分包策划（1）需要分包的施工项目，应在施工准备阶段进行分包策划，并按规定上报审批。（2）工程施工分包策划应结合项目整体策划开展。重点对分包模式、分包商数量、分包商选定、分包商资源配置等进行策划。（3）确定工程分包模式时，应遵循以下规定：=1\*GB3①必须满足《建筑法》、《招投标法》等国家法律、法规的规定；=2\*GB3②分包模式必须符合工程主合同约定；=3\*GB3③长大隧道、地铁施工等危险性较大的分部分项工程宜采用班组化的管理模式，按要求配备工班长等管理人员。2.分包商选择（1）项目进行工程施工分包时，应优先从合格分包商库中选择，采取公开招标或邀请招标方式。不具备招标条件的，可采用议标方式进行。（2）涉及国家秘密、抢险救灾等不适宜进行招标的项目，可不进行招标。（3）集团直属项目的参建分包商，上一年度的评价结果必须为B级及以上。（4）二级公司及直属项目总经理部应加强对项目的分包招标监督工作，对分包单位人员、分包商资质、业绩等进行重点审核，杜绝挂靠。3.合同管理（1）二级公司应制定统一的工程施工分包合同范本，严格合同审批流程，分包合同变更时，需重新履行报批程序。（2）二级公司应加强分包商进场管理，严禁先进场后签合同，防止法律纠纷。（3）项目经理部应建立完善的分包合同交底制度，合同签订后及时进行交底。（4）集团直属项目经理部应对分包合同进行集中管理，统一分包合同边界条件。4.成本管理（1）二级公司应将分包成本管理纳入标后预算体系中，对分包成本动态管控。（2）二级公司应对工程分包实行限价管理，定期收集分包价格信息，定期发布分包指导价。（3）二级公司应建立预算成本管控平台，实现“没有评审不签合同、没有合同不办理结算、没有结算不予支付”；严格结算管控，不得超合同结算支付，实现分包管理量价双控。（4）集团直属项目总经理部应成立成本管理中心，加强分包成本监管、收集过程资料，实施限价管理。5.物资采购及设备管理（1）二级公司应按照《集团设备物资招标采购管理办法》等规定，规范采购行为，发挥整体协同优势，降低采购成本、保证材料质量。（2）集团直属项目经理部应成立物资采购管理中心，对《集团物资集中采购目录》中的物资直接或牵头组织集中采购，也可委托集团物资采购管理中心集中采购。（3）项目经理部应将分包商使用的机械设备纳入管控体系，建立机械设备台账，按月对机械设备进场情况进行核查，加强日常管理。6.安全教育培训二级公司应加强教育培训工作，项目经理部应严格执行教育培训制度，加强对分包作业人员的安全教育，重点对存在的风险及防范措施、安全操作规程、工艺流程等进行培训，提高安全意识，做到四不伤害。7.安全质量管控（1）二级公司应健全安全、质量管理体系，加强监督检查，落实安全、质量管理责任。（2）项目经理部应将分包商作为项目的管理单元，对分包商施工全过程进行管理，严格分包商的技术管理，加强安全质量监督检查，杜绝以包代管行为。8.环保文明施工（1）二级公司应建立健全相关制度，提升分包商环保意识，减少环境污染危害，实现环保工作规范化、制度化、常态化。（2）项目经理部应建立上下联动，统一协调的绿色文明施工管控体系，引导分包商树立绿色文明施工理念。项目经理部应强化统筹管理，加强环保文明施工管理。9.党建及企业文化工作（1）二级公司应加强对基层单位的党建、企业文化指导工作，项目经理部做好宣传、落实，发挥基层党组织的战斗堡垒作用。（2）项目党支部活动应要求班组党员参加，充分发挥党员的先锋模范作用，优先聘任班组党员为安全、质量管理人员，强化项目管理。10.分包商清退（1）发生如下情况时应及时清退分包商：=1\*GB3①不能满足进度、安全、质量要求拒不整改的；=2\*GB3②恶意制造事端导致停工、阻工的；=3\*GB3③制造、造成群体性上访事件、围堵公司总部等突发事件的行为和情况；=4\*GB3④通过挂靠承揽业务或将分包项目二次分包的；=5\*GB3⑤对公司造成经济和声誉损失的其他行为。（2）发生清退分包商情形的，项目经理部应将相关情况逐级上报至集团，集团及时在全公司范围内通报，并将其在分包商名录中除名，永不录用。六、建立长效机制1.二级公司应超前筹划，制定措施，以保证分包商劳务人员稳定。2.二级公司可统筹协调建立劳务培训基地，或与有实力的劳务公司、劳务培训基地合作，提高分包商整体素质，建立长期稳定的合作关系。七、工作纪律1.严格遵守党风廉政建设的有关规定，公开举报监督渠道，对工程分包过程中有徇私、舞弊行为的要严肃处理，构成犯罪的移交司法机关。2.因分包商选择不慎等主观原因，发生清退分包商（或视同、等同）的情形，给企业造成重大经济和信誉损失的，公司将予以通报，并按有关规定予以追责处罚。集团直属项目发生上述情形时将从重处罚。3.对分包选择具有决策权的企业领导、职工及其子女、亲属、同学等参与工程分包的，按有关规定予以追责处罚。八、工作要求1.提高认识，明确责任。各单位要充分认识工程分包管理的重要性，加强组织领导，明确责任人员，并根据指导意见完善本单位分包管理制度。2.加强监督，确保落实。纪检、监察、业务管理部门应建立联动机制对工程分包进行检查，确保指导意见落实到位。3.加强总结，不断提高。各单位要