社会主义市场经济社会主义经济制度的建立及初级阶段知识课件

社会主义市场经济理论

使用教材第八章社会主义经济制度的建立及初级阶段学习目的与要求:本章主要分析和概述社会主义经济制度的建立过程和基本特征、社会主义初级阶段理论的基本内涵。第八章重点是讲第三节第八章社会主义经济制度的建立及初级阶段推荐阅读书:1.马克思/《哥达纲领批判》;2.陈恕祥/《马克思主义与当代社会经济》/湖北人民出版社2001.10马克思关于社会发展一般规律的描述原始社会—奴隶社会—封建社会—资本主义社会—共产主义社会

过渡时期

初级阶段高级阶段

把共义第一阶段定义为社会主义是列宁，而完全混淆现实社义和共义第一阶段的是斯大林

二、社会主义经济制度的建立

1、社会主义制度的建立

2、社会主义经济制度的建立

—本质特征：生产资料公有制

—政治前提：无产阶级上升为统治阶级

3、过渡时期（1）主要矛盾（2）基本经济特征（3）主要任务19世纪欧洲工人运动社会主义制度的建立三、社会主义基本经济制度的特征及其认识过程

1、马克思、恩格斯的基本设想

2、列宁、斯大林的认识与总结

3、中国共产党对社会主义基本经济制度的认识过程十一届三中全会以前的曲折十一届三中全会以后的探索邓小平南方谈话以后的理论创新毛泽东把马克思主义政治经济学基本原理与中国半封建半殖民地的国情相结合，创立了新民主主义理论成功地建立了中国的社会主义经济制度，开创了中国社会主义经济建设的新道路

《邓小平文选》（1975—1982）邓小平

分析了当今时代主题的新变化，把马克思主义的基本原理同中国社会主义建设实际相结合，在一系列重大理论和实践问题上，实现了马克思主义政治经济学的理论创新。

第二节社会主义初级阶段及其规定性本节学习要求

通过对本节的学习，应了解我国社会主义初级阶段质的规定性及其依据，提出这一论断的理论和实践意义。我国在社会主义初级阶段的主要矛盾和根本任务。

第二节社会主义初级阶段及其规定性一、社会主义初级阶段的提出

1、中国建立社会主义的特殊历史条件生产力落后发展不平衡商品生产不发达资本主义生产方式不占支配地位社会形态正处于封建主义资本主义过渡阶段

2、中国社会主义道路的特殊性第二节社会主义初级阶段及其规定性二、社会主义初级阶段质的规定性及其依据

1、初级阶段的科学规定性（1）社会性质——已经是社会主义（2）发展水平——还是初级阶段2、初级阶段的客观依据

（1）生产力水平决定（2）生产关系和上层建筑的性质决定（3）社会主义初级阶段科学论断的理论意义和实践意义三、社会主义初级阶段的主要矛盾

1、社会基本矛盾：生产力与生产关系的矛盾

2、我国初级阶段的基本矛盾和主要矛盾四、社会主义初级阶段的根本任务：发展生产力大力发展生产力，解决社会主义初级阶段的主要矛盾尊重人才，充分发挥人的积极性和创造性加快科学技术的发展深化改革，扩大开放第三节社会主义初级阶段的基本经济制度P253--一、社会主义初级阶段的基本经济制度以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的基本经济制度。

1、认识过程

2、我国当前基本经济制度确立的原因（1）社会主义制度的要求（初级阶段因素）（2）生产力水平因素——生产力发展不平衡（3）所有制关系发展和演变的要求第三节社会主义初级阶段的基本经济制度二、社会主义公有制的实现形式和主体地位（一）公有制及其实现形式

1、公有制的含义指一个群体（一个社会的全体成员或部分成员）共同占有生产资料的所有制形式。公有制的本质

2、公有制实现形式如何运用生产资料进行生产即时公有制的实现形式。

3、公有制的基本形式及其实现形式（１）全民所有制（２）集体所有制（３）实现形式的多样化

——股份合作制

——股份制（股份公司）

——混合所有制

第三节社会主义初级阶段的基本经济制度（二）公有制的主体地位

1、关于公有制主体地位的争论

2、公有制的主体地位体现在（1）公有资产在社会总资产中占优势（2）国有经济控制国民经济命脉，主导作用

3、国有经济的主导作用主要体现在控制力上提高公有制经济的整体质量、控制力和竞争力

4、国有经济的比重可以适当下降三、鼓励和引导非公有制经济健康发展，形成多种所有制经济平等竞争、相互促进的新格局（一）非公有制经济的主要形式

1、个体所有制经济

2、私营经济

3、外资经济（“三资”企业）

4、混合所有制经济（二）存在价值：推动中国经济市场化的主导力量（三）发展趋势：社义市场经济的组成部分与主体力量（四）面临的问题：行为规范，制度整改，管理科学（五）解决问题的根本途径：坚定市场化改革，坚持市场逻辑，完善监管与间接调控四，社义经济体制的不同模式1、军事共产主义模式2、传统的集中经济模式，亦称“斯大林模式”3、兰格模式。波兰经济学家兰格提出4、南斯拉夫模式5、布鲁斯模式。波兰经济学家布鲁斯提出6、锡克模式。由前捷克斯洛伐克经济学家奥塔，锡克总结提出的匈牙利著名经济学家科尔内认为社义经济的典型形态是短缺经济第三节社会主义初级阶段的基本经济制度补充思考题1.怎样认识以公有制为主体、多种所有制经济成分共同发展的基本经济制度？2.公有制主体地位的含义？3.怎样认识公有制实现形式多样化？4.社会主义的根本特征是什么？第九章社会主义市场经济体制本章学习要求了解和掌握关于市场经济体制的基础理论知识，弄清资源配置方式与经济体制的关系，理解中国社会主义经济体制的市场化取向是一种必然选择，明确社会主市场经济体制的基本内容和基本框架。本章教学内容第一节资源配置与经济体制（自学为主）第二节中国社会主义市场经济体制的选择（重点）第三节社会主义市场经济体制的基本框架（自学为主）第四节市场经济的界定（补充讲授）第九章社会主义市场经济体制第一节资源配置与经济体制一、资源配置的经济学涵义

1、资源：自然资源、社会资源、经济资源

2、资源的稀缺性

3、资源配置二、资源配置的基本方式（一）资源配置方式与经济机制资源配置方式回答以什么方式将社会资源分配到国民经济各个组成部分中去，保证经济的正常运行和社会资源得到最有效的配置和使用，以满足人们各种不同的需要。经济机制（Mechanism）又叫经济运行机制，是指在经济运行过程中，经济组织或经济系统内部和外部各构成要素、各环节之间互相制约、互相作用的方式及其运作机理。经济机制主要包括三个方面的内容：

——决策机制（Decisionmaking)——信息机制（Information）

——激励约束机制（Motivation）埃冈•纽柏格和威廉•达菲等学者将其称之为经济机制的“DIM”分析法。（二）现代经济中的两种资源配置方式：

市场与计划

1、市场配置资源方式

(1)含义:指市场机制占主体地位的资源配置方式。

(2)主要特征：私人产权；自主决策；自由市场；价格机制

2、计划配置资源方式

(1)含义:(2)主要特征:国有产权；中央决策；限制市场；行政机制资源稀缺性生产什么以及生产多少怎样生产为谁生产由谁作出决策，以什么程序作出决策看不见的手“……有一只看不见的手在引导他去帮助实现另外一种目标，尽管该目标并非是他的本意。追逐个人利益的结果，使他经常地增进社会的利益，其效果要比他真的想要增进社会的利益时更好。”－－亚当。斯密，《国富论》看得见的手在现实世界中，还不曾有一种经济能够完全依照“看不见的手”的调节而顺利地运行。在市场经济中，存在着公共产品的提供、外部性、收入分配的不公和需要社会保障、贫困救济等等问题，这些事情都需要政府来做。

基本资源配置方式（经济机制）的比较自然经济市场经济计划经济基本经济条件（特征）①以小生产者的家庭（或部落）为单位；②极少交换。①资源归产权明晰的自然人或法人；②经济主体独立、平等、受法律保护。①资源归国家所有；②企业和个人隶属于国家。决策机制①决策权掌握在家长、酋长、庄园主手里；②依靠传统、习惯和强制力决策①决策权掌握在市场主体（企业、个人）手中；②自主决策、分散决策①决策权高度集中在政府手里；②政府靠强制力、所有制、信息作决策信息机制封闭、匮乏①价格信号（简单明了、透明度大、公开性强）；②横向、无限传递，收集整理快速、节约成本①政府计划部门纵向传递；②缺乏公开性、透明度，传递速度缓慢、组织费用大动力机制生存需求经济利益：物质和货币行政机制：行政动员、精神激励、道义劝说3.市场配置的优点：市场信号传递功能资源短期配置功能，微观经济均衡功能科学技术创新功能局部利益驱动功能4.市场配置的缺点：调节滞后与资源浪费收入不均与两极分化不能提供公共产品外部不经济难以保证宏观经济平衡垄断经济泡沫与泡沫经济信息灵敏假定：社会成员所需经济信息是对称的（平等的）、完备的、及时的，否则没有平等竞争，导致市场决策失误和市场竞争失效。经济人假定：作为市场经济的行为主体都是追求自身利益最大化，否则很难保证经济的竞争性和资源配置的有效性。市场经济有效运行的必要条件（假定）完全竞争假定：即不存在垄断。否则资源不能通过市场实现充分自由的流动，市场机制无法保证资源的有效配置。产权清晰假定：经济活动主体在产权上是明确的，界区是清晰的，否则市场交易活动难以存在或交易费用增大，影响资源配置的效率。上述四个条件是单纯依靠市场实现资源有效配置的必备条件。但在现实生活中，这些条件均难以得到完全保证，结果导致市场失灵。典型的公共物品——灯塔

5.计划配置的优缺点计划：预先确定的比例计划调节：对社会资源进行有意识的社会调节计划的实现形式：①指令性计划②指导性计划

6.指令性计划的优点：能够保证国民经济生产、消费按比例发展能够迅速在全社会范围内动员和集中资源能够保证合理的社会分配及其公正性7.确保计划配置资源有效性的隐含前提：①完全信息假定②单一利益主体假设

8.计划配置的缺陷：①政府宏观经济决策的相对有效性

②决策成本过高

③政府价格决策的失灵

④平均主义严重三、经济机制、经济体制和经济制度

(一)经济体制（System）与经济机制（Mechanism）

(二)经济体制同经济制度（Institution）

——经济制度是人类社会历史阶段的生产关系的总和。一定社会的经济制度是由社会生产力发展状况所决定的，并作为该社会的经济基础，决定其政治制度和社会意识形态，受政治法律制度所保护。

——经济体制作为一定的生产资料所有制结构基础上形成的整个国民经济的组织管理制度和经济运行机制，所有制结构是经济体制的出发点，经济体制的一切改革都要从所有制的具体形式的变革开始，经济管理体制是经济体制的核心。第二节中国社会主义市场经济体制的选择及其基本框架一、中国建立社会主义市场经济体制的必要性（一）历史上的特殊矛盾和特殊道路

1、中国建立计划经济体制的原因（1）理论渊源（2）政治背景（3）赶超战略与国家工业化（4）历史传统与路径依赖

一、中国建立社会主义市场经济体制的必要性（一）历史上的特殊矛盾和特殊道路

1、中国建立计划经济体制的原因

2、中国传统计划体制的内在矛盾（1）条块分割（2）政企不分（3）平均主义（4）行政配置与经济失衡（5）“一大二公”的所有制结构

一、中国建立社会主义市场经济体制的必要性（一）历史上的特殊矛盾和特殊道路(深层次原因)（二）商品经济的必然存在(间接原因和内在要求)——商品经济：一个不可逾越的历史阶段

1、社会分工

2、不同的产权关系与独立的利益主体（三）解放和发展生产力的必然要求(直接原因)（四）世界经济发展趋势的必然要求(外部原因)——市场化

——信息化

——全球化第二节中国社会主义市场经济体制的选择一、中国建立社会主义市场经济体制的必要性二、社会主义市场经济体制的建立与完善（一）社会主义市场经济体制建立与完善的历程

1、历程

2、观念更新与理论创新（1）关于资源配置方式（2）关于计划配置（3）关于市场配置（4）关于计划与市场的结合

（二）社会主义市场经济体制的内涵与主要特征

1、内涵：社会主义市场经济体制，是在社会主义国家宏观调控下，由市场机制对资源配置起基础性作用的经济体制。

2、主要特征P280—P281

（1）所有制结构__

（2）分配制度（3）宏观调控

三、我国社会主义市场经济体制基本框架的内容与特征P281--（一）我国社会主义市场经济体制基本框架的内容

1、现代企业制度

2、统一开放、竞争有序的市场体系

3、以间接手段为主的宏观调控体系

4、按劳分配为主、多种分配方式并存的收入分配制度

5、多层次的社会保障制度（二）我国社会主义市场经济体制基本框架的特征(不讲)第三节社会主义市场运行中的经济机制和市场体系P284--一、社会主义市场经济运行中的经济机制（一）市场运行中的市场机制构成

1、市场机制的含义

2、市场机制构成①价格机制②供求机制③竞争机制④风险机制（一）市场运行中的市场机制构成

3、市场机制的核心机制是价格机制（1）价格机制是指在竞争过程中与供求相互联系相互制约的市场价格的形成和运用的机理和功能，是从价格变动角度描述的市场机制。（2）价格机制的具体内容价格体系------比价、差价市场价格价格形成机制-----价格形成方式指导价格政府定价价格管理体制4、市场机制发挥作用的具体形式

（1）供求机制（2）竞争机制（3）风险机制（二）市场机制的一般作用及其局限性P288-1、市场机制的一般作用积极作用P288-2、市场机制的局限性----“市场失灵”或“市场失败”（1）自发性、盲目性、事后性时、时滞性（2）收入不均和两极分化（3）外部性（4）各种利益冲突（5）导致垄断产生（6）泡沫经济第三节社会主义市场运行中的经济机制和市场体系一、社会主义市场经济运行中的经济机制P291-二、市场体系的产生

(一)市场与市场体系

1.市场的基本含义----市场是与社会分工和商品生产紧密联系在一起的，是商品经济的产物。它既是商品交换的场所和地点，又是商品交换关系的总和。实现商品的交换广义的商品市场的功能价值实现经济时期资源配置（现代市场经济下）

2、市场体系产生于以市场经济为主题的资本主义时期。市场体系是市场的延伸和发展，是由各种不同类型，不同功能的市场相互联结，相互制约而形成的有机整体。

市场体系的产生和发展是一个历史过程。在资制度以前，市场基本上是单一的商品市场，市场规模也较小。资制度确立后，特别是机器大工业的出现，资商品生产占了统治地位，商品市场得到空前发展，形成了全国统一的商品大市场，并随着资国家不断对外扩张，日益开拓世界市场，这样，逐渐又形成了一个庞大的劳动力市场交换的基本内容，因而商品市场是处于基础的位置；由于货币是所有资源的一般代表形式，因而资本市场占有极重要地位；而劳动力市场则是最能动的生产要素；交易和分配的场所。就是说，它们三者是市场的最基本内容。为此，以它们三者为框架的市场体系得以形成，并在运行中日益完备。3.市场体系是市场机制发挥作用的必要条件。

市场经济是由市场机制发挥资源配置功能的经济，而市场体系则是市场机制发挥作用的的必要条件。市场机制是在竞争市场中通过供求与价格连锁互动来进行资源配置的，它的作用的发挥只能体现于相互依存，相互制约的各种各类市场的共同作用之中。这是因为与商品市场上价格随着供求变化而变化时，作为市场主体的商品生产者就会做出增加生产或扩大投资的决策，相应地必须有可供其融资的资本市场和可供其获得新增劳动力的劳动力市场，这是最基本的条件，否则价格无法发挥其调节供求的作用。因此，如果市场体系没有形成，只有商品市场而无要素市场，市场机制的配置资源功能就难以发挥。

(二)市场体系的构成①按市场客体结构划分②按市场主体结构划分③按空间结构划分④按时间结构划分

(三)市场体系的特征（1）统一性（2）开放性（3）竞争性（4）有序性三.社会主义现代市场体系的健全P294--1.发展各类生产要素市场2.完善反映市场供求关系资源稀缺程度环境损害成本的生产要素和资源价格形成机制3.规范发展行业协会和市场中介组织4.健全全社会信用体系

四、社会主义市场规则：市场秩序的保证P298--1.市场进出规则

2.市场竞争规则

3.市场交易规则

4.市场仲裁规则补讲：第四节市场经济的界定一、马克思的市场经济理论马克思没有使用“市场经济”概念，有类似概念“货币经济”。马克思认为市场经济是商品生产大行其道，交换关系普遍存在的经济，是从资义社会开始的。马克思从生产力和生产关系二方面论述了市场经济的产生。在生产力方面，马克思认为市场经济是随着社会分工、生产的社会化而产生的。

在生产关系方面，马克思认为商品交换的产生是由于存在不同的所有制和人与人之间新的依赖关系。马克思认为，商品交换是在共同体的尽头，在它们与别的共同体或其成员接触的地方开始的。但是，一旦对外成为商品，由于反作用，它们在共同体内部也成为商品。马克思还提出，市场经济是随着人身依赖关系解除，交换关系普遍确立而产生的一种经济形式。马克思还论述了市场经济主体，市场经济的结构，市场经济的规律，市场经济的作用，市场经济在资条件下的矛盾。需要指出的是，马克思都认为，市场经济与公有制不相容。公有制将实行完全的计划。二、西方经济学者关于市场经济的定义一种定义认为，市场经济即以私有财产制度为基础的经济制度另一种定义虽然也认为市场经济是一种经济制度，但并非强调以私有制财产制度为基础，而是“在这种制度下，有关资源配置和生产的决策是以价格为基础的，而价格则是生产者、消费者、工人和生产要素之间自愿交换产生的”（英）皮尔斯《现代经济学词典》三、市场经济与商品经济的关系1.市场经济是商品经济的范畴，商品经济是市场经济的基础两者在本质上是一致的

2.市场经济不等于商品经济①两者反映的经济内涵不同。“商品经济”概念源于俄国，侧重于强调人的交换劳动的具体形式，因而它与自然经济，产品经济这两个概念相对而言。西方经济学家通常使用“市场经济”概念，侧重于强调社会资源配置的具体形式，所以它与计划经济相对而言。2.市场经济不等于商品经济②两者存在的市场基础有差异在商品经济范围内，市场的作用范围非常有限，其资源配置功能在当时份额相当小的。从资源配置的基础上来看，是自然配置为主。而市场经济是以市场为导向配置资源的经济体制（市场配置为主）。2.市场经济不等于商品经济③二者反映的历史发展阶段不同

市场经济是商品经济发展到一定历史阶段的产物，是发展到高级阶段的商品经济。。商品经济主要指资义社会以前存在的交换经济，特征是交换的产品和市场范围小，没有形成统一的市场，价格也不统一，市场结构单一，市场作用在经济不占据主导地位。市场经济则是指资义之后的交换经济，特征是形成了统一的市场和价格，交换关系作用的范围空前广泛。可见，市场经济并不是以社会经济制度为基础，而是以资源配置方式为标准来划分的。3.结论：①市场经济是商品经济发展的高级阶段，是适应生产力发展的充分发达的现代商品经济。②市场经济是以市场为基础，资源配置以市场为基本调节手段的经济，③在特定意义上，市场经济也可以被理解为经济体制或经济体制模式。如资义市场经济，社义市场经济。市场经济是商品经济发展到高级阶段所形成的，以市场为基础进行资源配置的经济形式。简单商品经济阶段自由竞争商品经济阶段商品经济要经历四个阶段的发展垄断竞争商品经济阶段市场经济阶段四、现代市场经济的一般特征逢锦聚书P318--2①资源配置市场化②企业行为自主化③宏观调控间接化④市场管理法制化第十章社会主义市场经济的微观基础第一节市场经济的微观基础概述（讲）第二节社会主义市场经济中的企业（讲）第三节社会主义市场经济中的个人经济行为第四节社会主义市场经济中的农户第十章、社会主义市场经济的微观基础

学习目的和要求：

本章的重点和难点一、市场经济微观基础的内涵和基本特征二、市场经济微观基础的形成条件是什么？为什么？三、国有企业改革的深化选择四、个人消费行为选择的影响因素五、中国农户经营的特点，利弊及改革第十章、社会主义市场经济的微观基础第一节市场经济的微观基础概述一、市场经济微观基础的内涵与构成

1、广义与狭义的微观经济基础

2、微观经济基础的构成企业个人农户为什么企业、个人、农户是市场经济的微观基础?P303--304二、市场经济微观基础的基本特征P304-3061、平等性

2、自主性

3、逐利性

4、自发性第一节市场经济的微观基础概述一、市场经济微观基础的内涵与构成二、市场经济微观基础的基本特征三、市场经济微观基础的形成条件：明确的产权界定

1、产权的基本涵义

2.产权的基本特征（1）排他性（2）产权是一种权力束（3）产权的有界性（4）可转让性总之,产权是一种社会工具,P307-第一节市场经济的微观基础概述三、市场经济微观基础的形成条件：明确的产权界定

3、产权界定（1）产权主体的界定（2）产权范围的界定

4、产权界定的意义P308-

（1）为市场交换创造条件（2）形成合理预期（3）为行使产权创造条件第二节社会主义市场经济中的企业

一、社会主义企业的演变与类型p317-（一）社会主义企业的演变

1、计划经济时期

2、改革时期（转型期）（1）放权让利时期（1978-1992）（2）建立现代企业制度时期（1992年至今）（二）社会主义市场经济中企业的类型p319-1、按所有制划分

2、按财产组织类型划分

3、我国的企业类型二、市场经济中的企业与行为选择p308-(一)企业的起源及一般特征企业:企业是随商品经济的发展而产生的，是近代和现代经济的基本经济单位。所谓企业，是集合生产要素即土地，劳动力，资本和技术，并在利润动机和承担风险条件下，为社会提供产品和服务的单位。从以下五点把握企业的定义：企业是一个历史概念。企业是商品生产和社会大生产的产物。企业是一种营利组织，它的核心目标是追求利润；是国民经济的基本细胞，是生产力的基本组织单位；是生产要素的集合体；是一个社会组织，要承担一定的社会责任企业的一般特征用一句话来概括：是在社会分工的条件下，以协作劳动为基础，从事商品的生产和经营，为满足社会需求并获得盈利，进行自主经营，自主盈亏，实习独立的经济核算，具有法人资格的基本经济单位。第二节社会主义市场经济中的企业一、社会主义企业的演变与类型二、市场经济中的企业与行为选择（二）市场经济中的企业个人独资企业

1、自然人企业合伙企业

2、法人企业。法人企业是由法律赋予其拥有与自然人基本相同民事主体地位的企业。

（三）市场经济中企业的行为选择

1、企业的投资行为

2、企业的生产行为

3、企业的创新行为第二节社会主义市场经济中的企业一、社会主义企业的演变与类型二、市场经济中的企业与行为选择（一）市场经济中的企业（二）市场经济中企业的行为选择

1、企业的投资行为

2、企业的生产行为

3、企业的创新行为产品创新、技术创新、组织创新、原料来源创新、市场创新第二节社会主义市场经济中的企业一、社会主义企业的演变与类型二、市场经济中的企业与行为选择三、社会主义市场经济中的国有企业改革p320--（一）计划经济体制下的国有企业

1、排斥市场的行政导向机制

2、行政级别与行政干部

3、企业办社会

4、国有资产运营的低效率

第二节社会主义市场经济中的企业一、社会主义企业的演变与类型二、市场经济中的企业与行为选择三、社会主义市场经济中的国有企业改革（一）计划经济体制下的国有企业（二）深化国有企业改革面临的主要问题

1、债务负担沉重

2、冗员问题严重

3、内部人控制严重

4、国有资产流失严重

第二节社会主义市场经济中的企业一、社会主义企业的演变与类型二、市场经济中的企业与行为选择三、社会主义市场经济中的国有企业改革（一）计划经济体制下的国有企业（二）深化国有企业改革面临的主要问题（三）国有企业进一步深化改革的目标和任务

1、目标：建立现代企业制度（1）两权分离（2）法人治理结构（3）职业经理人制度与科学的组织管理第二节社会主义市场经济中的企业一、社会主义企业的演变与类型二、市场经济中的企业与行为选择三、社会主义市场经济中的国有企业改革（一）计划经济体制下的国有企业（二）深化国有企业改革面临的主要问题（三）国有企业进一步深化改革的目标和任务

1、目标：建立现代企业制度

2、进一步深化国有企业改革（1）深化国有资产管理与监督体制改革（2）健全和完善法人治理结构（3）推动和完善国有企业的分类改革第三节社会主义市场经济中的个人经济行为P324--

个人消费行为个人经济行为个人储蓄与投资行为就业行为等第四节社义市场经济中的农户P328--在家庭联产承包制下，农户成为中国农村最基本的微观基础。P329按问题自学：1.中国的家庭联产承包制的含义和内容

2.分析中国农户经营的利弊，提出如何改进第十一章收入分配、社会保障与居民消费本章学习要求

本章要求掌握国民收入及其相关概念、国民收入的初次分配与再分配、收入差距的度量、经济发展与收入差距演变之间的关系、效率与公平的内涵及其关系、社会保障的涵义、功能和主要内容等。第十一章收入分配、社会保障与居民消费本章内容：第一节国民收入的分配（讲）第二节中国分配制度的改革与分配关系的调整（讲）第三节社会保障（略讲）第四节居民消费（不讲，自学）第一节国民收入的分配一、国民收入及其相关概念

(一)关于国民收入的两种定义两种国民经济核算体系与宏观经济总量指标1.物质产品平衡表体系（MPS）又称“东方体系”，是适应原计划经济国家而用的一种核算体系，起源于20世纪20年代，发展于50年代，被原社义各国广泛使用。特点：按两大部类划分国民经济各部门，严格按照物质生产领域核算；存在重复计算；总量指标：社会总产品（社会总产值）国民收入=（c+v+m）-c=v+m国民收入：意义，计量，影响因素一、国民收入及其相关概念

(一)关于国民收入的两种定义

2.国民帐户体系（SNA）又称“西方体系”，被西方资义国家广泛采用。特点：三次产业分类法；核算范围包括非物质生产部门；核算对象是最终产品。总量指标：国民生产总值（GNP）

国内生产总值（GDP）

——广义的国民收入：总产出（GNP或GDP）

——狭义的国民收入：要素报酬总额（NI）第一节国民收入的分配一、国民收入及其相关概念

(二)国民生产总值、国民收入与个人收入

1。国民生产总值（GNP）与国内生产总值（GDP）

——区别：A、国民原则与国土原则

B、收入概念与生产概念

——联系：GNP=GDP+国外净要素收入

2。国民生产净值（NNP）：GNP-折旧=NNP3。国民收入（NI）：

NNP－（间接税-政府补贴）=NI第一节国民收入的分配一、国民收入及其相关概念（二）国民生产总值、国民收入与个人收入

1。国民生产总值（GNP）与国内生产总值（GDP）

2。国民生产净值（NNP）：GNP-折旧=NNP3。国民收入（NI）：

NNP-（间接税-政府补贴）=NI

4。个人收入（PI）：NI-（企业所得税+企业未分配利润+社会保障金）+转移支付=个人收入（PI）

5。个人可支配收入（DPI）：

PI-个人所得税=个人可支配收入（DPI）二、国民收入的初次分配与再分配P338--1、MPS体系与SNA体系的不同理解

2、SNA体系中的初次分配（1）初次分配的含义（2）初次分配后国民收入分割为:——劳动收入

——资本收入

——土地等自然资源的租金收入

——技术、专利以及其它知识产权收入

——管理者报酬

二、国民收入的初次分配与再分配P338–

3、再分配的理由（1）控制收入差距、促进社会公平的需要。（2）政府行使社会管理者职能的需要。（3）政府进行宏观经济调控的需要。（4）政府协调地区发展、支持战略性行业发展的需要。（5）建立社会保障制度和社会后备基金的需要。

4、再分配的手段（1）征税（2）财政转移支付5。经过再分配后，国民收入最终分割为政府、企业、个人三大块。三、收入差距的产生与度量

（一）收入差距的产生

1、要素占有的差异与市场机制的作用

——要素占有方面的优势与劣势

——市场化的分配机制

2、分配规则与机会不均等

——垄断

——分配制度和分配程序的不公平（二）收入差距的度量

1、洛伦兹曲线

2、基尼系数

洛伦兹曲线：OE

基尼系数：扇形OE/三角形OEF100%80%60%40%20%OABCDE20%40%60%80%100%FA——洛伦兹曲线

——基尼系数按照国际公认的判断标准，基尼系数在0.2以下，表明收入分配高度均等；基尼系数在0.2-0.3之间，表明收入分配相对均等；基尼系数在0.3-0.4之间，表明收入差距相对合理；基尼系数在0.4-0.5之间，表明收入差距偏大，基尼系数在0.5以上，表明收入分配出现了两极分化

AB尼基系数=A/(A+B)，横轴为人口累积（按收入由低到高分组）的百分比（0～

100%），纵横轴为收入累积的百分比（0～

100%），曲线为洛伦茨曲线。45度线为完全平等线，右面竖线为完全不平等线。人口累积百分比收入累积百分比洛伦茨曲线按照国际惯例，基尼系数：小于0.2——绝对平均

0.2～0.3——比较平均

0.3～0.4——相对合理

0.4～0.5——贫富差异较大

大于0.5——贫富差距悬殊

0.4为收入贫富差距的“警戒线”四、经济发展与收入差距

1、库兹涅茨的“倒U假说”

2、库兹涅茨对“倒U假说”的解释

库兹涅茨的“倒U曲线”

“收入分配不平等的长期趋势可以假设为：在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂稳定，然后在增长的后期逐渐缩小”。

“先恶化，后改善”

收入差距工业化的推进

围绕库兹涅茨“倒U假说”的争论：刘易斯的二元经济结构理论亚洲“四小龙”的反例

围绕库兹涅茨“倒U假说”的争论

——刘易斯的二元经济结构理论

——亚洲“四小龙”的反例从20世纪50-70年代，台湾的经济迅速增长，人均GDP从1964年的500美元上升到1974年的1000多美元，年平均增长率为6.6%，而收入不平等现象却在不断改善，基尼系数从1953年的0.57下降到1972年的0.29

五、改革以来我国居民收入差距的演变（专栏P343-）

1、农村内部收入差距的演变基尼系数：呈上升趋势

1978：0.211981:0.241990:0.311995:0.341999:0.352、城镇内部收入差距的演变基尼系数：呈上升趋势

1978:0.161985:0.191990:0.231995:0.281999:0.295

四、改革以来我国居民收入差距的演变

3、城乡之间收入差距的演变城乡实际人均收入比率：

1978:2.561985:1.861990:2.191994:2.591995:2.461997:2.211999:2.362000：2.462002：3.12003：3.23

下降——上升——下降——上升

2003年，中国城镇居民人均可支配收入8472元，农村居民人均纯收入2622元,3.23:1四、改革以来我国居民收入差距的演变

4、地区之间收入差距的演变

——根据国家统计局的调查，1985年东、中、西部地区人均收入比率为1.15：0.88：1，到1995年这一比率扩大到1.42：0.97：1，东部地区居民人均收入增长明显快于中西部，收入差距逐渐拉大

——1986-1999年，全国城镇居民人均可支配收入增长了5.5倍，其中东部地区增长了5.9倍，而西部地区只增长了4.7倍

——1985年，西部和中部地区农村居民人均纯收入分别相当于东部地区的62.88%和74.14%，这两个比率到1995年下降为57.02%和67.11%，到1999年又进一步下降为46.96%和63.60%,收入差距的扩大是比较明显的

5、行业之间收入差距的演变

——1978年，我国工资最高行业与最低工资行业平均工资的比率为2.17：1，19851.18：1，1990年为1.76：1，1997年为2.26：1，1999年为2.49：1，这一比率在改革初期有所下降，而后在总体上呈上升趋势。

——在1990-1997年间，数据显示，职工工资增长较快的行业是金融保险、电力煤气、房地产、交通运输、邮电通讯、外贸烟草等行业，明显高于社会平均水平。其中1997年与1990年相比，金融保险业平均工资增长了4.6倍，房地产业增长了4.1倍，科学研究与技术服务业增长了3.8倍，而增长较慢的行业则是煤炭、纺织、军工、农林牧渔等行业，国家机关与事业单位的工资增长相对缓慢，行业之间的收入差距明显扩大

“银行加证保，两电加一草，石油加石化，扫地的拿得也不少”

——行政性垄断部门

——自然垄断部门

——创新性和技术领先性行业（技术创新）

——高成长行业（消费热点行业）

——周期性行业

——特权部门（非法、非正常收入）四、改革以来我国居民收入差距的演变

6、收入差距的总体变动分析

——全国居民收入的基尼系数：

1978：0.2881984：0.2971990：0.3391995：0.3881998：0.4032002：0.454——中国社会科学院收入分配课题组”利用1988年和1995年两次住户抽样调查的数据，计算出全国居民收入的基尼系数在1988年为0.382，1995年上升为0.452——世界银行的研究也支持收入差距扩大的结论，根据世界银行的估算，我国居民人均收入的基尼系数1978年为0.33，1988年为0.388，1995年为0.415

收入差距上升的趋势十分明显

第二节中国分配制度的改革与分配关系的调整一、按劳分配与生产要素按贡献分配（一）按劳分配

１、按劳分配的基本内容和要求（马克思的理论构想）分配原则排除非劳动要素参与分配分配尺度——社会平均劳动

一、按劳分配与生产要素按贡献分配（一）按劳分配

２、按劳分配的实现条件完全的全民所有制经济社会条件的保证商品经济已经消亡社会统一扣除（二）生产要素按贡献参与分配

1.生产要素按贡献参与分配的含义P345-

生产要素所有者凭借要素所有权,按照生产要素在生产中的贡献参与收入分配的制度。

2.生产要素按贡献参与分配的基本要求：①参与分配的主体、分配的依据②分配的客体③分配的标准问贡献大小如何衡量?二、按劳分配为主体、多种分配方式并存分配制度

1、我国初级阶段的分配制度２、社会主义社会实行按劳分配的客观必然性(原因)

（1）基本经济制度的要求（2）社会主义市场经济体制的要求（3）生产力发展状况所决定二、按劳分配为主体、多种分配方式并存分配制度3.实行按劳分配为主体、多种分配方式并存分配制度的意义①有利于调动生产积极性和创造性,提高劳动生产率;②有利于生产要素的优化配置,提高全社会的资源配置效率;③有利于调动各种要素所有者的积极性,促进经济发展和社会进步.第二节中国分配制度的改革与分配关系的调整三、收入分配中的效率与公平（一）效率

1、技术效率

2、资源配置效率

3、制度效率（二）公平

1、公平与平等

2、平等悖论

3、经济学中的公平（平等）涵义（1）机会平等（2）结果平等

（二）公平

4、复杂的公平观——一个分蛋糕的思想实验

——平均分配

——年长优先

——年幼优先

——按贡献分配

——按购买力分配

——抽签决定

——按偏好分配

——按先来后到的顺序分配

——按工作年限

——按权力和地位分配第三节收入分配中的效率与公平（一）效率（二）公平（三）收入分配中的效率与公平

1、有效率的分配制度应满足的条件

2、效率与公平（平等）的交替性（1）追求效率往往要付出公平（平等）的代价（2）追求公平（平等）往往要带来效率损失

3、效率与公平的两难选择（1）效率优先（2）公平（平等）优先（3）效率与公平兼顾

第节收入分配中的效率与公平（一）效率（二）公平（三）收入分配中的效率与公平四、深化收入分配制度改革，理顺分配关系（一）转型期我国收入分配制度的变革（二）转型期分配制度变革对效率与公平的影响

1、显著地改进了经济效率

2、改进了机会公平，带来了较大程度的分配结果不公平（平等）第二节收入分配中的效率与公平四、深化收入分配制度改革，理顺分配关系（一）转型期我国收入分配制度的变革（二）转型期分配制度变革对效率与公平的影响（三）如何处理效率与公平的关系

1、初次分配注重效率，坚持效率优先

2、再分配注重公平，逐步强化政府对收入分配的调节

3、深化分配制度改革，建立公平的分配规则

4、坚持共同富裕目标，让全体国民共享经济发展的成果第三节社会保障一、社会保障制度的产生

1、社会保障制度的涵义与内容

2、社会保障制度的产生

3、中国的社会保障制度二、社会保障制度的功能

1、提供社会安全网和减震器，维护社会稳定

2、调节收入分配，促进社会公平

3、促进经济与社会协调发展

4、有助于调节国民经济的运行第四节社会保障一、社会保障制度的产生二、社会保障制度的功能三、社会保障的内容

1、社会保险（1）涵义（2）基本特征：强制性、保障性、普遍性、互济性、福利性（3）主要内容：养老保险、失业保险、医疗保险工伤保险、生育保险第四节社会保障一、社会保障制度的产生二、社会保障制度的功能三、社会保障的内容

1、社会保险

2、社会救助（1）涵义（2）救助对象：无依无靠无生活来源者、受灾者、城乡贫困者（3）主要内容：救济、救灾、扶贫第四节社会保障一、社会保障制度的产生二、社会保障制度的功能三、社会保障的内容

1、社会保险

2、社会救助

3、社会福利（1）涵义（2）构成：社会补贴、职业福利、社会服务第四节社会保障一、社会保障制度的产生二、社会保障制度的功能三、社会保障的内容四、社会保障资金的筹集与运营

1、社会保障资金的筹集（1）现收现付制（2）完全积累制（3）部分积累制

——中国：统账结合

2、社会保障资金的运营第四节社会保障一、社会保障制度的产生二、社会保障制度的功能三、社会保障的内容四、社会保障资金的筹集与运营

1、社会保障资金的筹集

2、社会保障资金的运营（1）保值增殖与投资（2）投资原则：安全性原则、收益性原则流动变现原则、多样组合原则社会效益原则第四节社会保障一、社会保障制度的产生二、社会保障制度的功能三、社会保障的内容四、社会保障资金的筹集与运营五、深化我国社会保障制度改革

1、扩大社会保障覆盖范围

2、合理确定支付水平

3、建立多样化的社会保障模式

4、扩大筹资渠道

研讨题

1、如何解释转型期居民收入差距的变迁

2、如何看待效率与公平的关系

3、转型期的中国如何处理效率与公平的关系第十二章社会主义市场经济中的对外经济关系一、我国的对外贸易

1、对外贸易的作用（1）弥补国内资源短缺，优化资源配置（2）利用国际分工，节约劳动（3）增加外汇收入，扩大就业（4）提高技术管理水平（5）促进市场繁荣

一、我国的对外贸易

1、对外贸易的作用

2、我国对外贸易的历史沿革

3、我国的对外贸易发展战略二、我国的对外资本交流

1、资本的跨国流动

2、引进外资的意义

3、我国引进外资的状况

4、我国的对外投资一、我国的对外贸易二、我国的对外资本交流三、我国的国际技术交流四、我国的对外工程承包与劳务合作五、我国的国际旅游业第十三章宏观经济运行与政府的宏观调控第一节社会总供给与社会总需求一、社会总供给与社会总需求的涵义

1、社会总供给（1）最终产品（2）劳务（3）社会总供给=国内供给+国外供给

=国内生产总值（扣除不可分配部分）+进口总值

第一节社会总供给与社会总需求一、社会总供给与社会总需求的涵义

1、社会总供给

2、社会总需求（1）投资需求（2）消费需求（公共消费与个人消费）（3）国外消费（出口总值）（4）狭义的与广义的社会总需求

——是否包含对中间产品的需求第一节社会总供给与社会总需求一、社会总供给与社会总需求的涵义二、影响社会总供给与社会总需求的因素

1、影响社会总供给的因素（1）总需求规模：需求约束与需求拉动（2）物价总水平（3）一定时期内资源可供量（4）资源利用效率（5）政府及其政策第一节社会总供给与社会总需求一、社会总供给与社会总需求的涵义二、影响社会总供给与社会总需求的因素

1、影响社会总供给的因素

2、影响社会总需求的因素（1）投资需求

——企业投资倾向——政府税收与政府支出

——货币供应量——市场投资环境（2）消费需求

——居民收入水平——利率及储蓄倾向

——物价水平及其预期——政府转移支付第一节社会总供给与社会总需求三、社会总供求的平衡与不平衡

1、社会总供给与社会总需求的关系

2、均衡与平衡

3、从抽象角度考察社会总供求的平衡总需求=总供给：（1）消费C+投资I=消费C+储蓄S

（2）消费C+投资I+财政支出G=消费C+储蓄S+财政收入T

（3）消费C+投资I+财政支出G+出口X=消费C+储蓄S+财政收入T+进口M三、社会总供求的平衡与不平衡

1、社会总供给与社会总需求的关系

2、均衡与平衡

3、从抽象角度考察社会总供求的平衡

4、从具体角度考察社会总供求的不平衡（1）不平衡的原因（2）社会总供给大于社会总需求（3）社会总供给小于社会总需求（4）政府对社会总供求的调节第二节就业、失业与通货膨胀一、就业与失业

1、就业或失业问题的重要性

2、就业与就业人口

3、失业（1）摩擦性失业（2）结构性失业（3）周期性失业

4、失业产生的原因DS

（1）新古典经济学的解释：（2）现代宏观经济学的解释第二节就业、失业与通货膨胀一、就业与失业

1、就业或失业问题的重要性

2、就业与就业人口

3、失业

4、失业产生的原因

5、我国现阶段的失业（1）二元经济结构与农村隐性失业（2）体制转换与失业（3）产业结构调整与失业（4）人口增长与失业第二节就业、失业与通货膨胀一、就业与失业二、通货膨胀

1、通货膨胀的涵义与通货膨胀率

2、通货膨胀的类型与产生机制（1）需求拉上的通货膨胀（2）成本推动的通货膨胀（3）结构型通货膨胀

3、通货膨胀的影响（1）价格信号的扭曲与经济秩序混乱（2）金融风险与经济社会危机（3）改变收入分配格局第二节就业、失业与通货膨胀一、就业与失业二、通货膨胀

1、通货膨胀的涵义与通货膨胀率

2、通货膨胀的类型与产生机制

3、通货膨胀的影响

4、通货膨胀与失业之间的交替关系

——非利普斯曲线：通货膨胀率失业率

5、通货膨胀与经济增长第二节就业、失业与通货膨胀一、就业与失业二、通货膨胀三、通货紧缩

1、通货紧缩的涵义

2、通货紧缩与通货膨胀的对比

3、通货紧缩产生的原因（1）总需求不足（2）货币供应量不足（3）技术进步的原因

4、世界通货紧缩的历史

第二节就业、失业与通货膨胀一、就业与失业二、通货膨胀三、通货紧缩

5、中国90年代后期的通货紧缩（1）消费需求的疲软（2）国有企业的低效率运行（3）货币供应量的不足第三节政府与宏观调控一、政府为什么要介入市场

1、政府与市场——经济学的永恒话题

2、政府在市场经济中作用（1）弥补市场缺陷（2）提供公共产品（3）保证社会福利最大化和公共目标的实现

3、政府介入市场的两个领域（1）宏观调控（2）微观管制第三节政府与宏观调控一、政府为什么要介入市场二、市场经济中政府的经济职能

1、制定与实施经济社会发展战略

2、维护公平竞争的市场秩序

3、管理国有资产

4、调节收入分配

5、提供公共产品与公共服务三、宏观调控的目标

1、基本目标——社会总供求平衡（1）总量平衡（2）结构平衡第三节政府与宏观调控一、政府为什么要介入市场二、市场经济中政府的经济职能三、宏观调控的目标

1、基本目标——社会总供求平衡（1）总量平衡（2）结构平衡

2、具体目标（1）充分就业（2）物价稳定（3）经济增长（4）国际收支平衡第三节政府与宏观调控一、政府为什么要介入市场二、市场经济中政府的经济职能三、宏观调控的目标四