二零二五年度基金代持及投资顾问服务协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度基金代持及投资顾问服务协议合同编号_________一、合同主体1.甲方（基金代持方）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________2.乙方（投资顾问方）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________3.其他相关方：（如有，请在此处填写）二、合同前言2.1背景和目的随着我国金融市场的不断发展，基金产品日益丰富，投资需求不断增长。为了满足甲方在基金投资领域的需求，甲方决定聘请乙方作为其基金代持及投资顾问，双方经友好协商，特订立本协议。2.2合同依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业术语（1）基金：指依照《中华人民共和国证券投资基金法》设立，以开放式或封闭式方式运作的证券投资基金。（2）基金代持：指甲方将所持有的基金份额委托给乙方代为持有，乙方作为代持人，代表甲方行使基金份额持有人的权利。（3）投资顾问：指乙方接受甲方的委托，为甲方提供基金投资咨询服务，协助甲方进行基金投资决策。3.2关键词解释（1）投资建议：指乙方基于对市场、基金及投资策略的研究，向甲方提出的基金投资建议。（2）基金产品：指符合国家法律法规，经中国证监会批准发行的基金产品。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，提供基金代持及投资顾问服务。（2）甲方应按照本协议约定，向乙方支付服务费用。（3）甲方应保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。4.2乙方的权利和义务（1）乙方应按照本协议约定，为甲方提供基金代持及投资顾问服务。（2）乙方应保证提供的服务符合国家法律法规及行业规范。（3）乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露甲方信息。五、履行条款5.1合同履行时间本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至____年____月____日止。5.2合同履行地点本协议履行地点为：_________5.3合同履行方式（1）乙方应按照本协议约定，及时向甲方提供投资建议。（2）乙方应定期向甲方汇报基金代持及投资顾问服务的进展情况。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）本协议约定的合同履行期限届满。（2）甲方或乙方一方违约，另一方在接到违约通知后____日内未采取补救措施的。（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行。6.3终止程序（1）一方终止本协议，应提前____日书面通知另一方。（2）终止通知发出后，本协议自通知到达之日起终止。6.4终止后果（1）本协议终止后，双方应按照本协议约定，结清相关费用。（2）本协议终止后，乙方应将代持的基金份额返还给甲方。（3）本协议终止后，双方不再承担本协议约定的权利义务。七、费用与支付7.1费用构成（1）基金代持服务费：根据基金规模及代持期限，按月或按年支付，具体费用标准由双方另行协商确定。（2）投资顾问服务费：根据甲方接受的投资建议及实际投资情况，按比例或固定金额支付，具体费用标准由双方另行协商确定。（3）其他费用：如因甲方原因产生的额外费用，由甲方承担。7.2支付方式（1）甲方应在每个支付周期内，按照约定的金额和期限，将费用支付至乙方指定的账户。（2）如双方另有约定，甲方可通过银行转账、现金或其他双方认可的支付方式进行支付。7.3支付时间（1）基金代持服务费和投资顾问服务费的支付时间，应与合同约定的基金代持及投资顾问服务期限相匹配。（2）其他费用的支付时间，由双方另行协商确定。7.4支付条款（1）甲方应在支付费用的同时，向乙方提供支付凭证。（2）乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方出具收据。八、违约责任8.1甲方违约（1）如甲方未按时支付费用，应向乙方支付_____%的违约金。（2）如甲方违反保密条款，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担相应的法律责任。8.2乙方违约（1）如乙方未按约定提供基金代持及投资顾问服务，应向甲方支付_____%的违约金。（2）如乙方泄露甲方商业秘密，乙方应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式（1）违约金的计算方式为：违约金额=应支付费用×违约金比例。（2）赔偿金额的支付方式，双方应协商一致，可以通过银行转账、现金或其他双方认可的支付方式进行支付。九、保密条款9.1保密内容本协议项下涉及的所有商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等，均属于保密内容。9.2保密期限本协议终止后，双方均应继续履行保密义务，保密期限自本协议签订之日起____年。9.3保密履行方式（1）双方应采取合理的措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力事件（1）自然灾害：如地震、洪水、台风等。（2）政府行为：如政策调整、法律法规变化等。（3）社会异常事件：如罢工、恐怖袭击等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件，双方应及时通知对方。（2）在不可抗力事件持续期间，双方均免除履行本协议的责任。（3）不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本协议。10.4不可抗力实例（1）自然灾害：地震、洪水等。（2）政府行为：税收政策调整、进出口关税变化等。（3）社会异常事件：罢工、恐怖袭击等。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决本协议履行过程中产生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼如协商无果，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼或向仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得将本协议的权利和义务全部或部分转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）涉及国家秘密、商业秘密等特殊内容的权利和义务。（2）法律法规禁止转让的权利和义务。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本协议中未明确规定的事项，双方保留各自的权利。（2）任何一方在履行本协议过程中，有权对协议内容进行修改和补充。13.2特殊权力保留（1）乙方保留对甲方提供的信息进行保密的权利。（2）甲方保留对乙方提供的投资建议进行独立判断的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）对本协议的修改和补充，应由双方书面协商一致。（2）修改和补充的内容应作为本协议的附件，与本协议具有同等法律效力。14.2修改和补充效力（1）经双方签字盖章的修改和补充内容，自双方签字盖章之日起生效。（2）修改和补充内容与本协议原有内容不一致的，以修改和补充内容为准。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）双方应在本协议履行过程中，相互协作，共同维护双方的合法权益。（2）双方应按照本协议约定，提供必要的协助和便利。15.2协作与配合方式（1）双方应通过书面、电话或其他双方认可的通讯方式，及时沟通协商。（2）双方应定期召开会议，讨论和解决本协议履行过程中出现的问题。十六、其他条款16.1法律适用本协议的订立、效力、解释、履行、终止及争议解决，均适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本协议为本合同的完整文件，任何与本协议相抵触的文件均无效。16.3增减条款本协议的增减条款，经双方书面同意后，与本协议具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（基金代持方）：签字：_________日期：_________盖章：_________乙方（投资顾问方）：签字：_________日期：_________盖章：_________附件及其他说明解释一、附件列表：1.本协议的修改和补充文件。2.甲方和乙方之间就本协议履行过程中的任何书面协议、备忘录或确认书。3.双方就费用计算和支付的具体约定文件。4.任何与本协议相关的法律文件、政策文件或行业标准。5.双方协商一致认为需要作为附件的其他文件。二、违约行为及认定：违约行为及认定如下：1.甲方违约：未按时支付费用，认定违约。违反保密条款，认定违约。未按约定提供投资建议，认定违约。2.乙方违约：未按时提供基金代持及投资顾问服务，认定违约。泄露甲方商业秘密，认定违约。违约行为的认定以书面通知或法律程序为准。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、政府行为、社会异常事件等。2.保密内容：指本协议中涉及的商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等。3.违约金：指违约方因违约行为应向守约方支付的金钱赔偿。4.协议附件：指本协议中作为附件的文件，与本协议具有同等法律效力。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：费用支付争议。解决办法：双方应按照约定的支付方式和时间支付费用，如有争议，可通过协商或仲裁解决。2.问题：投资建议不一致。解决办法：双方应基于市场研究和实际情况，共同评估投资建议的合理性，如有分歧，可通过专家咨询或第三方评估解决。3.问题：保密信息泄露。解决办法：双方应加强保密意识，采取必要措施保护保密信息，一旦发现泄露，应立即采取措施制止，并追究相关责任。4.问题：不可抗力事件影响合同履行。解决办法：双方应按照不可抗力条款处理，如合同无法继续履行，应协商解决或解除合同。5.问题：合同终止后的费用结算。解决办法：双方应在合同终止后，按照约定结算剩余费用，如有争议，可通过协商或仲裁解决。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方名称：_________2.第三方地址：_________3.第三方联系人：_________4.第三方联系电话：_________5.第三方责任：第三方应确保其提供的服务符合相关法律法规和行业标准。第三方应遵守本协议的保密条款，不得泄露任何甲方或乙方的商业秘密。6.第三方权利：第三方有权要求甲方和乙方按约定支付其提供服务的费用。第三方有权要求甲方和乙方提供必要的协助和便利。7.第三方义务：第三方应按照本协议约定，及时、准确地提供相关服务。第三方应接受甲方和乙方的监督和管理。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：乙方有权要求甲方按照约定支付投资顾问服务费。乙方有权要求甲方在投资建议执行过程中提供必要的支持。2.乙方利益条款：乙方有权获得甲方提供的投资收益分成。乙方有权要求甲方在投资决策中给予乙方一定的发言权。3.甲方的违约及限制条款：如甲方未按时支付投资顾问服务费，应向乙方支付_____%的违约金。如甲方违反保密条款，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担相应的法律责任。甲方的投资决策不得违反乙方提供的投资建议。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利：甲方可要求乙方按照约定提供投资顾问服务。甲方可要求乙方在投资决策中提供专业意见。2.甲方的利益条款：甲方可要求乙方在投资建议中优先考虑其利益。甲方可要求乙方在投资决策中给予甲方一定的决策权。3.乙方的违约及限制条款：如乙方未按时提供投资顾问服务，应向甲方支付_____%的违约金。如乙方泄露甲方商业秘密，乙方应承担相应的法律责任。乙方应遵守甲方的要求，不得擅自变更投资建议。全文完。二零二四年度基金代持及投资顾问服务协议1合同目录一、协议概述1.协议名称2.协议双方3.协议签订日期4.协议生效日期5.协议期限二、基金代持服务1.代持基金的基本情况2.代持基金的投资范围3.代持基金的投资策略4.代持基金的收益分配5.代持基金的风险控制三、投资顾问服务1.投资顾问的服务内容2.投资顾问的服务方式3.投资顾问的服务期限4.投资顾问的收费标准5.投资顾问的责任与义务四、双方权利与义务1.代持方的权利与义务2.投资顾问方的权利与义务3.保密条款4.知识产权保护五、资金管理1.资金募集2.资金划拨3.资金使用4.资金监督5.资金结算六、投资决策1.投资决策程序2.投资决策权限3.投资决策的责任承担4.投资决策的记录与保存七、风险控制1.风险评估2.风险预警3.风险应对措施4.风险责任划分5.风险报告制度八、监督管理1.监督机构2.监督方式3.监督内容4.监督报告5.监督整改九、争议解决1.争议解决方式2.争议解决机构3.争议解决程序4.争议解决费用5.争议解决结果十、协议变更与解除1.协议变更2.协议解除3.协议终止4.协议终止后的处理十一、违约责任1.违约行为2.违约责任承担3.违约赔偿4.违约责任解除十二、不可抗力1.不可抗力事件2.不可抗力通知3.不可抗力处理4.不可抗力解除十三、通知与送达1.通知方式2.送达方式3.送达地址4.送达证明十四、其他约定1.协议附件2.协议附件的效力3.协议附件的修改4.协议附件的补充5.协议附件的解除合同编号_________一、协议概述1.协议名称2.协议双方甲方（代持方）：[甲方全称]乙方（投资顾问方）：[乙方全称]3.协议签订日期本协议于____年____月____日签订。4.协议生效日期本协议自双方签字盖章之日起生效。5.协议期限本协议的有效期为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。二、基金代持服务1.代持基金的基本情况代持基金名称：[基金名称]基金规模：[基金规模]基金类型：[基金类型]2.代持基金的投资范围代持基金的投资范围包括但不限于：[投资范围]3.代持基金的投资策略代持基金的投资策略为：[投资策略]4.代持基金的收益分配代持基金的收益分配方式为：[收益分配方式]5.代持基金的风险控制代持基金的风险控制措施包括：[风险控制措施]三、投资顾问服务1.投资顾问的服务内容投资顾问的服务内容包括但不限于：[服务内容]2.投资顾问的服务方式投资顾问的服务方式为：[服务方式]3.投资顾问的服务期限投资顾问的服务期限为：[服务期限]4.投资顾问的收费标准投资顾问的收费标准为：[收费标准]5.投资顾问的责任与义务投资顾问的责任与义务包括：[责任与义务]四、双方权利与义务1.代持方的权利与义务代持方的权利与义务包括：[权利与义务]2.投资顾问方的权利与义务投资顾问方的权利与义务包括：[权利与义务]3.保密条款双方对本协议内容以及代持基金和投资顾问服务过程中的商业秘密负有保密义务。4.知识产权保护双方在本协议项下所拥有的知识产权归各自所有，未经对方同意，不得擅自使用或转让。五、资金管理1.资金募集资金募集的具体安排为：[资金募集安排]2.资金划拨资金划拨的具体流程为：[资金划拨流程]3.资金使用资金使用应遵循：[资金使用原则]4.资金监督资金监督的具体措施为：[资金监督措施]5.资金结算资金结算的具体时间为：[资金结算时间]六、投资决策1.投资决策程序投资决策的程序为：[投资决策程序]2.投资决策权限投资决策的权限分配为：[投资决策权限]3.投资决策的责任承担投资决策的责任承担方式为：[责任承担方式]4.投资决策的记录与保存投资决策的记录与保存要求为：[记录与保存要求]七、风险控制1.风险评估风险评估的具体方法为：[风险评估方法]2.风险预警风险预警的具体措施为：[风险预警措施]3.风险应对措施风险应对措施的具体内容为：[风险应对措施]4.风险责任划分风险责任划分的具体规定为：[风险责任划分]5.风险报告制度风险报告制度的具体要求为：[风险报告制度]八、监督管理1.监督机构本协议的监督管理由双方共同指定的监督机构负责。2.监督方式监督方式包括定期报告、现场检查和专项审计。3.监督内容监督内容包括但不限于基金运作情况、投资决策、资金管理、风险控制等。4.监督报告监督机构应定期向双方提交监督报告。5.监督整改对于监督机构提出的问题，双方应采取措施及时整改。九、争议解决1.争议解决方式本协议的争议解决方式为协商、调解、仲裁或诉讼。2.争议解决机构争议解决机构为双方共同选择的仲裁委员会或法院。3.争议解决程序争议解决程序应遵循相关法律法规和仲裁规则。4.争议解决费用争议解决费用由败诉方承担，除非另有约定。5.争议解决结果争议解决结果为双方认可的最终解决方案。十、协议变更与解除1.协议变更本协议的任何变更必须以书面形式进行，并经双方签字盖章。2.协议解除协议的解除需经双方协商一致，并签署解除协议。3.协议终止协议终止后，双方应按照协议约定处理剩余事务。4.协议终止后的处理协议终止后，双方应按照法律法规和相关政策处理基金资产和债权债务。十一、违约责任1.违约行为违约行为包括但不限于未履行协议约定的义务、违反保密条款等。2.违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。3.违约赔偿违约赔偿的具体计算方法为：[赔偿计算方法]4.违约责任解除违约责任解除需经双方协商一致，并签署解除协议。十二、不可抗力1.不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。2.不可抗力通知发生不可抗力事件后，受影响方应及时通知对方。3.不可抗力处理不可抗力事件的处理方式为：[处理方式]4.不可抗力解除不可抗力事件解除后，双方应尽快恢复正常业务。十三、通知与送达1.通知方式通知方式包括书面信函、电子邮件、传真等。2.送达方式送达方式包括邮寄、专人递送、电子送达等。3.送达地址双方送达地址为：[送达地址]4.送达证明送达证明包括邮戳、收件人签字、电子送达确认等。十四、其他约定1.协议附件本协议附件包括但不限于：[附件清单]2.协议附件的效力协议附件与本协议具有同等法律效力。3.协议附件的修改协议附件的修改需经双方协商一致，并签署修改协议。4.协议附件的补充协议附件的补充需经双方协商一致，并签署补充协议。5.协议附件的解除协议附件的解除需经双方协商一致，并签署解除协议。甲方（代持方）签字：乙方（投资顾问方）签字：日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方决策权条款说明：为保障甲方在基金代持及投资顾问服务过程中的主导地位，本条款规定甲方在基金投资决策、资金使用等方面的最终决定权。条款：（1）甲方对基金的投资决策享有最终决定权，包括但不限于投资标的、投资比例、投资期限等。（2）甲方有权根据市场情况和自身需求，调整基金的投资策略。（3）乙方应积极配合甲方进行投资决策，并在甲方决定后执行。2.甲方资金使用监管条款说明：为确保基金资金的安全使用，本条款对甲方在资金使用方面的监管进行了详细规定。条款：（1）甲方有权监督乙方的资金使用情况，包括但不限于资金流向、用途等。（2）乙方应定期向甲方提供资金使用报告，包括但不限于资金流入、流出、余额等。（3）甲方有权要求乙方对资金使用过程中发现的问题进行整改。3.甲方收益分配优先条款说明：为体现甲方在基金代持及投资顾问服务中的主导地位，本条款规定甲方在收益分配中享有优先权。条款：（1）在基金收益分配时，甲方享有优先分配权，具体分配比例由双方另行协商确定。（2）甲方优先分配的收益应先偿还甲方所投入的资金及相应利息。（3）在甲方优先分配完成后，乙方再行分配剩余收益。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方投资建议权条款说明：为保障乙方在基金代持及投资顾问服务中的专业地位，本条款规定乙方在投资建议方面的权利。条款：（1）乙方对基金的投资建议具有最终决定权，包括但不限于投资标的、投资比例、投资期限等。（2）甲方应尊重乙方的投资建议，并在乙方建议下进行投资决策。（3）乙方有权根据市场情况和自身专业判断，调整基金的投资策略。2.乙方资金使用建议条款说明：为保障乙方在资金使用方面的专业建议得到充分尊重，本条款对乙方在资金使用方面的建议进行了规定。条款：（1）乙方有权对基金的资金使用提出建议，包括但不限于资金投向、资金使用期限等。（2）甲方应充分考虑乙方的建议，并在决策时给予合理考虑。（3）乙方有权监督甲方资金使用情况，并在发现问题时提出整改要求。3.乙方收益分配参与权条款说明：为体现乙方在基金代持及投资顾问服务中的专业贡献，本条款规定乙方在收益分配中的参与权。条款：（1）乙方在基金收益分配中享有参与权，具体参与比例由双方另行协商确定。（2）乙方参与分配的收益应与乙方在基金代持及投资顾问服务中的贡献相对应。（3）在乙方参与分配的收益分配完成后，甲方再行分配剩余收益。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介职责条款说明：为明确第三方中介在基金代持及投资顾问服务中的职责，本条款对第三方中介的职责进行了规定。条款：（1）第三方中介负责监督基金的资金使用、投资决策等，确保基金运作的合法性和规范性。（2）第三方中介应定期向双方提交监督报告，包括但不限于基金运作情况、资金使用情况等。（3）第三方中介在发现基金运作中的问题时，应及时通知双方，并协助解决问题。2.第三方中介费用条款说明：为明确第三方中介费用的承担，本条款对费用进行了规定。条款：（1）第三方中介费用由基金承担，具体费用由双方另行协商确定。（2）第三方中介费用在基金运作过程中按月支付，每月支付金额由双方共同确认。（3）如因第三方中介原因导致基金损失，第三方中介应承担相应责任。3.第三方中介责任条款说明：为明确第三方中介的责任，本条款对第三方中介的责任进行了规定。条款：（1）第三方中介应严格遵守相关法律法规和行业标准，确保基金运作的合法性和规范性。（2）第三方中介在履行职责过程中，因自身原因导致基金损失的，应承担相应的赔偿责任。（3）第三方中介应保证其提供的信息真实、准确、完整，如因信息错误导致基金损失的，应承担相应责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方营业执照副本复印件3.第三方中介机构营业执照副本复印件4.基金合同5.投资顾问服务协议6.资金管理协议7.风险控制方案8.争议解决协议9.不可抗力事件清单10.通知与送达方式确认书11.第三方中介费用协议12.其他双方认为必要的文件或协议二、违约行为及认定：1.违约行为：未按照协议约定履行资金募集、划拨、使用等义务。未按照协议约定提供投资建议、执行投资决策。未按照协议约定进行风险控制、监督管理。未按照协议约定进行收益分配。未按照协议约定进行信息披露和报告。未按照协议约定进行争议解决。未按照协议约定履行保密义务。2.违约行为的认定：双方根据协议约定，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式认定违约行为。第三方中介可对违约行为进行监督和认定。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。2.争议解决：指双方在协议履行过程中产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。3.保密条款：指双方对本协议内容以及代持基金和投资顾问服务过程中的商业秘密负有保密义务。4.知识产权保护：指双方在本协议项下所拥有的知识产权归各自所有，未经对方同意，不得擅自使用或转让。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：资金使用过程中出现违规操作。解决办法：第三方中介进行监督，发现违规操作及时通知双方，并要求整改。2.问题：投资决策过程中出现分歧。解决办法：双方进行充分沟通，协商一致后作出决策。3.问题：收益分配过程中出现争议。解决办法：按照协议约定，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。五、所有应用场景：1.基金代持及投资顾问服务协议适用于各类基金产品的代持及投资顾问服务。2.协议适用于不同规模、不同类型的基金。3.协议适用于不同投资策略和风险控制要求的基金。4.协议适用于不同投资期限和收益分配要求的基金。全文完。二零二四年度基金代持及投资顾问服务协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同主体1.2基金代持1.3投资顾问服务1.4术语2.合同目的与范围2.1基金代持目的2.2投资顾问服务目的2.3服务范围3.双方权利与义务3.1委托人权利与义务3.2受托人权利与义务3.3投资顾问权利与义务4.基金代持4.1代持基金类型4.2代持基金份额4.3代持基金管理4.4代持基金收益分配5.投资顾问服务5.1投资顾问服务内容5.2投资策略与决策5.3投资报告与建议5.4投资风险控制6.保密条款6.1保密义务6.2保密信息范围6.3保密信息的处理7.保密责任7.1违反保密责任的后果7.2违约赔偿8.服务费用与支付8.1服务费用8.2支付方式8.3支付时间9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同期限与终止10.1合同期限10.2合同终止条件10.3合同解除11.违约责任11.1违约行为11.2违约责任承担11.3违约赔偿12.合同变更与解除12.1合同变更12.2合同解除12.3合同变更与解除的程序13.法律适用与管辖13.1法律适用13.2管辖法院14.其他约定14.1其他约定事项14.2附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同主体1.1.1本合同所指委托人为甲方，受托人为乙方。1.1.2甲方为基金投资者，乙方为具备基金代持及投资顾问服务资质的机构。1.2基金代持1.2.1基金代持是指乙方接受甲方委托，代为持有甲方所购买的基金份额。1.2.2乙方需按照甲方指示，对代持基金进行管理和操作。1.3投资顾问服务1.3.1投资顾问服务是指乙方为甲方提供投资策略、决策建议及风险控制等服务。1.3.2乙方需根据甲方需求，定期提供投资报告和建议。1.4术语1.4.1基金：指由基金管理人依照基金合同设立，募集资金进行投资，向投资者分配收益的基金。1.4.2投资顾问：指具备相关资质，为投资者提供投资建议和服务的专业机构。2.合同目的与范围2.1基金代持目的2.1.1通过基金代持，甲方可以享受基金投资收益，同时避免直接参与基金管理。2.1.2乙方代持基金，旨在确保基金份额的安全，维护甲方权益。2.2投资顾问服务目的2.2.1通过投资顾问服务，甲方能够获得专业的投资建议，提高投资收益。2.2.2乙方根据甲方需求，提供个性化的投资策略和风险控制方案。2.3服务范围2.3.1乙方需根据甲方要求，提供基金代持服务，包括但不限于份额登记、资金划转、收益分配等。2.3.2乙方需为甲方提供投资顾问服务，包括但不限于投资策略制定、市场分析、风险评估等。3.双方权利与义务3.1委托人权利与义务3.1.1甲方有权要求乙方按照约定提供基金代持及投资顾问服务。3.1.2甲方应按照约定向乙方支付服务费用。3.1.3甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息。3.2受托人权利与义务3.2.1乙方有权要求甲方按照约定支付服务费用。3.2.2乙方应按照约定提供基金代持及投资顾问服务，确保服务质量。3.2.3乙方应妥善保管甲方提供的相关资料，保守商业秘密。4.基金代持4.1代持基金类型4.1.1代持基金类型包括股票型、债券型、货币市场型等。4.1.2甲方可根据自身需求选择合适的基金类型。4.2代持基金份额4.2.1甲方购买基金份额后，应将份额过户至乙方名下。4.2.2乙方代持基金份额，不得进行任何形式的交易。4.3代持基金管理4.3.1乙方应根据甲方指示，对代持基金进行日常管理。4.3.2乙方需确保代持基金份额的安全，防止损失。4.4代持基金收益分配4.4.1代持基金收益按季度分配给甲方。4.4.2分配收益时，乙方应扣除相应费用。5.投资顾问服务5.1投资顾问服务内容5.1.1乙方为甲方提供投资策略制定、市场分析、风险评估等服务。5.1.2乙方根据甲方需求，提供个性化的投资建议。5.2投资策略与决策5.2.1乙方根据市场情况和甲方风险承受能力，制定投资策略。5.2.2乙方需及时向甲方汇报投资决策过程。5.3投资报告与建议5.3.1乙方每月向甲方提供投资报告，包括市场分析、投资策略、风险提示等。5.3.2乙方根据市场变化，及时调整投资策略和决策。5.4投资风险控制5.4.1乙方应制定风险控制措施，降低投资风险。5.4.2乙方需定期向甲方汇报风险控制情况。6.保密条款6.1保密义务6.1.1双方对本合同内容、双方业务信息及客户信息负有保密义务。6.1.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密信息范围6.2.1包括但不限于业务数据、技术秘密、客户信息等。6.2.2保密信息不受时间限制。6.3保密信息的处理6.3.1双方应采取合理措施，防止保密信息泄露。6.3.2如发现保密信息泄露，应及时通知对方，并采取补救措施。8.服务费用与支付8.1服务费用8.1.1乙方提供基金代持及投资顾问服务的费用为每年人民币______元。8.1.2服务费用包括但不限于代持基金管理费、投资顾问服务费等。8.2支付方式8.2.1甲方应于每年的______月______日前，将服务费用一次性支付给乙方。8.2.2甲方支付服务费用时，应将款项汇入乙方指定的银行账户。8.3支付时间8.3.1甲方逾期支付服务费用的，应自逾期之日起按每日万分之五支付滞纳金。8.3.2乙方有权暂停或终止服务，直至甲方支付全部欠款及滞纳金。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。9.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1本合同的争议解决机构为合同签订地人民法院。9.3争议解决程序9.3.1双方应按照法院的诉讼程序进行争议解决。10.合同期限与终止10.1合同期限10.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年。10.1.2本合同期满后，如双方无异议，可自动续签。10.2合同终止条件10.2.1任何一方违反合同约定，给对方造成重大损失的，对方有权终止合同。10.2.2合同约定的服务期限届满，且双方无续签意向的，合同自然终止。10.3合同解除10.3.1双方协商一致，可以解除合同。10.3.2任何一方解除合同，应提前______日书面通知对方。11.违约责任11.1违约行为11.1.1甲方未按约定支付服务费用的，构成违约。11.1.2乙方未按约定提供服务的，构成违约。11.2违约责任承担11.2.1违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金。11.2.2违约金金额为______元，或根据实际损失计算。11.3违约赔偿11.3.1违约方应赔偿守约方因违约所造成的直接损失。11.3.2违约赔偿金额由双方协商确定，或由法院判决。12.合同变更与解除12.1合同变更12.1.1双方协商一致，可以变更合同内容。12.1.2合同变更应以书面形式进行，自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同解除12.2.1如合同变更导致一方利益受损，受损方有权解除合同。12.3合同变更与解除的程序12.3.1合同变更或解除，双方应提前______日书面通知对方。13.法律适用与管辖13.1法律适用13.1.1本合同适用中华人民共和国法律。13.2管辖法院13.2.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用合同签订地人民法院管辖。14.其他约定14.1其他约定事项14.1.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。14.1.2本合同如有未尽事宜，可由双方协商解决。14.2附件14.2.1本合同附件包括但不限于：基金代持协议、投资顾问服务协议、服务费用明细表等。附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义与分类1.1第三方是指在基金代持及投资顾问服务过程中，由甲乙双方或任何一方邀请或指定的，为履行本合同提供相关服务或协助的其他自然人、法人或其他组织。1.1.1中介方：为甲乙双方提供信息对接、交易撮合等服务的第三方。1.1.2专业服务机构：为甲乙双方提供审计、评估、法律咨询等服务的第三方。1.1.3技术支持方：为甲乙双方提供技术支持、系统维护等服务的第三方。2.第三方责任限额2.1第三方的责任限额应根据其提供的服务类型、服务质量及风险程度等因素确定。2.2第三方的责任限额应在本合同中明确约定，并在附件中详细列明。2.3第三方责任限额包括但不限于：2.3.1直接损失：第三方因自身原因造成甲乙双方直接经济损失的，应在责任限额内承担赔偿责任。2.3.2间接损失：第三方因自身原因导致甲乙双方间接经济损失的，应在责任限额内承担赔偿责任。2.3.3合同违约：第三方违反本合同约定，造成甲乙双方损失的，应在责任限额内承担违约责任。3.第三方责任划分3.1.1明确责任主体：明确第三方在本合同中的责任范围和承担方式。3.1.2逐项确认责任：针对第三方提供的服务或协助，逐项确认其责任范围和承担方式。3.1.3分担责任：甲乙双方应根据第三方责任划分结果，合理分担损失。4.第三方责任免除4.1.1不可抗力：因不可抗力导致第三方无法履行本合同义务的，免除其责任。4.1.2甲方或乙方原因：因甲方或乙方自身原因导致第三方无法履行本合同义务的，第三方不承担责任。4.1.3法律法规：因法律法规变动导致第三方无法履行本合同义务的，免除其责任。5.第三方介入程序5.1第三方介入程序如下：5.1.1由甲乙双方协商确定第三方介入事宜，并签署相关协议。5.1.2第三方应按照协议约定履行职责，并向甲乙双方提供相应的服务或协助。5.1.3第三方在履行职责过程中，应遵守本合同及相关法律法规。6.第三方责任追究6.1第三方在履行职