风力发电企业备品配件安全风险控制指导手册

风力发电企业备品配件安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1.18备品配件1801.18.1管理制度201.制订物资管理实施细则；2.物资管理实施细则要对物资管理每个节点都进行明确的规定；1.按要求及时完成计划上报、定额管理储备、备品配送、供应商产品与服务信息反馈及库存统计上报等工作；4.制订废旧物资管理规定1.未制订细则，不得分；2.节点未明确，每个扣2分；1.未及时完成工作，每项扣2分；4.未制订废旧物资管理规定，不得分1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》大唐集团制〔2005〕5号；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》Q/CDT20504001-20151.18.2储备与定额管理10查阅资料：1.物资储备应实行定额管理；2.必须严格按照定额清单进行储备；1.动用储备物资后及时上报物资计划进行补充1.未实行定额管理不得分；2.发现一处定额清单与储备清单不对应扣除本项标准分的10%；1.动用储备物资后未上报物资计划不得分，物资计划不全面，每缺少一项扣除本项标准分的10%1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.3资金管理10查阅资料:1.分工储备、联合储备应按照定额清单及时储备；2.库存占用资金不准超出定额；1.构成固定资产的应及时办理固定资产增减手续1.未及时储备、资金筹集、划拔，不得分；2.占用资金超出定额，不得分；1.构成固定资产未办理固定资产增减手续，不得分1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.4计划管理20查阅资料:1.必须编制备品配件需用、供应计划；2.物资申购计划的审批流程应规范1.无需用、供应计划，不得分，缺少任一项计划扣除本项标准分的50%；2.无物资计划审批手续，不得分；每发现一处手续不规范，扣除本项标准分的10%1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.5采购管理30查阅资料:1.采购金额达到本企业规定的数额，应按照本公司“招标管理办法”进行招标，订立合同；2.对未达到招标条件的物资采购，必须进行市场询价，货比三家；1.招标文件的发布应得到企业法律负责部门的认可，法律、审计、财务、监察部门应参加招标评标活动的全过程管理；4.备品配件的采购必须签订购销合同1.采购金额达到本企业规定的数额但未严格执行招标、订立合同，不得分；2.未达到招标条件的物资采购，且未进行询价，货比三家，每发现一处扣除本项标准分的20%；1.招标文件未得到法律负责部门认可不得分；招标评标未通知法律、审计、财务、监察部门参加，不得分；4.发现备品配件采购未签订购销合同，不得分1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.6验收与图纸管理20查阅资料:1.物资到货后应及时组织相关人员严格按照“四验”（即验品种、验规格、验质量和验数量）进行验收；必须妥善保管验收资料；2.必须对备品配件的图纸、合格证等技术资料进行审核和归档1.未按“四验”验收不得分；无验收资料，扣本项标准分的50%；2.对图纸、合格证等技术资料未审核、归档，不得分1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.7供需网络成员管理20查阅资料:1.物资采购应选择资质合格的供应商；2.备品配件的供应商应具有集团公司供应商网络成员的资格1.选择不具备资质供应商，不得分；2.备品配件的供应商不具有集团公司供应商网络成员的资格，扣本项标准分30%1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1.18.8备品配件仓储管理501.18.8.1保管账10查阅资料:1.物资保管账应及时、准确、正式地进行登记，并随时动态反映入库、出库、结存等真实数据1.保管账不真实不得分；2.记录非动态扣除本项标准分50%1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1.18.8.2入库5查阅资料:经验收合格的物资，仓库保管员按照该物资的货位编号，放置在规定的货位上未按照货位编号，放在规定的货位上，扣除本项标准分的50%1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/月1.18.8.3出库5查阅资料:物资出库时，必须严格执行领用制度未见已批准的领料工单卡或领料单出库，不得分1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/月1.18.8.4退库5查阅资料:使用部门对工程未用完的物资、在使用过程中发现有质量问题的物资、使用部门误领及仓库保管员错发的物资，确定原因后及时退回库房，并做好记录、归位等手续，严格执行退库程序未确定退库原因或未进行记录，不得分1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/月1.18.8.5拆件5查阅资料:物资拆件管理必须严格执行审批程序存在物资拆件时，未见审批手续不得分1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/月1.18.8.6盘点5查阅资料:应定期进行现货盘点和重点现货盘点，创建差异报告1.未见盘点清单，扣本项标准分50%；2.未见差异报告，扣除本项标准分50%1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.8.7专用工具5查阅资料:1.应建立专用工具台帐；2.专用工具的借用和归还必须执行审批、验收手续1.未建立专用工具台帐，不得分；2.借用和归还工器具未执行审批、验收手续，不得分1.《中国大唐集团公司备品配件管理办法》（大唐集团制〔2005〕5号）；2.《中国大唐集团公司物资仓储管理标准》（Q/CDT21902001-2013）1次/季1.18.8.8安全消防10现场检查：1.仓库区域及库房内配备齐全的消防设备和器材，标识清楚；2.易燃危化品、油脂类应与其他备件分类存放，且库房符合防爆、防火等要求1.库房无消