DB3310T 19-2013 台州农业企业标准体系管理标准体系

台州农业企业标准体系管理标准体系2013-11-01发布2014-01-01实施IDB3310/T19—2013DB3310/T19-2013《台州农业企业标准体系管理标准体系》是农业标准体系系列标准规范之一，本系列标准规范结构如下：——DB3310/T17-2013《台州农业企业标准体系要求》;——DB3310/T18-2013《台州农业企业标准体系技术标准体系》;——DB3310/T19-2013《台州农业企业标准体系管理标准体系》;——DB3310/T20-2013《台州农业企业标准体系工作标准体系》;本标准规范按GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。本标准规范由台州市质量技术监督局提出并归口。本标准规范起草单位：台州市质量技术监督信息中心、台州市农业局、台州市林业局、台州市海洋与渔业局。本标准规范主要起草人：江传文、陈璋、王玉云、邱智敏、李利卫、洪宁宁。本标准规范为首次发布。1台州农业企业标准体系管理标准体系类企业提供了编制管理标准的指南。文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T1.1标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写GB/T15498企业标准体系管理标准和工作标准体系DB3310/T17台州农业标准体系要求下列术语和定义适用于本文件。农业企业标准体系中的管理标准按其内在联系形成的科学的有机整体。体系文件。2DB3310/T19-2013系的建立和实施中。用的子体系。标准化管理标准标准化管理标准体系评价管理标准信息管理标准环境管理标准职业健康管理标准安全管理标准能源管理标准服务管理标准包装标识贮运管理标准测量、检验、试验管理标准设备设施管理标准质量管理标准生产管理标准采购管理标准科研管理标准经营综合管理标准图1管理标准体系的结构形式适当剪裁。3DB3310/T19—20135.3.4同层次的技术标准与管理标准应确保相互协调。6管理标准的格式和编写要求6.1管理标准的格式6.1.1管理标准的格式可参照GB/T1.1的规定。6.1.2当管理标准作为其他体系的部分时，可采用相应的体系的格式，但不应影响标准的完整性和系6.1.3管理标准的封面及印刷格式可参照GB/T1.1的规定。在一个企业内所有的管理标准格式应一致。6.1.4企业管理标准的编写顺序可参照GB/T1.1的规定。通常可按如下顺序：前言、范围、规范性引用文件、职责、管理内容与方法、报告和记录，必要时可增加附录。6.2管理标准的编号6.2.1企业管理标准应使用统一的编号方法，并应与技术标准、工作标准相区别。6.2.2同一分类的管理标准应使用同一类别的编号标志。6.2.3纳入本企业管理标准体系的适用管理标准原则上应赋予该企业管理标准的标准编号，并注明企业标准与适用标准之间的关系，具体编号形式由企业自定。6.3管理标准的编写要求6.3.1封面、前言可参照GB/T1.1中6.1.1和6.1.3的规定进行编写。6.3.2名称标准名称应简明、确切地反映管理活动的主题。标准名称除采用"管理标准"以外，也可采用管理办法、财务管理制度等。6.3.3范围、规范性引用文件可参照GB/T1.1中6.2.2和6.2.3规定编写。6.3.4职责明确由哪些部门实施此项管理活动及他们的职责、权限。该管理活动涉及几个部门时，应规定由主管部门、协作部门及其接口和相互关系，同时应明确该项标准贯彻实施检查考核的部门及方法。6.3.5管理活动的内容与方法企业在制定管理标准时，首先确定管理内容和方法，包括：a)应详细规定该管理活动所涉及的全部内容和应达到的要求，采取的措施和方法；信息和环境等方面应具备的条件，与其他活动接口处的协调措施；c)明确每个过程中各项工作由谁干、干什么、干到什么程度、何时干、何地干、怎么干以及为达4DB3310/T19—2013d)内容复杂的管理标准，当条的层次太多时，可根据管理活动的特点或类别分别列出若干章，分别表述；e)管理要求应尽可能量化，不能量化的要求应用可比较的特性表述。6.3.6报告和记录应规定该项管理活动所形成的报告、记录格式、签发、传递路线和保存期限。6.3.7附录必要时可增加附录，参照GB/T1.1中6.3.6的规定进行编写。7管理标准的构成及指南7.1管理基础标准7.1.1在企业范围内，管理基础标准是作为企业制定各项管理标准的基础。7.1.2管理基础标准可以包括：术语、标准化工作导则、指南和编写规则、图形符号、服务标准化指南等。7.2经营综合管理标准7.2.1方针目标管理企业各项工作应在其方针目标指导下进行，企业管理标准体系由多个体系构成时，可分别建立各体系的方针和目标；各体系的方针和目标应与企业总的方针和目标保持一致。在制定方针目标时应考虑：a)方针应提供制定和评审目标的框架；b)方针应在企业内得到沟通和理解；c)各项目标应与方针保持一致；d)各项目标应是可测量的。应通过检验、计算或其他测量方针确定量值，并与设定值进行比较，以确定实现的程度；e)在相关职能和层次上展开目标时注意各部门之间的配合及协调关系；f)目标展开期限应根据企业的不同层次分别规定年度、季度和月度。7.2.2市场营销管理应对市场信息、市场预测、营销策划进行控制，并制定市场营销管理标准。市场营销管理标准应明确：a)市场信息收集、处理的方法以及沟通和处置；b)根据市场需求，策划适应的销售方法和促销方式，并对其进行评价；c)营销效益评价的原则和方法。7.2.3合同管理a)规范合同格式，确认外单位合同格式等效性的程序；b)明确合同授权或委托的程序及权限。7.2.3.2合同管理标准应明确企业在签定合同前评审与产品有关的要求，并确保：5DB3310/T19—2013a)产品要求得到规定；b)与以前表述不一致的合同要求已予解决；c)企业有能力满足规定的要求。7.2.3.3合同管理标准应明确：在顾客提供的要求没有形成文件时，应在接受顾客要求前予以确认。7.2.3.4合同管理标准应明确：在产品要求发生变更时，确保相关合同得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。7.2.4财务管理应按国家法律法规和行业的要求，对财务工作中的管理事项所制定的管理标准，包括：a)财务管理的基本原则；b)大额资金的审批与使用原则；c)日常报销的审批手续及报销手续；d)成本核算的原则、审批程序，成本控制的评价和分析方法；e)各种单据、账册、编号、汇总、装订和保管的要求；f)其它财务管理事项的管理原则或方法。7.2.5人力资源管理7.2.5.1应制定人力资源管理标准，包括：人员招聘管理、人员培训管理、业绩考核管理标准等。7.2.5.2编制培训管理标准应考虑以下要求：a)企业发展需求、人员的能力要求以及企业文化现状；b)将企业内部人员的知识和技能与经验相结合，以提高员工的素质；c)强调满足要求，满足顾客和其他相关方需求或期望的重要性；d)在对培训内容进行策划时除应包括企业的方针目标、专业技术、操作技能、标准化知识外，还应将团队的建设、沟通技能、创造和革新意识以及企业对社会的影响等纳入培训内容。7.2.5.3企业应在内部创造所有人员都能积极参与企业各项管理活动的机会，并在人力资源管理标准中明确如何对员工进行评价和考核，包括：a)建立考核制度，对工作成绩给予承认和奖励，创造条件以鼓励创新；b)确保团队工作有效，明确个人和团队的目标，并以适当的方法进行评价；c)对企业员工的满意程度进行测量，了解、分析员工加入或离开企业的原因。7.3科研管理标准是指在生产和初加工过程中对技术开发、技术创新、技术引进工作需要协调统一的管理事项所制定的管理标准，包括：a)技术开发、创新与引进的原则、程序；b)各类项目的审批程序；c)文件资料的归档；d)经费使用及管理办法；e)科技成果归属权的划分原则、成果的管理及奖励办法。7.4采购管理标准7.4.1企业应对采购活动进行控制，并制定采购管理标准。7.4.2标准应规定在采购过程中选择合格的供方，企业应：a)要求供方提供其有能力为合格供方的证据，包括：6DB3310/T19—20131)供方的产品、程序、过程、设备、人员的概况；2)供方的产品安全认证；3)供方的质量管理等体系的认证。b)根据供方提供产品的能力，进行评价和选择。c)制定选择评价和重新评价合格供方的准则。d)对评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录予以保持。7.4.3企业应建立并实施检验标准，以确保采购的产品满足规定的采购要求。包括：a)测量、检验、观察、提供合格证明文件等方式；b)企业或其顾客可在供方的现场或本企业现场实施验证；c)拟在供方现场实施验证时，应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。7.5生产管理标准7.5.1企业应对生产过程中的资源配置(人力、设备、生产环境)、农业投入品准备、技术提供直至农产品实现的具体过程的管理制定生产管理标准。生产管理标准中应强调以下要求：b)生产档案的记录与保存；c)设备使用管理的具体要求；d)农业投入品管理要求。7.5.2生产管理标准的制定，应适应市场规律，包括：a)组织协调生产过程中各种因素的平衡；b)以经济效益最大化为中心，对产、供、销、生产能力、技术评价指标和资金方面进行全面综合平衡。c)采用现代管理方法，运用预测技术、市场预测、目标管理、滚动计划、网络计划技术等方法编制计划。7.6质量管理标准7.6.1应充分利用已有的企业管理标准，并将质量手册、程序文件纳入企业管理标准体系，并满足质量管理的原则。7.6.2质量管理标准应包括：a)投入品质量控制的管理措施及要求；b)生产过程质量控制的管理措施及要求；d)标志和可追溯性管理；e)对顾客满意度的调查。7.6.3质量管理标准中有关处置的要求，包括：a)对不合格品的管理应制定标准，包括：1)对不合格品的鉴定、记录、召回和处置等控制办法；2)不合格品必须得到处置，防止不合格品进入流通环节。b)应制定纠正措施标准，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。应规定：1)识别不合格，包括不合格品和不合格项，以及顾客不满意情况；2)确定不合格的原因，规定确保不合格不再发生的纠正措施；3)对纠正措施进行监视，制定跟踪措施，并评审纠正措施的有效性；4)由专人或委托纠正措施项目小组作分析，并权衡纠正措施实施的投资。7DB3310/T19—2013c)制定预防措施标准，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。应规定：1)可通过市场分析、自我评价结果或操作条件失控的早期报警等分析，识别并确定潜在的不2)评价防止不合格发生的措施的需求，确定和实施预防措施；3)对预防措施进行监视，制定跟踪措施，评价预防措施的有效性。4)可由专人或委托其他机构对有关过程进行分析，制定措施。7.6.4在质量管理标准中应规定，充分应用各种质量管理理论，推广先进管理经验，开展质量管理小7.7设备设施管理标准企业应对设备的选择、购置、安装、调试、控制、维护、保养、改造和报废处理全过程进行管理，并制定管理标准。一般设备管理标准应包括：a)农机设备购置管理，包括购置计划管理、申请审批程序、购置程序；b)验收安装管理，包括设备开箱验收记录及有关图样、制造厂产品标准、合格证等的保存、建档；c)自制设备管理，包括设计图纸、运行试验报告及有关人签证的验收交接记录；d)农机设备维修保养管理，包括设备日常管理，自检和巡回检查管理，停用设备管理；e)农机设备使用者均应经过培训管理；f)农机设备技术档案管理。7.7.2设施管理标准7.7.2.1应充分考虑环境保护、减少自然资源浪费等环境问题。7.7.2.2履行国家关于土地使用规定和政府有关基本建设规范。7.7.2.3围绕基本建设工程质量和安全，同时考虑水电网合理布局，建立论证、设计、准备、施工、验收等所需管理程序。7.7.2.4规定设施改建的条件、申请审批程序、施工、验收等要求。7.7.2.5设计图、竣工图、批准文件、施工记录的归档。7.8测量、检验、试验管理标准7.8.1企业应明确产品实现过程中所需要的测量、检验、试验装置和设备，并制定管理标准。7.8.2对生产所需投入品及产品进行测量、检验、试验的管理事项所制定的管理标准，包括：a)检验人员的资格，检验的方法、检验依据、项目、时间等要求；b)规定对检验结果的处理办法或处理程序；c)对检验报告、检测记录的管理，应规定报告、记录的格式、内容、填写要求、保存规定。7.8.3测量、检验、试验管理标准的制订同时应符合GB/T15498的要求。7.9包装、标识、贮运管理标准7.9.1企业应根据产品的特性及需要制定包装、标识、贮运管理标准。7.9.2包装管理标准应包括：a)包装形式或容器选择应符合产品特性的要求；b)包装材料的选择、包装形式的确定应符合包装技术标准的规定；c)包装箱、包装袋等的外部标志应符合有关要求。8DB3310/T19—20137.9.3标志管理标准应包括：a)对生产过程中具有可追溯性作用标记的使用管理要求；b)无公害农产品、绿色食品、有机产品、森林食品等质量标志的使用要求；c)农产品注册商标、证明商标的使用要求。7.9.4贮运管理标准应包括：a)库房保管规定、物资保管账目、定期盘点查库要求；b)堆放、隔离、搬运和保存要求；c)运输管理要求。7.10服务管理标准7.10.1对影响服务质量的人员、设施、资源、方法、程序和环境等因素和服务提供的全过程进行有效控制，企业应制定服务管理标准。7.10.2企业服务管理标准应包括以下内容：a)规定服务达到的水平和要求；b)规定服务的方法和手段；c)规定控制和评价服务的程序；d)不合格农产品的追溯、处理的管理规定。7.10.3服务管理标准应及时修订规范和过程控制程序，持续改进服务质量以适应顾客不断出现的新7.11能源管理标准7.11.1企业应对能源的生产、分配、转换和消耗的全过程进行科学的计划、组织、指挥、监督和调7.11.2企业能源管理标准应包括以下内容：b)能源管理各种报表、记录的保存和利用；c)能源计量监测管理应纳入企业测试装置管理中；d)节能技术改造措施的办事程序；e)节能技术改造和能源管理成果的奖励；f)能源设备的管理应纳入企业设备管理中；g)制定企业合理利用能源的评价办法和程序。7.12安全管理标准7.12.1安全管理手册、安全管理程序文件，是安全管理标准的一种形式，企业应将安全管理手册、程序文件纳入企业管理标准体系。7.12.2安全管理标准应包括：a)安全教育制度；b)安全检查制度；c)防灾减灾的预案及方法；d)纠正和预防措施；e)事故处理程序。7.13职业健康管理标准9DB3310/T19—20137.13.1企业应制定企业职业健康管理标准，并形成体系，以消除或减小因企业的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险。7.13.2职业健康管理标准应明确实施、控制和改进职业健康管理体系应提供的必要的人力资源、专项技能以及技术财力方面的要求。职业健康管理标准应明确：a)接触有毒、有害、高温人员的定期普查、统计；b)防护设备和个人防护用品器具配备管理要求；c)事故的报告和预防措施。7.13.3职业健康管理标准应对职业病和职业禁忌病的诊断与调离，职业病的治疗与疗养建立管理办法。7.13.4职业健康管理标准应明确要求，并发动全体员工参与危险源的辨识，提高员工职业健康安全的自觉性。7.14环境管理标准7.14.1企业应将其环境管理手册、程序文件纳入企业管理标准体系。7.14.2环境管理标准应明确：a)促进企业在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用最佳可行技术，包括过程更改、控制机制、材料替代、资源的有效利用和排放物处理等；b)识别采用这些技术的成本和效益；c)规定遵守国家、行业对"三废"排放标准的要求。7.14.3对可能对环境造成危害的废弃物处理采取必要的措施，包括：a)定期定点对污染源监测，建立监测记录、报表和报告程序；b)将环境保护设备的管理纳入企业设备管理，确保运行正常。c)制定计划或应急计划，以确保能得到或替代某些资源，从而预防对企业业绩的负面影响或将其减至最少。7.14.4环境管理标准应充分考虑：a)确保良好工作环境对员工的能动性、满意程度和业绩产生的积极影响；b)发动员工参与环境因素的识别，提高员工环境保护意识。7.15信息管理标准7.15.1企业应明确对信息的收集、加工、传输、处理、存储与利用等方面的活动，编制信息管理标准。制定企业信息管理标准的要求。7.15.2企业应将信息技术向更灵活的动态化方向发展，促进信息技术标准更具实用性。进出口企业应加强对国外特别是出口国食品安全信息的搜集和管理。7.15.3文件是信息的一种载体，企业应按有效性和效率原则对文件进行有效管理，并应编制文件管理标准。文件管理标准应明确：a)使文件和资料易于查找，明确文件发放、收回、借阅、销毁的途径，重要文件必须纳入受控状b)文件发布前应得到批准，以确保文件是充分与适宜的，必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c)文件的更改和修订状态得到识别，在使用处可获得适用文件的有效版本；d)文件保持清晰，易于识别，外来文件得到识别，并控制其分发；e)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而需保留作废文件时，对这些文件进行适当的标志。DB3310/T19—20137.15.4各种记录是企业为提供符合要求和各种管理体系有效运行证据的信息，应将记录纳入管理标a)记录保持清晰，字迹清楚、标志明确，并可追