2025年借壳上市公告通知协议

2025年借壳上市公告通知协议合同/协议编号：____________

甲方：[甲方全称]

乙方：[乙方全称]

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现上市目标，乙方愿意作为甲方借壳上市的合作伙伴，双方经友好协商，特订立本协议，以明确双方的权利义务。

本协议的签订，旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的合作意向、权利义务及责任承担，确保双方在借壳上市过程中能够紧密合作，共同推进上市进程。

甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议：

一、合同目的：甲方通过借壳上市实现上市目标，乙方作为合作伙伴，协助甲方完成借壳上市的相关工作。

二、合同背景：甲乙双方均为具备独立法人资格的合法主体，具备签订本协议的资格和能力。

三、合作内容：甲乙双方在借壳上市过程中，根据各自职责，共同推进以下工作：

（一）甲方向乙方提供借壳上市所需的相关资料、文件和证明材料；

（二）乙方向甲方提供借壳上市过程中的专业指导、咨询和建议；

（三）甲乙双方共同协调解决借壳上市过程中出现的问题，确保上市进程顺利推进。

四、权利义务：甲乙双方在借壳上市过程中，应按照各自职责履行义务，享有相应的权利。

本协议未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成借壳上市所需的相关法律、财务、审计等准备工作。

1.2乙方应协助甲方与潜在借壳目标公司进行洽谈，包括但不限于尽职调查、交易结构设计、谈判策略制定等。

1.3乙方应协助甲方准备和提交借壳上市所需的各类文件，包括但不限于招股说明书、上市申请书等。

1.4乙方应协助甲方与监管机构进行沟通，确保借壳上市过程符合相关法律法规要求。

1.5乙方应协助甲方进行上市后的信息披露工作，包括定期报告、临时公告等。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应达到行业内的专业标准，确保借壳上市过程的专业性和合规性。

2.2乙方应确保提供的文件、资料真实、准确、完整，无误导性陈述。

2.3乙方应按照甲方要求的时间节点完成各项工作，确保借壳上市进程的顺利进行。

三、价格支付

3.1本协议项下的服务费用总额为人民币______元。

3.2服务费用分为______期支付，具体支付时间和金额如下：

（1）首期支付：人民币______元，于本协议签订之日起______个工作日内支付；

（2）后续支付：人民币______元，每期支付时间及金额根据实际工作完成情况确定。

3.3甲方支付服务费用后，乙方应向甲方提供相应的服务，直至本协议约定的服务内容全部完成。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

4.2双方不得泄露本协议内容以及借壳上市过程中的任何信息，包括但不限于公司财务状况、经营策略、谈判内容等。

4.3保密义务在本协议终止后仍然有效，除非法律法规另有规定。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。

5.2若乙方未按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方采取补救措施，直至达到约定的质量标准。

5.3若乙方违反保密条款，甲方有权要求乙方支付违约金，并承担由此产生的全部法律责任。

5.4若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止提供服务，并要求甲方支付违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

7.2本协议的修改和补充均需双方书面同意，并经双方签字盖章后生效。

7.3本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

7.4本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的服务，确保借壳上市工作的顺利进行。

1.2甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和检查，并提出改进意见。

1.3甲方应按照本协议约定的时间节点和金额支付服务费用。

1.4甲方应向乙方提供借壳上市所需的各类文件、资料和证明材料，确保其真实、准确、完整。

1.5甲方应配合乙方进行尽职调查、谈判等工作，并提供必要的授权和决策支持。

1.6甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市工作符合监管要求。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定提供必要的文件、资料和证明材料，确保乙方能够按照约定提供服务。

2.2乙方有权根据甲方提供的资料和文件，对借壳上市方案的可行性和风险进行评估，并提出专业意见和建议。

2.3乙方应按照甲方要求的时间节点完成各项工作，确保借壳上市进程的顺利进行。

2.4乙方应确保提供的服务符合行业内的专业标准和甲方的要求，并对服务结果承担相应的责任。

2.5乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

2.6乙方应协助甲方与监管机构进行沟通，确保借壳上市工作符合相关法律法规要求。

三、合作方式

3.1甲乙双方应建立有效的沟通机制，确保信息畅通，及时解决借壳上市过程中出现的问题。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市工作的进展情况，协调解决相关事宜。

3.3双方应相互配合，共同推进借壳上市工作，确保各项工作按计划进行。

3.4双方应就借壳上市过程中的重大事项进行协商，并取得一致意见后共同决策。

3.5双方应就借壳上市过程中的风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。

四、变更与终止

4.1本协议的变更或终止，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。

4.2如因不可抗力导致本协议无法履行，双方应相互理解，并协商解决相关问题。

4.3如一方违约导致本协议无法履行，守约方有权要求违约方承担违约责任，并有权解除本协议。

五、其他

5.1本协议未尽事宜，双方应友好协商解决。

5.2双方应遵守国家法律法规，诚信履行本协议约定的义务。

5.3双方应在本协议约定的有效期内，共同努力完成借壳上市工作。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本协议的有效期限自合同生效之日起计算，至双方约定的最后一期服务完成之日止。

二、合同变更

2.1本协议的任何变更，必须以书面形式由甲乙双方共同签署，并注明变更的日期。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本协议的条款。

三、合同终止

3.1本协议在以下情况下终止：

（1）合同约定的服务内容全部完成；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）一方严重违约，另一方要求解除本协议；

（5）法律法规规定的其他终止情形。

四、合同解除

4.1在以下情况下，任何一方有权解除本协议：

（1）对方严重违约，给一方造成重大损失；

（2）一方因不可抗力导致本协议无法履行；

（3）法律法规规定的其他解除情形。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用与管辖法院

6.1本协议的签订、效力、解释、履行、变更、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本协议发生的或与本协议有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议自双方签字盖章之日起具有法律效力。

7.2本协议的任何条款如因法律法规的变更而无效，不影响其他条款的效力。

7.3本协议的任何条款如被认定为无效，无效部分不影响其他有效部分的效力，其他有效部分仍然有效。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.**借壳上市**：指一家上市公司通过购买一家非上市公司的全部或部分资产，实现非上市公司上市的过程。

2.**尽职调查**：在交易过程中，买方或卖方对对方进行的全面、详尽的调查，以了解对方的财务状况、法律地位、经营状况等。

3.**交易结构设计**：指在交易中，对交易的具体形式、流程、合同条款等进行规划和设计。

4.**招股说明书**：上市公司在首次公开发行股票时，向投资者提供的一份详细说明公司情况、股票发行条件、风险因素等信息的文件。

5.**上市申请书**：上市公司向监管机构提交的申请股票上市的材料。

6.**信息披露**：上市公司按照法律法规要求，向公众披露其财务状况、经营成果等信息的行为。

7.**保密义务**：合同一方对另一方提供的信息负有保密的责任，不得泄露给任何第三方。

8.**违约责任**：合同一方违反合同约定所应承担的责任，通常包括支付违约金、赔偿损失等。

9.**争议解决**：指在合同履行过程中，因合同条款理解或执行产生分歧时，采取的解决纠纷的方法。

10.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

11.**法律适用**：指合同纠纷应适用的法律。

12.**管辖法院**：指对合同纠纷有管辖权的法院。

13.**生效**：指法律文件、合同等具有法律效力。

14.**变更**：指对法律文件、合同等原有内容的修改。

15.**终止**：指法律文件、合同等因一定原因而结束其效力。

16.**解除**：指合同双方协商一致或依照法律规定，提前结束合同关系。

17.**违约金**：指合同一方因违约而应向守约方支付的金钱。

18.**赔偿损失**：指违约方因违约给守约方造成的损失，违约方应予以赔偿。

19.**有效部分**：指法律文件、合同等虽部分无效，但其余有效的内容。

20.**无效部分**：指法律文件、合同等不符合法律规定的部分，不具有法律效力。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**尽职调查不充分**

-注意事项：尽职调查不充分可能导致交易风险增加，如财务欺诈、法律纠纷等。

-解决办法：加强尽职调查的深度和广度，聘请专业机构进行协助，确保信息的真实性和准确性。

2.**交易结构设计不合理**

-注意事项：交易结构设计不合理可能导致税收负担加重或交易成本增加。

-解决办法：与税务顾问和财务专家合作，设计合理的交易结构，以降低成本和风险。

3.**信息披露不及时或不准确**

-注意事项：信息披露不及时或不准确可能导致投资者信心受损，甚至引发法律诉讼。

-解决办法：建立健全的信息披露制度，确保信息的及时性和准确性，并遵守相关法律法规。

4.**保密措施不足**

-注意事项：保密措施不足可能导致商业秘密泄露，给公司带来经济损失。

-解决办法：制定严格的保密协议和内部管理制度，对涉及保密信息的员工进行培训。

5.**合同条款不明确**

-注意事项：合同条款不明确可能导致双方对权利义务的理解不一致，引发争议。

-解决办法：在合同起草阶段，仔细审查条款，确保表述清晰、准确，避免模糊地带。

6.**合同变更和解除流程不规范**

-注意事项：合同变更和解除流程不规范可能导致违约行为，影响合同执行。

-解决办法：制定明确的变更和解除流程，确保双方在变更或解除合同时遵守规定。

7.**争议解决机制不完善**

-注意事项：争议解决机制不完善可能导致争议长期无法解决，影响双方关系。

-解决办法：在合同中明确争议解决的方式，如协商、调解、仲裁或诉讼，并选择合适的仲裁机构。

8.**法律适用和管辖法院选择不当**

-注意事项：法律适用和管辖法院选择不当可能导致诉讼成本增加或诉讼结果不利。

-解决办法：在合同中明确选择适用的法律和管辖法院，确保双方的权益得到保障。

9.**合同执行过程中的沟通不畅**

-注意事项：沟通不畅可能导致误解和延误，影响合同执行效率。

-解决办法：建立有效的沟通机制，定期召开会议，确保信息及时传递和反馈。

10.**不可抗力事件的处理**

-注意事项：不可抗力事件可能导致合同无法履行，需要妥善处理。

-解决办法：在合同中明确不可抗力的定义和处理流程，确保双方在遇到不可抗力时能够合理应对。

本合同/协议适用场景：

1.**上市公司借壳上市**：适用于上市公司通过收购非上市公司资产，实现非上市公司资产上市的过程。

2.**非上市公司借壳上市**：适用于非上市公司通过资产注入等方式，实现其股票在证券交易所上市。

3.**资产重组**：适用于公司间通过资产置换、合并等方式进行重组，以达到上市或其他商业目的。

4.**私募股权投资**：适用于私募股权投资机构参与公司的借壳上市过程，提供财务、战略等方面的支持。

5.**风险投资**：适用于风险投资机构投资于早期或成长期的公司，并协助其通过借壳上市实现退出。

6.**并购重组**：适用于公司间的并购重组，包括借壳上市在内的多种重组方式。

7.**法律咨询**：适用于需要专业法律服务的公司，在借壳上市过程中寻求法律意见和协助。

8.**财务顾问**：适用于在借壳上市过程中需要财务专家提供咨询和服务的公司。

9.**审计服务**：适用于在借壳上市过程中需要审计机构进行财务审计和合规性审核的公司。

10.**信息披露**：适用于上市公司在借壳上市过程中，需要遵守信息披露规定，确保透明度。

11.**税务筹划**：适用于在借壳上市过程中，需要税务专家进行税务筹划，以优化税收结构。

12.**股权激励**：适用于借壳上市过程中，需要设计股权激励计划，以吸引和留住关键人才。

13.**投资者关系**：适用于借壳上市过程中，需要与投资者建立和维护良好关系的公司。

14.**合规监管**：适用于在借壳上市过程中，需要确保所有活动符合监管机构的要求。

15.**争议解决**：适用于借壳上市过程中可能出现的争议，需要通过法律途径解决的情况。

所需附件列表：

1.**尽职调查报告**：包括对目标公司财务、法律、经营等方面的详细调查结果。

2.**交易结构设计方案**：包括交易结构图、交易流程图、主要条款说明等。

3.**借壳上市方案**：包括上市计划、时间表、预期收益等。

4.**招股说明书草稿**：包括公司概况、业务介绍、财务状况、风险因素等。

5.**上市申请书草稿**：包括公司基本情况、上市条件、上市后发展规划等。

6.**保密协议**：确保交易过程中的商业秘密不被泄露。

7.**合同变更和解除流程文件**：明确合同变更和解除的具体步骤和条件。

8.**争议解决机制文件