环境因素、危害因素识别、评价控制程序

PAGE6环境因素、危害因素识别、评价控制程序前言本标准按照《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》GB/T1.1-2009和《企业标准体系管理标准工作标准体系的构成和要求》GB/T15498-2003进行编制，全面识别公司在施工管理、产品或服务中能够控制的或可望施加影响的危害因素和环境因素，评价不可接受的或重大的风险及重要环境因素，采取相应的控制措施，并根据公司相关情况的变化及有关法律、法规和其他要求的变化，及时更新危害因素、环境因素，实现对事故和环境污染的预防和有效控制。若本标准的内容与国家现行有关法律、法规或标准相抵触，按国家现行法律、法规或标准执行。本标准自发布之日起生效。本标准由公司标准化委员会提出。

环境因素、危害因素识别、评价控制程序ML223·20001.14-20171范围本标准规定了环境因素、危害因素识别（各层次、相关部门、基层单位）的职责，确立了职业健康安全环境因素、危害因素识别等过程控制的一般原则。本程序适用于对在施工管理、产品或服务中涉及的所有活动、所有设施、所有人员的危害因素、环境因素的识别及重大危害因素和重要环境因素的评价、更新与控制的管理。2规范性引用文件下列标准包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。在标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨、使用下列标准最新版本的可能性。新《中华人民共和国安全生产法》3职责与权限3.1安全监察处3.1.1负责建立公司危害因素和环境因素识别清单。3.1.2负责根据公司内外部条件的变化，定期和及时评审危害因素和环境因素识别的结果，并及时更新。3.1.3负责各分公司、项目部危害因素和环境因素识别情况监督检查。3.2机关各部门负责本部门本系统危害因素、环境因素识别及控制措施的策划、培训、检查、指导，根据条件的变化及时更新。3.3分公司3.3.1负责本单位危害因素、环境因素识别及控制措施的策划，根据条件的变化及时更新。3.3.2负责指导所辖项目部危害因素和环境因素识别、评价和控制措施的策划。3.4项目部3.4.1负责本项目的危害因素、环境因素识别、评价和控制措施的策划、识别、落实。3.4.2负责根据条件的变化，定期和及时评审危害因素和环境因素识别的结果，并及时更新。4控制内容与方法4.1工作步骤4.1.1选择施工现场活动、产品、服务和办公区、生活区。4.1.2辨识施工现场活动、产品、服务和办公区、生活区危害因素、环境因素。4.1.3危害因素、环境因素的定性和定量评价。4.1.4项目部在施工方案确定《重大危害因素清单及控制措施计划》和《重要环境因素清单及控制措施计划》。4.2辨识范围4.2.1常规活动（指正常的施工生产活动）和非常规活动（如临时抢修等）。4.2.2所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动。4.2.3所有人员的行为、能力和其他人为因素。4.2.4工作场所外，对公司员工或外来人员健康安全产生不利影响的危险源。4.2.5工作场所附近，施工作业活动或其它活动所产生的危险源。4.2.6公司固有的和租用的建筑物、生产用的机械设备、物资材料。4.2.7公司组织机构及生产经营活动的变更、材料的变更或计划的变更。4.2.8公司职业健康安全管理体系的变更对管理体系的运行、过程和活动产生的影响。4.2.9影响或可能影响公司员工或其他人员（包括工程分包方人员）、访问者的健康安全的条件和因素。4.2.10对施工作业区域、过程、装置、设备、设施、操作程序和工作组织的设计，包括对人的能力的适应性。4.2.11事故及潜在的危害和影响。4.2.12以往活动的遗留问题。4.3识别应考虑的方面4.3.1识别环境因素应考虑三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常、紧急）和八个方面（向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、释放的能量（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性，如大小、形状、颜色、外观等）。4.3.2危害因素辨识应考虑：三种状态、三种时态和七种风险因素（机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素）。4.4风险产生的途径施工生产一般分为施工准备、施工过程、工程试运转及验收四个阶段，在这四个阶段均存在导致健康、安全、环境事故的显性或隐藏性风险。一般主要来自四个方面：人的不规范行为、物的不适当状态、环境的不适宜状态及其他方面的不利条件。在施工过程中存在的健康、安全、环境的常见风险见附录A。4.5识别方法：危害因素、环境因素识别方法：询问、交谈；现场观察；查阅有关记录；获取外部信息；工作任务分析；安全检查表；事件树分析（ETA）；故障树分析（FTA）。4.6评价方法：重大危害因素和重要环境因素的确定是综合分析评价的结果，评价方法如下：4.6.1风险评价方法（一）风险评价表法，详见附录C（一）（二）作业条件危险分析法，详见附录C（二）D＝LEC其中式中：D代表风险值；L代表事故的可能性大小；E代表暴露于危险环境的频繁程度；C发生事故产生的后果。4.6.2环境因素评价方法采用多因素评分法，详见附录C（三）（四）4.7不可接受或重大风险确定符合下列条件的应确定为不可接受或重大风险:a.不符合法律、法规及其它要求的；b.曾经发生过事故，及未采取有效控制措施的；c.相关方有合理抱怨或要求的；d.直接观察到的危险，且无适当控制措施的；e.LEC法风险评价，当D≥规定值（见附录C）。4.8重要环境因素的确定：影响全球范围、社区强烈关注、客户的合理抱怨、对公司形象有影响或不符合环保法律、法规和行业规定等任一方面时，都要把它确定为重要环境因素。其他情况下，可依附录二推荐的测评方法，从影响范围、影响程度、发生频次、法规符合性、社区关注度、可节约程度几个方面自行确定分值确定。4.9风险控制措施可采取以下几种方式：a.执行国家相关法律、法规、规范、标准及公司职业健康安全环境HSE管理程序和管理规定；b.制定管理程序(包括管理规定、作业计划书、作业指导书、施工方案、专项施工方案)；c.制定应急预案；d.制定目标、指标和方案；e.作业前安全工作分析；f.安全技术交底等。所采取的措施应与运行经验、问题的严重性、伴随的环境影响相适应。4.10控制风险应考虑如下顺序：a.消除；b.替代；c.安全技术措施；d.标志、警告和管理控制措施；e.个体劳动防护用品、用具等。4.11管理原则4.11.1公司安全处每年组织公司风险评价小组成员对公司环境因素、危害因素进行更新识别与评价，组织制定公司《重要环境因素清单及控制措施计划》和《重大危害因素清单及控制措施计划》，并予以下发。评价小组的成员应具备环境保护、职业健康安全方面的专业知识和熟悉相关的施工生产技术和工艺，并经过职业健康安全与环境体系知识培训的人员组成。4.11.2公司主管基地部门应定期更新识别公司办公大楼重要环境因素、重大危害因素，并形成公司办公大楼《重要环境因素清单及控制措施计划》和《重大危害因素清单及控制措施计划》，发送至各部门。机关各部门根据实际，编制本部门《重要环境因素清单及控制措施计划》和《重大危害因素清单及控制措施计划》，并依据建立的控制措施计划组织实施。4.11.3公司各单位根据公司管理模式及下发的《重大危害因素清单及控制措施计划》和《重要环境因素清单及控制措施计划》，自行成立本单位危害因素和环境因素评价小组，建立《重大危害因素清单及控制措施计划》和《重要环境因素清单及控制措施计划》，并组织实施。4.11.4为保持《重大危害因素清单及控制措施计划》和《重要环境因素清单及控制措施计划》信息的有效性，当公司主要经营活动或工作场所发生变化、新工程项目开工、当施工阶段施工工艺发生改变、施工工序及材料发生重大变化时，责任单位应适时组织有关人员进行危险源辨识、环境因素补充识别、评价，及时修改本单位的《重大危害因素清单及控制措施计划》和《重要环境因素清单及控制措施计划》。4.11.5危害因素和环境因素识别、评价及控制措施的策划应有员工或员工代表参加。4.11.6《重大危害因素清单及控制措施计划》、《重要环境因素清单及控制计划》，应为确定设施要求、风险控制的能力要求和培训需求提供输入信息。4.11.7负责制定和评审《重大危害因素清单及控制措施计划》和《重要环境因素清单及控制计划》的责任单位应每年一次对危害因素和环境因素识别、评价及控制措施策划的应用效果进行检查和评审。5报告与记录按《记录控制程序》执行附录A：环境因素、危害因素识别、评价控制流程附录B：工程项目安全健康环境风险附录C：评价方法PAGE14附录A：附录B：工程项目安全健康环境风险1伤亡事故的可能性由于建筑施工工艺流程和施工条件的不同，工程项目可能发生的伤亡事故十分复杂。根据事故的性质，可能发生的伤害大致可分为：（1）物体打击；（2）车辆伤害；（3）机械工具伤害；（4）起重伤害；（5）触电；（6）淹溺；（7）灼烫；（8）火灾；（9）高处坠落；（10）坍塌；（11）冒顶片帮；（12）透水；（13）放炮；（14）火药爆炸；（15）煤爆炸；（16）瓦斯爆炸；（17）其它爆炸；（18）中毒和窒息；（19）其它伤害。2其它方面的不利影响（1）季节或气候影响高温、低温（寒冷）、潮湿、季风、日光炙烤、持续大雾等特殊气候、温度，易对建筑施工健康、安全、环境产生负面影响，例如可能造成员工中暑、食物中毒等。（2）危险动物及传染病中间宿主（3）自然灾害暴雨、洪水、霜冻、沙尘暴、雷击、飓风、地震、山体滑坡等，这些因素均可能导致施工无法正常进行，甚至导致人员伤害及财产损失。（4）工区的自然环境、地理、地质情况建筑施工现场自然条件千差万别，应进行调查、识别的因素至少应包括：施工区域的地理位置、海拔高度、地势、地质构造特征；工区、周围或沿途桥涵、电网、沟壑、丘陵、江河及汛期情况；工区的交通、电讯、供水条件；是否为自然保护区，是否有受保护的历史文物古迹，有无珍稀植物、动物，有无鱼池等；工程所需建设物资、生活用品的提供部门、运输方式；工区有无有毒有害物质、放射性物质；施工区域有无地方病、地方多发病；本地区常年主导风向；工区地下设备、管道（如瓦斯管道、电缆、自来水管等）的摆放、布置情况等。（5）施工对环境的影响施工“三废”及噪声、机械振动对环境可能产生污染和危害。（6）工区的社会环境社会环境主要包括：a.工区所属国家、地区，附近居民有无特殊民族风俗、宗教信仰、生活习惯；b.有无局部战争、地区冲突；c.生活治安和秩序情况；d.当地政府、部门的相关要求；e.应急或需救助时的外部依托，如消防部门距工区距离、联系电话、医疗救护部门具体位置、距工区距离、救护能力、联系电话，治安保障部门距工区距离、联系电话。（7）相关方的能力相关方或合同的要求是否超越了自身的承担能力，是否保障基建企业的职业安全健康环境的承诺、方针和目标实现。3、各施工阶段主要的职业安全健康环境风险（1）施工准备阶段主要的职业安全健康环境风险施工准备阶段主要任务是勘查、选择施工暂设的位置、测量放线、三通一平（水、电、气线路的接通和架设、场地平整）、露营房的拉运和摆放、现场施工机具准备等。a.在施工暂设中，经常动用各种爬行设备及运输车辆，拉运施工机具和露营房时，可能超高超宽，同时，施工区道路可能不规范，存在车辆和机械伤害的潜在风险。b.在架设施工现场电气线路的过程中，如防护不当，易发生触电事故。c.存在食物中毒及传染性疾病发生的可能性。d.在材料进场装卸的过程中，可能发生高处坠落、机械伤害、物体打击。e.施工作业、运输设备对地表植被产生破坏。f.车辆等运输设备途径非施工区域碾压植被。g.设备“跑、冒、滴、漏”对环境的污染。（2）施工过程主要的职业安全健康环境风险健康风险a.施工过程焊接作业时如员工防护不当，电弧辐射易导致电光性眼炎。b.日光炙烤及季节性高温可能导致人员中暑。c.无损检测采用的X射线易对人员造成辐射。d.高温季节，细菌繁殖期易发生食物中毒。e.营地人员食、宿较集中时易发生群体食物中毒或传染病。同时，由于工期长，营地相对稳定，易孽生鼠类、蚊、蟑螂等。安全风险料、容器、设备等装卸、安装、搬运时易发生高处坠落、机械伤害、物体打击。土建施工中可能发生坍塌。油、水系统土建工程、空压机房工艺安装中易发生高处坠落、机械伤害、物体打击。电气设备、营房设备等接地不良可能导致触电或火灾。脚手架搭设不符合规范，因固定不牢、超载、受力不均可能导致人员坠落、砸伤和其它意外伤害。雷雨天气出现的雷击、淹溺、触电。强风天气可能发生倒塌、坠落。施工现场的脚手板、斜道板、跳板、交通运输道，如果有雨水冰雪，可能造成人员或工具滑落。磨光机打磨时的飞屑可能伤人。进行汽热法施工的时候，工人可能被蒸汽或配汽设备烫伤。施工现场周围如有陡坡、沟壑、悬崖，如未围设坚固的栅栏，则易发生人员坠落。存放爆炸物的仓库如安全、防范措施不够、安全距离不足，可能爆炸伤人。传动带、明齿轮、电锯、转轴、皮带轮、飞轮等危险部分，如防护不好，易绞伤人员。起重机械、牵引机械和辅助起重工具，如超过其最大负荷量，则可能倒塌或脱轨。工业动火，由于措施不当、操作失误，可能出现的燃爆事故。管道及容器试压时可能发生泄爆。员工能力不足、接受培训不够或违反操作规程、误操作可能导致事故。施工现场及营区违反用电、用火制度所造成的火灾。气瓶由于拉运、装卸、保管、使用不当发生燃爆。由于施工现场路况不良、车况不良、操作人员违章行为等因素，可能导致车辆伤害事故。施工设计缺陷可能导致的事故。防腐、防水、焊接等施工可能出现的灼烫。员工无劳动防护用品或穿戴、使用不正确，可能出现的伤害。例如电焊工无防护面具、高空作业无安全带、石工无防护眼镜等，均可能导致其身体伤害。电器设备由于绝缘不好、接地不良、电线架设高度不够易造成触电伤害（包括营地）。电气施工作业可能出现的高空坠落、触电、物体打击、机械伤害。施工指挥者指挥失误可能导致伤害事故。环境风险施工过程中各类工业废弃物的残留污染。施工作业带及邻近区域地表植被破坏。施工可能对周围的历史古迹、江河、自然保护区产生影响。运输设备对非施工便道的碾压。设备“跑、冒、滴、漏”对环境的污染。施工现场熔融沥青或焚烧油毡污染空气。营地“三废”污染。工区的噪声、振动对周围的居民产生影响。（3）工程试运转、验收阶段主要职业、安全健康环境风险A工程验收主要包括：房屋、土建工程验收。锅炉、压力容器试压、烘炉、煮炉。电气仪表调整试验。管线、罐试压等。B主要职业、安全健康环境风险锅炉、压力容器质量或安装不合格，试压时爆裂。电气设备漏电导致人员触电。施工过程中产生的废液、垃圾残留造成的环境污染。附录C：评价方法（一）定性的风险评价表法表1给出了评价风险水平和判定风险是否可接受的一种定性的简单方法。根据估算的伤害的可能性和严重程度对风险进行分级。表1：风险评价表伤害严重程度结可能性果轻微伤害伤害严重伤害极不可能可忽略风险可接受风险中度风险不可能可接受风险中度风险重大风险可能中度风险重大风险不可接受风险表2：风险控制措施策划风险措施可忽略的不需要采取措施且不必保留文件记录。可接受的不需要另外的控制措施，应考虑投资效果最佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。中度的应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施。重大的直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配备大量资源。当风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施。不可接受的只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。（二）定量危险性评价法由于工作场所、作业活动、事故的可能性、暴露于危险环境的频繁程度、事故产生的后果对风险值影响程度不同，为了确保评价的结果的准确性，给出以下推荐取值，各项目部、作业单位可根据实际情况调整取值的范围，使评价的结果能最大限度反应风险的情况。该方法是以与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。其简化公式是：D=LECa.L—发生事故的可能性大小。事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而可能性小、完全意外发生的事件的分数值为1，在系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将事故实际不可能性的分数值定为0.1，而完全可能预料要发生的事件的可能性分数值定为10。介于两者之间发生事故的可能性指定了若干个中间值，如表3所示。表3发生事故的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可能预料6相当可能3可能但不经常1可能性小完全意外0.5很不可能可以设想0.2极不可能0.1实际不可能b.E—暴露于危险环境的频繁程度人员出现在危险环境中的时间越频繁，则危险性越大。规定连续暴露在此危险环境的情况为10，而非常罕见地暴露在危险环境中的分数值定为0.5。同样，将介于两者之间的各种危险规定若干个中间值，如表4所示。

表4暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露说明：三通一平施工活动中E值取1；基础开挖装饰、施工活动中E值取2；主体结构施工中E值取3；其它活动中E值取2；c.C—发生事故可能造成的后果事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果。由于发生事故可能产生的范围较广，所以规定分数值为1—100，轻伤规定为分数为1，把发生事故造成10人以上死亡的可能性分数规定为100，其它情况的分数值均在1与100之间，如表5所示