煤制油公司直接液化项目EPC采购管理规定

煤制油公司直接液化项目EPC采购管理规定目录TOC\o"1-1"\h\zHYPERLINK1目的及适用范围 1HYPERLINK2项目采购组织机构 1HYPERLINK3业主与EPC承包商的采购工作职责分工 3HYPERLINK4EPC承包商与业主的采购协调 6HYPERLINK5采购准备阶段 6HYPERLINK6采买 8HYPERLINK7催交 13HYPERLINK8检验 14HYPERLINK9项目物流工作 17HYPERLINK10材料管理 22HYPERLINK11备品备件 25HYPERLINK12文件/记录控制 26HYPERLINK13附表 26说明:(1)本文件解释权在采购部；(2)原《EPC采购管理规定》（SDCL-1PRO-PP-007）0版自本文件发布之日起废止。目的及适用范围本文件是一个纲领性文件，用于指导本项目总包合同签订后，如何监控EPC承包商的整个采购活动，从而使承包商的采购工作，满足本项目的进度和质量要求。项目采购组织机构对EPC承包商采购组织的基本要求EPC承包商项目采购组由采购经理、各专业采买工程师、催检人员、运输、单证人员等构成。具体组织机构图、及主要采购人员资质情况由承包商在其报价文件中提出，须经(业主)神华煤直接液化项目采购部审查和批准。EPC承包商主要采购人员一经确定，未经神华煤直接液化项目采购部批准不得调换。在EPC承包商采购实施过程中，业主认为不称职的EPC承包商采购人员或其分包商的项目人员，经业主正式提出，EPC承包商必须在5天内予以调换，不得提出任何代价。神华煤直接液化项目采购组织区域采购经理驻承包商本部，负责与承包商的直接联络。有权审查承包商的所有采购文件，监督所有采购活动(价格除外)。详细描述见《项目组的组建程序和职责》（SDCL-1PCD-PP-001）。业主采购管理机构图业主采购管理机构及管理流程详见图2.3所示。

项目主任组区域项目经理采购部(部门经理/副经理)区域采购经理物流服务商物流协调员图2.3催检协调员催检经理EPC采购管理组物流经理第三方检验公司EPC承包商

项目主任组区域项目经理采购部(部门经理/副经理)区域采购经理物流服务商物流协调员图2.3催检协调员催检经理EPC采购管理组物流经理第三方检验公司EPC承包商业主与EPC承包商的采购工作职责分工设备和材料重要性等级划分由EPC承包商根据业主发布的《设备和材料重要性等级分级程序》(SDCL-1PRO-PP-003)方法，提出具体的设备和材料的重要性等级，由承包商项目管理组组织审核，由神华煤直接液化项目设计管理部和项目控制部批准。采购分级管理职责见：表3.2“采购分级管理职责矩阵”。采购分级管理职责矩阵表3.2序号采购工作交付文件文件份数交付时间重要性等级IIIIIIIV1总承包合同谈判阶段承包商的采购原则和策略标书统一要求与投标文件一起RP承包商采购组织机构图、主要采购人员资质标书统一要求与投标文件一起AP设备重要性等级(仅仅针对重要性等级I级的设备)标书统一要求与投标文件一起AQ承包商增补厂商表(预备)标书统一要求与投标文件一起APRPRPRP承包商与业主采购协调程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP承包商项目采买工作程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP承包商项目催交工作程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP承包商项目检验工作程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP承包商项目物流工作程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP承包商清关支持工作程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP现场材料管理工作程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP备品备件工作程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP供货商现场服务工作程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP承包商项目采购执行计划(初步)标书统一要求与投标文件一起AP长周期设备交接协调程序(标准)标书统一要求与投标文件一起RP进口设备公开招标工作程序标书统一要求与投标文件一起RP其他业主要求的工作程序和管理文件标书统一要求待定待定2EPC采购准备阶段EPC增补的项目厂商表1E+3C先于采购工作AP采购标准文件及表格1E+3CEPC合同签署后4周内AP设备和材料重要性等级1E+3CEPC合同签署后4周内AQ项目采买程序(最终版)1E+3CEPC合同签署后4周内A项目检验程序(最终版)1E+3CEPC合同签署后4周内A项目催交程序(最终版)1E+3CEPC合同签署后4周内A项目物流协调程序(最终版)1E+3CEPC合同签署后4周内AP项目现场材料管理程序(最终版)1E+3CEPC合同签署后4周内A项目清关工作协调程序(最终版)1E+3CEPC合同签署后4周内AP项目现场采购工作程序(最终版)1E+3CEPC合同签署后4周内A项目采购计划(最终版)1E+3CEPC合同签署后4周内A其他业主要求的工作文件1E+3C待定待定3采买阶段询价厂商表1E+3C询价前ARRR请购文件(MR文件)1E+3C询价前ARRR技术和商务澄清来往文件1E+3C与综合评标报告一起RRRR厂商协调会谈判会议纪要1E+3C与综合评标报告一起APARR综合评标报告1E+3C签订订单前APARR采购订单1E+1O+3C订单签订后一周内IIII如果公开招标招标文件1E+3C上网之前10天APAPRPRP如果公开招标技术澄清文件1E+3C发出之前ARII如果公开招标商务澄清文件1E+3C发出之前ARII如果公开招标评标报告1E+3C发出之前ARII如果公开招标授标通知1E+3C发出之前AAAA如果公开招标采购合同1E+1O+3C订单签订后一周内IIII采购订单状态报告1E+3CEPC合同签署后8周起每两周IIII其他业主要求的工作文件待定待定待定4催交催交计划1E+3C合同签署后8周内A催交状态一览表1E+3C第一张订单发出后每两周IIII催交工作报告1E+3C第一张订单发出后每两周RRII厂商制造检验进度计划1E+3C订单签订后3周内ARII厂商分订单状态报告1E+3C订单签订后3周内IIII主要设备和材料分包合同1E+3CEPC分包合同签署后1周内ARII其他业主要求的工作文件待定待定待定5检验项目检验计划1E+3CEPC合同签署后8周内A项目检验进度计划1E+3CEPC合同签署后8周内R详细检验执行计划1E+3C订单签订后2周内ARRI制造厂QA/QC程序1E+3C订单签订后2周内ARII预检会议纪要1E+3C预检会议召开后1周内ARII中间/最终检验报告1E+3C检验后1周内RRRR事故报告1E+3C在出现事故后一周内IIII不符点报告1E+3C质量控制经理确认后1周内AQRII放行单1E+3C在货物检验合格后ARII检验分包商名录1E+3C在检验分包询价前APRII检验分包商资格预审1E+3C询价前1周ARII检验分包综合评标报告1E+3C分包合同签署前AAII其他业主要求的工作文件待定待定待定6物流供货商运输文件按业主清关代理货物交付前1周RPRPRPRP超重超大件运输预测计划1E+3CEPC合同签署后4个月起每两周IIII超重超大件运输货物清单1E+3CEPC合同签署后4个月内IIII超重超限货物运输计划1E+3CEPC合同签署后8周AP运输状态报告1E+3CEPC合同签署后4个月起每两周A进口免税货物清单1E+3CEPC合同签署后8周AP物流分包相关文件1E+3C依据实际需要AP其他业主要求的工作文件待定待定待定7现场采购工作现场到货状态1E+4CEPC合同签署后6个月起每周IIII现场开箱检验报告1E+4C开箱检验后3日内RRII现场开箱状态1E+4CEPC合同签署后6个月起每周IIII现场采购相关文件1E+4C依据实际需要其他业主要求的工作文件待定待定待定标识定义：E:电子文件O:原件C:复印件除非另有规定，业主批复承包商的采购文件期限为10个工作日，承包商在项目执行阶段和计划阶段应考虑业主的审批时间。I：EPC承包商提交文件给神华(神华保留评阅的权利)。R/RP：EPC承包商应提交文件给神华供评阅并应融入神华的意见。A/AP/AQ：EPC承包商应提交文件给神华批准，直到神华书面批准后再进行下一步工作。所有文件需要2份拷贝和2份电子版，承包商采购协调员保留一份纸拷贝和电子版，其余传回业主采购本部。对这些EPC承包商文件，由承包商采购协调员提出初步评审建议，R/A由区域项目经理负责批准，并参考采购部及其他部门意见。RP/AP由业主采购部经理负责批准，并参EPC承包商与业主的采购协调采购状态综合周报“采购状态综合周报”(SDCL-1PRO-PP-002-B1)内容为合同规定的基本内容，EPC承包商应根据项目具体情况进行增补，报业主批准后具体实施。自EPC总承包合同签订后第8周开始，每次采购协调会前2天正式发布，报业主承包商区域采购经理。采购协调会合同签订后第8周开始，每两周在EPC承包商本部召开业主采购负责人员与EPC承包商相关人员的例会。其他的各种专题会议(如采买、催交、检验、运输等)将根据双方的提议，不定期举行。会议由EPC承包商向业主汇报采购进度和质量状态，商讨目前采购中存在的相关问题及解决措施，对下周的采购工作进行预测，以及其他相关采购事宜。会后，由EPC承包商发布会议纪要，报业主。采购准备阶段装置综合厂商名单在项目投标阶段，EPC承包商可以在业主提出的“XXXXXX装置综合厂商表”增加供货厂商推荐名单，重要性等级I的新增厂商应提出足够的支持文件，如：厂商样本，资信文件，设施、人力、财务、生产状况，供货业绩等等，供业主审查。业主综合各方面意见批准或不批准承包商提出的增补名单，一但批准名单，即作为业主名单的增补部分，供本项目的使用。EPC承包商在本项目采购活动中，拟用的供货商不能超出此两个名单的范围。在项目执行过程中，业主有权根据供货厂商的供货表现，结合各方面的意见，可定期修订“项目装置供货厂商名单”。在项目执行期间，如果EPC承包商希望对“项目装置供货厂商名单”再进行增补，EPC承包商必须提出书面申请，并提供足够的资料向业主证明这个厂商是能够满足项目需要的供业主审批。业主可能需要对厂商设备制造厂进行实地考察，以判断厂商的供货能力，所发生的厂商考察费由EPC承包商支付。针对每个询价包的询价用厂商，由EPC承包商根据神华批准的“项目装置供货厂商名单”并结合EPC承包商内部采购管理程序产生。再根据“项目采购分级管理职责矩阵”的要求，得到最终的“正式询价版厂商名单”。采购标准文件合同签订后4周内，由EPC承包商向业主提交各种标准采购文件格式，由业主审批后定稿，供项目操作中使用，今后如果有任何变化，应报业主批准。各种标准采购文件如下：标准询价书；通用采购规定；包装运输规定；质量要求规定；检验要求规定；标准订单；其它标准文件表格等。采购程序EPC承包商应尽量使用其标准的采购程序，并结合业主的相关要求，至少发布下列程序：采购；检验；催交；运输和后勤(物流)；材料管理；备件；数据收集和协调，报关支持；业主采购设备和材料的交接。合同授予后的4周之内，EPC承包商将提交上述程序供业主审查，此后将保持最新版的内容。采购执行计划在EPC总承包合同生效后4周内，EPC承包商应提交项目采购计划。用于指导项目今后采购工作。一般包括如下内容：采购策略采购原则质量保证原则；安全保证原则；进度保证原则；进口设备材料的原则；分包原则等。采购范围进一步明确EPC承包商与业主、施工单位在项目采购任务方面的分工及责任关系；说明业主对项目采购工作的特殊要求，以及EPC承包商对业主要求的意见和拟采取的措施。采购进度计划项目采购的进度控制目标，应服从整个项目的进度控制目标。在项目采购计划中，应明确规定进度控制的要求和目标。采购协调程序EPC承包商将使用的采购办公室，包括其位置、将在该办公室进行的工作、办公室之间工作联络的方法加以明确；进而规定EPC采购部与业主以及供货商制造厂的协调程序和通信联络方式。采购文件的传送和分发范围、方式。确定业主审查确认的原则和内容等。采购组织机构建立完整项目采购组织机构、落实具体人员和分工。相关工作计划分包计划；催交计划；检验计划；物流计划；现场材料管理计划。项目采购特殊问题关键设备的采购说明；不按正常程序采购的特殊设备；要求提前采购的设备；超限设备的采购和运输；现场组装的设备；国外采购的计划等。为完成项目采购任务的其他说明采买对评标工作的最低要求EPC承包商可以使用其标准的评标程序，但是该程序要满足本文中业主的最低要求；EPC承包商将根据合同要求选出材料和设备的供应商。EPC承包商只能接收经业主批准的材料和设备投标方；EPC承包商的评标和授标建议将根据本程序要求提交给业主供审查，除业主另外指出外，一般业主将在收到该建议的10个工作日之内给与答复。EPC承包商发出的每个标的询价都应提交评标报告和授标建议，承包商应确保业主保留对于授标名单的最后批准权；业主保留参加与投标方技术会议和非价格的商务标会议的权利。EPC承包商应在所有标书澄清会或谈判(无价格)之前的3个工作日通知业主。综合评标报告业主对EPC承包商评标表格的最低要求为：全面分析三个技术适应性和商务优先的投标人；简短分析所收到其他标书被排除的原因；确认符合项目规范要求，并且详细说明，以供业主进行技术审查；对任何与项目技术规定的偏差，EPC承包商应提出建议和理由供业主认可；关键里程碑和到达现场交付期，以及估计的到达现场的时间与项目需要到达现场的时间的对比表；制造商位置的详细资料；主要的分供应商；运输的重量和尺寸；交付地点；原产国以及按照价值的百分比的中国含量；符合项目要求的担保期；供货商现场安装和试运转服务的时间和费率；逐项列出各种备品备件费用；考虑寿命周期费用；推荐投标人的QA/QC检验和试验计划，包括所选择的检验等级；推荐投标商的催交计划；对任何报价方案的详细分析和建议；推荐投标人的全面的资质确认；符合项目HSE程序；其他内容。附随的推荐信，将供确认推荐的投标商和将授予该投标商的设备和材料。该信函将包含一份招标过程的总结以及EPC承包商评标的要点。EPC承包商将于计划的首次提交之前30天，与业主达成该综合评标报告的格式。如果一个询价书得到了多个授标建议，EPC承包商应该清楚指明推荐哪些投标商以及每个推荐的投标人将要授予的设备和材料。综合评标报告的批复设备和带位号的材料在授予投标商采购合同之前，要提交给业主不考虑价格因素的所有设备的技术评标表供审查。EPC承包商在业主审查后并提出意见之前，以及这些意见被满意的解决之前，不得发出订货合同。提供每份技术评标表格的同时，应提供一份未标价的商务评标报告和推荐信。大宗材料在EPC承包商授予合同之前，所有的大宗货物的技术和商务评标表应提交业主审查。对于价值较低的货物，业主可能认为不需要授标建议，业主将会将相应的决定通知EPC承包商。如果业主确认了不需要EPC承包商提交授标建议，EPC承包商完成评估后可以直接发出订购合同。采购合同的内容EPC承包商应作为独立的承包人，根据以下规定发出招标、评标、拟采用供货厂商的建议以及发出设备、材料和服务的采购订单(订单应以神华的名义签订)。本采购订单应以最大限度地使用EPC承包商的标准文件，应与EPC总承包合同项下的EPC承包商的义务和责任相一致，应确保业主在本EPC总承包合同下规定的相应的利益和权利。采购合同应至少包括如下内容：正式的项目名称、地点和业主集团的标识；除了EPC承包商的采购合同号之外，也应出示厂家的销售合同或参考号，供业主记录以及将来参考；质量保证将以EPC承包商和业主的共同名义发出，否则EPC承包商有权将该项权益转让给业主；今后由业主或业主授权的另外的承包商进行操作的零备件合同和技术服务合同，其定价、条款，以及包括其有效期等条款，均应包含在EPC承包商的购买合同中。EPC承包商应将其做为一个整体签订该采购合同；EPC承包商的购买合同将明确指出设备和材料在运输过程中或存储过程中的相关存储要求；采购合同应指明厂家提供的技术信息要求，例如设计计算书、图纸、技术参数、性能特征、产品说明书、操作和维修手册等。采购合同应该包括提交该文件的格式、内容及进度要求见《项目供货厂商文件提交要求》(SDCL-1PRO-PP-004)；对于供货商需要提出进度款的订货合同，EPC承包商将协商付款进度，以激发厂家完成里程碑计划，确保按时交货；正确、足够的商务条款的说明以及采购的材料的说明；技术说明要包括详细的技术规定，该技术规定将附在订购合同内；供货商就提供货物的交付承诺和进度达成一致；QA/QC和催交要求；备品备件的要求；业主和业主的授权代表就催交和检验的权利。在订购货物和设备的发送过程中，供货商有义务与神华和神华的授权代表保持联络，并提供神华和神华的授权代表要求的所有支持，包括提供货物到达中国的所有允许发货、进口和清关的支持。采购合同的支付采购合同的增值税发票的接收单位应为：中国神华煤制油有限公司，与清关有关的文件也应以中国神华煤制油有限公司的名义。具体按照神华煤制油有限公司财务部的相关规定。采购合同的备案：见采购部相关规定长周期设备的签订与转让基于项目进度的考虑，某些设备业主在本EPC合同签订之前已经进行了长周期设备的采购工作，并签订了部分采购合同。具体设备详见“长周期设备清单”。本合同签订后，由业主直接与供货商签订的采购合同将转让给EPC承包商，业主负责向有关供货商发出正式的合同转让通知。合同转让后，该合同将被视为是EPC承包商与供货商直接签订的合同。除付款由业主按照合同规定及EPC承包商的确认支付外，EPC承包商行使业主在其签订的采购合同项下的其他全部权利，承担合同项下的全部义务，EPC在报价中应包括此工作的相关费用。长周期设备采购工作移交后双方的责任划分见表6.4.1表6.4.1SCOPEOFWORK工作范围SHENHUA神华EPCCONTRACTOREPC承包商Placepurchaseorder下订购单?Afterpurchaseorder:scheduleandapproveallvendordocuments下订购单之后，安排进度计划和批准所有供货商文件?ProvideShenhuawithcopiesofalldocuments提供神华所有文件的复印件?Expedite催交?PrepareandissueexpeditingreportstoShenhua编制和发给神华催交报告?Scheduleandconductinspections安排进度计划并进行检验?NotifyShenhuaofallinspections通知神华所有的检验情况?Participateininspectionsasdesired根据需要参加检验?PrepareandissueinspectionreporttoShenhua编制和发给神华检验报告?Recommendactionforsupplierdeviationrequests对供货商出现偏离要求时提出行动建议?Manageandprepareallpaperworkassociatedwith:管理和准备与下面有关的所有书面工作：Customsimporttax海关进口税VAT增值税Transportationclearances运输批准手续Governmentclearancesandpermits政府批准和许可证??Supportcustomsimporttaxexemption协助减免海关进口税Review,recommendandassistShenhuainallchangeorderrequest.协助神华对所有变更请求进行审查、建议?Approvechangeorders.批准变更订单?Preparechangeorderapprovalnoticestovendors.准备给厂商的变更订单批准通知?Adjustpurchaseorder.调整采购订单?Approvevendorinvoicesinaccordancewithpurchaseordertermsandconditions根据采购订单的条款批准供货商发票?PayallvendorapprovedinvoicestothelimitofthepurchaseorderandShenhuaapprovedchangeorders.支付在采购订单限额内的和神华批准的变更订单的所有供货商被批准发票的款项?Receiveequipmentandmaterialsatsiteandassumecare,custodyandcontroluntilhandoveraspartofthecompletedfacilities.在现场接收设备和材料，负责保管和控制，直到作为完成的设施移交。?对这些订单的管理应包括但不限于以下活动：催交检验及测试交货协调(包括支持清关)境外供货的内陆运输现场存储付款控制保护伞协议为了保持现场范围内控制系统和特殊系统技术的一体化，业主即将或已经同供货商就某些系统和材料签订了框架协议(具体的“保护伞清单”见SDCL-1PRO-PP-002-B6)。在与供货商签订的框架协议项下(该供货商由业主选择)，EPC承包商需与供货商签订系统和材料的购买订单。EPC执行过程中,由业主的承包商采购协调员监督和控制是否符合协议要求。国内设备和材料的采买业主可能赢得国家授予的抵税或退税利益，承包商的采购程序应最大化满足国家相关政策的要求，由于EPC承包商的工作失误导致业主不能享受这一利益，将从EPC承包额中扣除。进口设备和材料的采买对于进口设备和材料，为确保货物能够顺利通关和使业主享受赢得的免税利益，承包商应按照《中华人民共和国招标投标法》和《机电产品国际招标投标实施办法》及商务部的有关规定以神华的名义进行招标。标书编制完成后要经过神华的批准。标前澄清会、开标和评标要提前7天通知并邀请业主参加。在招标评委中应包括一名业主人员。催交催交方式EPC承包商将完全负责由供货商到EPC承包商之间货物的催交，以及及时将有关信息返回到供货商。EPC承包商将完全负责供货商的催交工作，编制“催交状态一览表”(SDCL-1PRO-PP-002-B2)，并每周更新一次；每周编写“催交报告”(SDCL-1PRO-PP-002-B3)，使货物能够根据采购合同的要求和项目进度交付。业主将起到对承包商的督促作用，包括审计各个长周期设备供货商和EPC承包商的催交报告并对其催交过程进行监督和管理。业主对EPC承包商催交工作的核心要求根据预定的采购进度计划，根据掌握的供货信息和其它相关知识，来进行分析判断是否可能发生拖延，进而建议采取相应措施来避免拖期或减少拖期的时间。催交工作的核心在于预测并采取补救措施而不是报告拖期问题的发生。催交等级划分原则EPC承包商应根据已确认的关键设备和材料等级表，询价书技术附件汇总表来制定每个订单的催交等级表。在具体采购实施过程中应根据具体情况不断更新、调整。催交等级表的发布和更新要经过业主的审批。催交等级划分规定如下：等级A：包括“关键设备和材料”、“长周期设备”(设备重要性等级I和II级)等等，每4-6周定期访问制造厂或其分包商。等级B：包括主要设备(设备重要性等级III级)，每8-10周访问制造厂或其分包商。等级C：等级A/B之外的设备和材料，不访问制造厂，定期电话传真催交。等级D：长驻制造厂或其分包商(设备重要性等级I和II级)。EPC承包商催交人员的主要活动厂商文件催交：根据采购订单与厂商进行沟通，确保所有需要的文件按期按质提供；催交和监控供货厂商设计、采购、制造进度计划；设计状态，包括设计文件批复审核；材料状态，包括分订单状态；制造状态；拖期原因分析；检验和试验状态；包装、标记和运输状态；出厂文件准备状态；备品、备件状态。检验EPC承包商和业主在检验工作中的工作协调关系可参考“项目采购分级管理职责矩阵”业主检验人员的参与和确认不能解除EPC承包商对产品质量的任何责任。业主有权在供货过程中下达停工令，如果当业主发现问题没有被解决的情况下。EPC承包商应确保业主检验人员能够自由进出EPC承包商、及其供货厂商、供货厂商的分包商办公室、车间，出席相关检验活动，获取与审查所有与检验有关的文件。项目检验计划根据项目采买协调程序，EPC承包商在采购准备阶段，应提交项目检验计划供业主审批。EPC承包商根据业主批准的“设备、材料重要性等级划分”和EPC承包商的公司标准及检验、试验程序的规定，确定不同类型设备、材料的检验原则和范围，划分不同请购设备和材料(MR)的检验等级。其中检验等级规定标准参考如下：等级0-无需进行制造厂检验工作，只需要现场开箱检验(重要性等级IV级及其它)。等级1-需要出厂前最终检验和放行单。等级2-需要参加详细检验计划中规定的过程中停止点的检验活动，参加出厂前检验工作，审阅出厂前厂商质量文件，发布放行单(重要性等级III级)。等级3-本等级在等级2的基础上，增加检验人员非定期地访问制造厂，对制造过程加以监控，对检验文件进行审核(重要性等级I和II级)。等级4-在制造过程中，长驻制造厂(重要性等级I和II级)。检验进度计划EPC承包商根据请购单及订单制定检验进度计划，而且每2周更新一次，并将更新版提交业主。计划标准格式参见：“检验进度计划”(SDCL-1PRO-PP-002-B4)。详细检验执行计划(ITP)每个订单签署后，根据这个订单的检验等级和详细技术要求，EPC承包商应对供货厂商提交制造、详细检验计划加以审查，制定详细检验行动计划，报业主审核后加以实施。详细检验行动计划至少应包括以下内容：制造检验流程、检验项目、检验标准、制造厂检验报告名称、EPC承包商控制点类型、业主控制点类型等等。控制点分为以下类型审核点：业主或EPC承包商检验员将审核有关材料、制造商自行检验、试验的纪录，确认其符合相关标准、规范和特殊要求；随机检验：业主或EPC承包商检验员在对制造车间访问过程中作随机检验。此检验一般涉及日常项的检查，目的是验证制造商对原材料的处理和加工、制造方法的有效性。不需要事前进行通知。目击检验(停止点)：针对事先规定，要求必须有业主或EPC承包商的检验员出席全过程，或业主或EPC承包商的书面通知表示弃权才能进行的检验、试验项。需要EPC承包商提前7天通知业主。即时检验：与“目击检验”相似，只是以即时性为特点，如果业主或EPC承包商检验员不能按提前7天通知的时间出席，供货商可继续后续的工作。观察项：同“目击检验”，仅适用于API标准的情况。需要提前7天通知，但如果业主或EPC承包商的检验员不能按通知的时间出席，供货商可继续后续的工作。预检会议针对检验等1级以上的设备材料和其他业主或EPC承包商认为的重要的设备、材料，将安排于订单签发后4周内或开始制造前，召开预检会议。对于检验等级为1级或2级的设备材料，预检会议也许可以通过电话的方式完成。3级以上的则一定要在制造商办公室召开，有供货商项目经理、生产和检验负责人、EPC承包商检验协调员、检验员、业主检验员等一起参加。预检会议前，厂商必须首先提交详细检验和实验计划。在预检会议上，EPC承包商检验员将落实以下工作：落实与制造商就检验工作的联系途径；复核请购文件和订单的技术、质量要求、适用标准，验证制造商收到了所有文件，拥有最新的版本；审核供货商将要提交的设计文件清单、质量计划、制造和检验程序方法等；审核供货商分订单计划，了解其建议选用或已经选用的分供货商一览表；审核请购文件和订单所要求的供货商人员的资历和培训情况；审核强制的“目击检验”点，确认制造商已经理解，并向制造商解释业主和EPC承包商检验员的来访频率和监控范围；向EPC承包商解释不符合项处理的申请和批复程序，不符合项处理申请单需向EPC承包商检验员提供一份复印件，并由EPC承包商检验员书面确认不符合项已经按照最终处理决定完成。不符合项处理申请单和检验报告应编入交工文件；向供货商解释和得到其确认，在未接到装运发行单之前不得发货。将具体讨论设计、制造、检验、试验和运输计划，确定进度检测方法和报告制度等有关检验工作，明确各方责任人。会议后，由EPC承包商发布会议纪要，经业主审批后，在离开制造厂之前，参与各方在会议纪要上签字。然后，由EPC承包商分发给参与各方。预检会议前3周，EPC承包商应将会议的具体时间及会议安排通知业主，以便业主安排人员参加。检验的实施检验员将按照检验执行计划和预检会议的纪要执行检验和试验。“目击检验”前10日，承包商将通知业主检验、试验的具体时间和相关安排，取样检验通知书由承包商提供。业主在接到通知后3日内将是否派检验员参加检验的计划通知承包商。业主检验员在实施检验后，将在检验、试验报告上签字作为见证。EPC承包商检验员在实施检验过程中，通过下列文件证实其检验活动，并向检验协调员提交、备案。中间/最终检验报告EPC承包商检验员在每次检验活动后发布检验报告，长驻检验员每周发布检验报告。事故报告EPC承包商检验人员在检验过程中，发现制造厂有严重不符合项的情况，应向制造厂发布事故报告，待制造厂签字后，将事故报告作为中间/最终检验报告附件上报。问题报告不用于不符点报告。当项目质量经理认为问题报告中所列问题符合不符点情况时，项目质量经理将通知供货商发布不符点报告。待EPC承包商检验员认为事故处理完毕后，将发布事故结束报告予以证明。不符点报告在制造和检验过程中，当任何不符点被发现时，供货商或EPC承包商的检验人员应对相关设备做出暂停的标记，应防止该设备被送入下一个制造环节。同时EPC承包商检验人员应对供货商或其分包商发出暂停指令。然后,供货商应立即准备不符点报告，指出不符点的具体情况，产生原因，及补救的措施。供货商将不符点报告提交给承包商，由EPC承包商采购部门转发给质量控制经理及相关设计部门。由EPC承包商相关人员审查和讨论供货商的补救措施，并针对不符点报告签署回复意见，发给供货商进行具体实施。当不符点被认为是主要不符点(设备属于“主要设备和材料”，不符点难以修复，必须变更相关的请购技术文件)时，EPC承包商应将不符点报告的审查意见首先通知业主，待业主同意后，再由EPC承包商发给供货商进行具体实施。当EPC承包商收到供货商不符点报告后5天内，应将不符点报告即时上报给业主，同时在不符点处理完毕后，也应将处理情况及时通知业主。放行单的发布在最终放行之前，EPC承包商检验员应至少完成以下工作：确认在检验执行计划中设定的目击停止点已经完成；确认厂商交工文件(包括EPC承包商设计人员批准的变更申请单)的完整性，以及是否符合订单、相关标准规范和法规的要求；确认合同要求的所有设计文价已经提交并被批准；确认唛头是否符合要求及其正确性；确认包装箱内实物与装箱单一致；确认包装和运输准备工作的完备性，包括但不限于支撑、分隔和保护以防止运输造成的损坏，机械加工面、法兰面等等的保护，熏蒸证明，防水包装是否符合运输的要求。具体见：《项目包装要求》(SDCL-1PRO-PP-006)；《项目包装、唛头和装船说明》(SDCL-1PRO-PP-007)。注明相关放行的指令“尽快运输”的基础上,“关键设备和材料”要得到业主的批准，方可发布放行单。检验工作的分包在得到业主事先批准后，EPC承包商可能将检验员的部分工作分包给外部提供专业催交、检验服务的机构，在这种情况下，订单下的执行计划将由EPC承包商的检验协调员负责编制，检验分包商的工作就是按项目检验执行计划具体执行检验业务，在第一时间向承包商检验协调员报告。检验分包商的资格预审程序和确定程序与选择供货商的程序基本相同，其中更侧重于分包商对业主和EPC承包商工作程序的理解和过去的履约表现所给予的评价。项目物流工作项目物流准备工作项目EPC承包合同签署前，由业主对项目物流所做的准备工作。由业主对项目道路情况进行了统一勘查，具体内容见《道路勘查报告》，该报告仅供承包商参考，承包商使用该报告导致的任何问题与业主无关。由业主确定了项目统一的运输保险，项目运输保险合同由神华煤直接液化项目合同部门提供。业主任命项目统一的清关代理，负责项目的清关和免税工作。业主规定项目设备和材料的统一的交货条款为：EPC采购的设备和材料将交付到现场，只在最终安装和投料试车完成了EPC总承包合同要求的全部责任后移交给业主。项目物流实施工作项目物流实施工作是指EPC总承包合同签定后，EPC承包商从物流计划到货物从供货商出厂到施工现场所涉及的各项具体工作，包括计划、包装、运输、清关支持、装卸、中间吊装、仓储等多个环节的工作。EPC承包商合同签署之前，长周期设备的物流管理工作由业主物流部门负责。EPC合同签署之后，除合同有明确规定的内容之外，包括长周期设备在内所有的设备和材料的物流工作由EPC承包商负责，而业主物流部门只是协助EPC承包商进行必要的协调和连续监督工作。EPC承包商将负责所有物流工作，包括但不限于：包装和保存国际和国内运输装运跟踪材料控制工作现场交付、现场材料管理和存放运输状态报告：其标准格式在采购准备阶段由业主批准，EPC承包商应定期更新运输状态报告，每两周向业主及时提交。EPC承包商物流过程中的其他相关文件，如大件运输图、物流分包文件等等，应根据业主的需要，及时提交给业主参考和审查。无论任何时候，只要中国的运输公司具有竞争力、能够满足施工进度的要求，EPC承包商将优先安排中国的运输公司。对于空运交货的物资，只能使用IATA批准的飞机；如果不允许航行，应重新装载在相同类型的船上；所有的船只必须通过LloydsA1或相当的认证，而且服务期低于20年；所有的船运的货物必须装在甲板下，除非业主给与特殊的书面批示；所有的船运要经过业主海运保险商的批准；所有装载的绳套和保护物必须在出口岸启程之前完成；不允许使用散装设计的船舶。EPC承包商将提供给业主及其业主指定的进口结关代理有关他所负责的设备和材料运输的预测和实际的运输建议。EPC承包商将获得所有必须的路面许可证，并按所负责货物运输的要求安排警察护送。EPC承包商将按照所有政府规定，负责在入岸港口/机场接收、装载所有其供货范围内设备和材料，并负责运输到现场以及在现场的卸货。港口/机场入关发生的所有相关费用(不包括进口清关)由EPC承包商负责。EPC承包商负责拆除所有海运系结物、衬里和拉平装置以及螺栓紧固件。EPC承包商将提供并按需要安装的临时基础/材料等等。清关和免税业主提供的清关和免税仅限于EPC承包商提供的构成永久移交给业主的工程实体的设备和材料。进口的设备和材料详见“设备和材料分交表”。EPC承包合同签订八周内承包商进一步向业主提供详细的进口货物清单，该清单至少包括如下内容：请购单编号设备和材料的描述设备的运输吨数，设备单件重量和尺寸数量数量单位(例如米、公斤)估计的FOB价格商品参考编号根据业主清关代理的要求，EPC承包商应及时对以上信息加以补充并定期更新。对于以上设备和材料，业主将避免可能会承担有不属项目免除进口税范围货物的进口关税和VAT支付费用。这类设备和材料的进口结关和关税的费用及风险由EPC承包商承担。承包商有责任协助业主并协调其供货商及时提供需要的相关清关支持文件。业主的清关工作不能免除承包商的一切责任。清关后货物到现场的国内运输是承包商的责任。特殊问题重型货物起吊/超限货物装运：EPC承包商将执行重型货物运输服务商的评估、挑选和管理。EPC承包商的物流部门负责与重型货物运输服务商(陆地、驳船和海上)及业主项目物流部门协调运输调查，确保设备和材料安全运到现场。业主已经加固完成东胜到马家塔公路的一座桥(苏和乌苏大桥)，所有其他到现场的道路和桥梁基础设施的改善都由EPC承包商负责。EPC承包商将负责制定并每周向业主和业主指定的其他各方发出所有重型起吊/超大尺寸设备30/60/90天的货物运输计划。该计划的资料要详细，要包括运输所要求的所有详细资料。EPC承包商将派出所需要的人员(包括供货商人员)，与业主的物流代表、指定的货物代运人、业主施工人员及海运/重型拖船检查员共同制定每台超重/超大尺寸设备运输说明书并与其他各方保持联系。海上情况项目海上保险承运人可能需要海上专家/检查员协助非普通设备的装运管理。根据业主项目物流部门要求的工作程序，以下是所要求的全部服务：提供海上咨询服务，确定运输、处理和起吊步骤；根据要求，在供货商的工厂，代理装货。其工作包括在供货商的工厂审核装货步骤和检查设备包装；根据要求，在内陆运输、港口卸货、终点交货时或暂时储存在海上运输工具期间代理货物的监督；根据要求，负责最终接收或在现场卸货；提供完整全面的调查报告，详细说明运输过程的每个方面情况。所有权和材料转让长周期采购订货和EPC采购的设备材料货物所有权的转让，与采购(国内或国外)的来源地相关。货物的转让同时也是风险的转让。现场材料接收由EPC承包商制定现场材料接收程序，规定了现场材料接收手续、资料要求、时间范围准则，及短缺和损坏处理等等，经业主审批后，用于项目的实施。关于业主参与的深度参见“项目采购分级管理职责矩阵”。供货商、EPC承包商和业主之间的所有权和风险转让见图9.4.3。“货物损失的风险”随着EPC承包商接到承包合同定义的业主签发的整个装置的接收证书后，才能转移到业主。(3)特殊说明：享受国外进口免税，国内采购退税或抵税的设备和材料(包括附属件和工具)，其所有权为神华，承包商不得随意处置(如挪用、处置和变卖)。图9.4.3

材料管理EPC承包商的现场材料管理将由下列内容组成，但不限于此：进口接货(结关由业主执行)并发送到现场；材料接收；开箱检验；不满意、超出、短缺和损害设备和材料报告以及处理；存货管理；存贮用设施的计划和实施；库房；储存区域货架、搭架准备和环境控制；货物堆场；办公室；办公设备；通道；材料安全；储存区域的照明；材料搬运设施；工具和供应商；工具室；吨数；存货控制的自动化工具；材料发放(发放施工的材料)；现场材料运输；剩余材料管理；遣返支持；根据制造商的建议，对存储的设备进行维护。EPC承包商负责所有现场材料管理EPC承包商要有一个材料计划小组在现场工作，其职责如下：建立并管理库房以及堆场；操作并维护其材料管理IT系统，随时跟踪所有材料的接收、储存和发送；现场接收材料后立即对其进行检验；每日与业主联系，通知实际的和未来的材料的可获得性，并计划材料的发送；对所有材料的短缺、损坏和遗漏进行安排，满足项目进度的要求；协调材料发送计划，确保存储材料满意的发送到承包商自己的人员以及所需该材料的人员手中；编制每日材料接收和发送报告，按照项目文件矩阵发送报告，或者可以在线进行项目管理审查；确保材料标识的一贯性并得到应用；编制剩余材料清单以及说明剩余材料的处理方法。工作现场的材料控制EPC承包商应该自始至终严格控制发送到其施工分包商的材料。EPC承包商将材料发送到其施工分包商后，仍不能免除EPC承包商确保其对材料的存储符合该项目制定的有关正确的材料识别和材料隔离的步骤的责任；EPC承包商将在所有货物到达中国口岸准备担保区域时，应对进口货物进行接收，上述担保区域应获得业主和中国海关的认可；EPC承包商应该记录所有的工作现场，包括临时施工码头和工作现场外的材料存储/搁置区域，它们有可能被划分为中国海关担保区域；EPC承包商应该根据业主和中国海关管理局的规定，对于所有现场货物的接收和清关，以及材料存储/搁置区货物的控制和传输制定一个程序。运输超长和超重货物需要使用和/或临时修改任何公路设施的情况下，EPC承包商将完全负责与有关管理部门联络，该工作的费用将完全由EPC承包商支付(除非本程序中明确提出由业主负责)；所有进口材料将完全可跟踪，任何进口材料的过剩、损耗和废弃的处理，应该符合目前中国海关的有关规定。EPC承包商应该就此准备一份由业主接管的程序。搁置和存储区域业主将提供指定EPC承包商搁置和存储货物的区域。EPC承包商将在其报价书中按照平方米提供给业主其最低的要求，并标明其需要的面积。一旦EPC承包商的要求超过了业主指定的划分区域，EPC承包商将负责寻找额外搁置地区。远离现场的材料控制如果EPC承包商计划在远离其工作现场的地带执行一部分工作，需要用书面的形式，在采取行动之前向业主获得许可，并要保证执行工作的任何阶段，业主能够检查其工作。现场接收的散装材料的管理、安全和控制，以及将该货物运输到这些设施之外进行预制，要事先经过业主材料控制部门的审批，确认EPC承包商就安全和质量控制所做的的说明。设备和材料的标记；EPC承包商将在材料上标出一个相关的识别号。所有的散装材料也应该适当标示；尤其是配管的材料要清晰地按类型标识。如果要分成较小的部分，每一部分都需要标识；所有的设备应该有一个铭牌，根据项目程序/规范进行完全的说明。保存在准备开工之前，EPC承包商应该根据供货商的存放要求，进行存储材料或者放置材料。EPC承包商应发出一份材料保存程序，该程序要包含施工过程中标准的保存活动并考虑其保证满足供货商的要求。在首次签署订单之前，EPC承包商将发给业主一份材料保存程序供业主审查，并结合供货商的包装步骤和材料等发货要求。EPC承包商以及其分包商将采取所有必须的措施，保护货物的元件不受损害，包括提供所有必须的空调设施进行存储。不同的货物应该分开放置，防止相互污染。EPC承包商及其分包商要采取必要的措施，保护其货物在所有的施工活动中不受损害。EPC承包商要保证最后连接之前所有货物的间隙。还没有安装的预制管线和设备要安置在合适的临时支撑上。要采取足够的措施保护管线和设备内没有砂子和其他外来物的进入。所有的法兰面和坡口面要涂一层防锈不干油，或者类似的保护试剂，随后用木头或硬PVC盖进行保护。EPC承包商向其分包商发出的材料不能免除分包商确保材料的保存符合项目规范要求的责任。材料的可追朔性项目中的散装材料要有完全可追朔性文件，以跟踪其每个系统。过剩策略和数量EPC承包商要保证材料的卸出和采购应该包括切割余量以及一些富裕量，确保现场收到足够的材料，避免材料短缺。过剩材料进口到中国用于施工并且组合到工厂装置的标识材料应是免税的。如果这样的材料出现剩余，不应该在国内处理，应该由材料的拥有者出口。在用其他的方法处理之前，EPC承包商应该将剩余材料通知业主。回购条款如果未按照合同规定提供材料，或者所提供的服务未按照合同进行，应向EPC承包商回购所采购材料及服务的全部成本。危险材料包括材料安全数据表、检验证书、危险货物运输票证等在内的一份完整的文件，应该与到达现场的所有有关材料在一同运输。EPC承包商将建立一个详细清单，记录现场的所有危险物、材料、烃类和压缩气体等。材料的安全数据表应该符合《化学品安全技术说明书》(ISO11014)。供货商现场服务在安装和预试车阶段，EPC承包商将支付和安排供货商的现场服务。业主采购现场代表对EPC承包商安排的厂商现场服务予以监控。EPC承包商将向业主提交供货商联系方式和收费标准，根据业主调试和开车工作的需要，EPC承包商安排供货厂商按照需要的时间到现场服务。业主参加与相关供货厂商服务费用的谈判，例如协助预试车和试车以及备件的采购等，对供货商拟派人员的资质，EPC承包商和业主将事先进行审查。装置进入运行状态后，联系供货商现场服务的工作将转入业主采购本部。备品备件各类备品备件定义如下：安装和施工备品备件：用于安装施工中以备更换、缺失和损坏等，如：螺母、螺栓、垫片、视镜、接头、管子、散材等等。试车和开车备品备件：用于试车和开车，如：过滤器元件、滤网、机械密封、维修元件、保险丝、热电偶、仪表探头等等。主备品备件：储存供大修用。用于高费用，长交货期，没有备用设备的情况下，当意外情况发生时，短期内厂商无法及时供货。如：完整的压缩机转子，换热器管束，备用泵等等。操作用备件：是开工后质保期内，以及质保期后两年内的运转过程中为了满足工作需求而备用的备件。耗材：如，润滑剂、冷冻剂、热载体或其他项目等设备调试过程中必须的消耗材料。安装和施工备品备件所有施工备品备件属EPC承包商的供货范围。试车、开车备件和质保期内操作备件试车、开车备件和质保期内操作备件属EPC承包商的供货范围。备件清单在EPC招标阶段，由承包商提出，经业主批复后，供货时不允许对清单的数量有所减少。承包商应保证该清单的准确性和完整性，能够满足整个试车和开车工作的需要。由于备品备件清单不准确、不完整造成的所有问题，由承包商负责。承包商对备品备件清单的任何增补，不构成承包商索赔的理由。试车和开车用备件，应同主设备同时订货，随主设备一同运到现场。主备品备件所有主备品备件不属承包商的供货范围。供货商提交标出价格的推荐清单，由EPC承包商审查推荐，由业主统筹确认，由EPC承包商作采购服务，随主设备一同运到现场。供货商推荐的质保期后2年操作用备品备件价格清单长周期设备的RFQ需要规定包括有质保期后2年备品备件价格清单；长周期设备采购订单要包括有质保期后2年备品备件价格清单；EPC采购的设备的RFQ需要有质保期后2年备品备件价格清单；该清单包括供货商的部件样本说明和数量，交货和价格有效期至质保期结束；业主可以选择在质保期结束前从此清单中采购备品备件或由EPC承包商作采购服务，随主设备一同运到现场交业主自行保管。消耗材料除了业主招标文件特别指出的部分，EPC承包商负责支付和安装第一次试车过程中需要的消耗材料。这些耗材的成本以及相关的工作包括采购、运输、清关和现场运输等在制造厂的工作范围。承包商负责的备品备件、专用工具、测量仪器和资料的移交所有承包商负责的备品备件、专用工具、测量仪器和资料(报价单、推荐表等)随主设备一起运抵现场时移交业主，由业主负责装置运行和维护所需的所有备品备件、专用工具和测量仪器的技术评审、接收和仓库保管。施工时使用的专用工具、测量仪器等可由施工方办理借用手续，待工程中交后返还。文件/记录控制文件编号文件编号执行《文件编制规定》(SDCL-1QAD-PP-001)要求。必要时，对EPC承包商及制造/供货商文件提出编号规定。文件/记录控制文件/记录控制执行《文件控制程序》(SDCL-1QAD-PP-002)要求。相关文件《设备和材料重要性等级分级程序》(SDCL-1PRO-PP-003)；《项目供货厂商文件提交要求》(SDCL-1PRO-PP-004)；《项目包装要求》(SDCL-1PRO-PP-006)；《项目包装、唛头和装船说明》(SDCL-1PRO-PP-007)；《化学品安全技术说明书》(ISO11014)；《文件编制规定》(SDCL-1QAD-PP-001)；《文件控制程序》(SDCL-1QAD-PP-002)。附表SDCL-1PRO-PP-002-B1 采购状态综合周报；SDCL-1PRO-PP-002-B2 催交状态一览表；SDCL-1PRO-PP-002-B3 催交报告；SDCL-1PRO-PP-002-B4 检验进度计划；SDCL-1PRO-PP-002-B5 项目各装置供货厂商名单；SDCL-1PRO-PP-002-B6 保护伞协议清单采购状态综合周报SDCL-1PRO-PP-002-B1编号：MR设备和材料名称MR发布(*1)RFQ发布(*2)报价收到日期(*3)提交评标综合报告(*4)采购订单发布(*6)主要设计图纸交付主要材料到货制造厂车间检验(*7)交货文件提交(注8)出厂到达现场编号计划预计实际计划预计实际计划预计实际计划预计实际计划预计实际计划预计实际计划预计实际计划预计实际计划预计实际计划预计实际计划预计实际备注：*1：所有的设备材料采购技术文件发布的日期*2：询价书发布日期*3：报价书收到日起，报价书应包括全部设备和材料，施工用备品备件，注备品备件，以及现场服务等等。*4：承包商向业主提交综合评标报告日期*5：业主批准同意综合评标报告日期*6：采购订单发布日期*7：制造过程中关键控制点日期*8：厂商交货文件提交日期(包括各种运输文件、质量证明文件