信息安全风险防控措施

信息安全风险防控措施一、目的

本制度旨在建立健全信息安全风险防控体系，规范信息安全风险识别、评估、监控和应对工作，确保信息系统的稳定运行，保护企业和用户的信息资产安全，预防信息安全事件的发生，降低信息安全事故的影响。

二、适用范围

1.本制度适用于我国境内各企业、事业、机关单位及个人信息系统的信息安全风险防控工作。

2.本制度规定了信息安全风险防控的基本原则、组织架构、工作内容、排查方法、处理措施等。

3.本制度适用于信息安全风险防控的各个阶段，包括风险识别、评估、监控和应对。

4.本制度适用于与信息安全风险防控相关的各类人员，包括信息安全管理人员、技术人员、业务人员等。

三、职责

1.信息安全管理部门

（1）负责制定和完善信息安全风险防控制度；

（2）负责组织、协调和指导信息安全风险防控工作；

（3）负责对信息安全风险进行识别、评估和监控；

（4）负责制定信息安全风险应对策略和措施；

（5）负责对信息安全风险防控工作进行考核和评价。

2.信息安全管理人员

（1）负责执行信息安全风险防控制度；

（2）负责对信息系统进行安全检查，发现安全隐患并及时整改；

（3）负责对信息安全风险进行监测，发现异常情况及时报告；

（4）负责对信息安全事件进行处置，降低损失和影响；

（5）负责对信息安全风险防控工作进行总结和反馈。

3.技术人员

（1）负责保障信息系统的正常运行，确保系统安全；

（2）负责对信息系统进行安全加固，提高系统安全防护能力；

（3）负责对信息安全风险进行技术评估，提供技术支持；

（4）负责对信息安全事件进行技术处置，协助降低损失和影响。

4.业务人员

（1）负责遵守信息安全风险防控制度，落实安全措施；

（2）负责对业务过程中的信息安全风险进行识别和报告；

（3）负责对信息安全事件进行初步处置，配合信息安全管理部门进行调查和处理。

四、隐患排查范围

1.硬件设施隐患排查

（1）服务器、存储设备、网络设备等硬件设施的运行状态；

（2）硬件设备的物理安全，包括设备摆放、散热、防尘、防潮、防静电等；

（3）硬件设备的连接线路，包括网络布线、电源线路等；

（4）硬件设备的备用和冗余配置情况。

2.软件系统隐患排查

（1）操作系统的安全配置，包括账号权限、安全更新、防火墙设置等；

（2）数据库的安全管理，包括账号权限、数据备份、数据恢复等；

（3）应用系统的安全漏洞，包括Web应用、桌面应用等；

（4）软件系统的安全更新和补丁应用情况。

3.网络安全隐患排查

（1）网络架构的安全性，包括网络分区、访问控制、数据传输加密等；

（2）网络设备的配置安全，包括路由器、交换机、防火墙等；

（3）网络接入的安全性，包括VPN、无线网络等；

（4）网络安全监测系统的运行状态。

4.数据安全与隐私保护隐患排查

（1）数据存储的安全性，包括数据加密、访问控制、数据备份等；

（2）数据传输的安全性，包括传输加密、数据完整性校验等；

（3）个人信息和敏感数据的保护措施；

（4）数据泄露的应急响应措施。

5.信息安全管理制度隐患排查

（1）信息安全政策的制定和执行情况；

（2）信息安全责任的落实情况；

（3）信息安全教育和培训的开展情况；

（4）信息安全事件的报告和处理流程。

6.人员行为隐患排查

（1）员工信息安全意识与行为规范；

（2）外部人员访问控制和管理；

（3）离职人员信息清理和权限撤销；

（4）员工违规行为的监控和处罚。

7.应急响应与灾难恢复隐患排查

（1）应急响应计划的制定和演练；

（2）灾难恢复方案的制定和实施；

（3）备用设备和场地的准备情况；

（4）应急响应团队的组建和培训。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织综合检查，全面评估信息安全风险防控措施的执行情况和效果。

2.检查内容应涵盖硬件设施、软件系统、网络环境、数据安全、管理制度和人员行为等方面。

3.综合检查应由信息安全管理部门牵头，联合各相关部门共同进行。

4.检查结果应形成详细报告，对发现的问题提出整改措施，并跟踪整改效果。

（二）专业检查

1.根据信息安全领域的专业知识，组织专业检查，深入分析特定风险点。

2.专业检查应由具备相关专业知识和技能的人员负责，可采用技术手段进行深入检测。

3.检查范围包括但不限于系统漏洞扫描、网络流量分析、安全配置检查等。

4.专业检查结果应形成专业报告，提供技术改进建议和风险预警。

（三）季节性检查

1.根据季节性特点，如高温、雨季等，对信息安全风险进行针对性的检查。

2.季节性检查应关注硬件设施的散热、防潮、防雷等问题，以及数据中心的供电和冷却系统。

3.检查周期应与季节变化相匹配，确保及时发现并解决季节性安全隐患。

（四）节假日检查

1.节假日期间，由于人员流动和值班安排的特殊性，需进行针对性的安全检查。

2.节假日检查应重点检查应急响应机制的启动条件、值班人员的安全意识和操作能力。

3.检查结果应确保节假日期间信息系统的正常运行和应急响应能力。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查是指在日常工作中对信息安全风险的常规监控，包括日志分析、系统监控等。

2.定期检查是指按照既定的时间表进行的周期性检查，如每周、每月的安全检查。

3.日常和定期检查应由信息安全管理人员负责，确保检查的连续性和有效性。

4.检查记录应详细记录检查时间、检查内容、检查结果和整改措施，以便于跟踪和追溯。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.工业控制系统检查

-确保工业控制系统（ICS）处于安全运行状态，检查系统是否更新到最新安全补丁。

-验证控制系统访问权限，确保无关人员无法访问控制系统。

-检查控制系统网络隔离情况，防止外部攻击通过网络渗透到控制系统。

2.设备维护与运行状态检查

-对关键生产设备进行安全检查，确保设备运行正常，无异常磨损或故障迹象。

-检查设备的维护记录，确保定期维护工作得到执行。

-检查备用设备的状态，确保在紧急情况下可以迅速投入使用。

3.环境安全检查

-检查生产环境的通风、散热、防尘、防潮等条件，确保设备运行环境安全。

-检查消防设施是否齐全、有效，确保在火灾等紧急情况下能够及时应对。

-检查应急出口和疏散路径的标识是否清晰，确保在紧急情况下人员可以快速疏散。

4.人员安全意识与培训

-对长假期间的值班人员进行安全意识培训，强化其在紧急情况下的应对能力。

-检查值班人员的安全操作手册是否易于获取和理解，确保在紧急情况下能够迅速采取正确行动。

-确保所有值班人员了解并遵守安全规程，防止因操作不当导致的安全事故。

5.应急响应计划检查

-检查长假期间的应急响应计划是否更新，确保计划与当前的生产环境相匹配。

-进行应急响应演练，验证值班人员对应急流程的熟悉程度和执行效率。

-确保应急联系方式更新，确保在紧急情况下能够及时通知相关人员。

6.安全日志与监控

-检查长假期间的安全日志记录情况，确保所有安全事件都能够被记录和追踪。

-确保监控系统正常运行，对关键设备和系统的运行状态进行实时监控。

-设置适当的报警阈值，确保在异常情况下能够及时发出警报。

（二）交通安全

1.车辆安全检查

-对所有参与运输的车辆进行全面的安全检查，包括但不限于制动系统、轮胎、灯光、油液、安全带等关键部件。

-确保车辆符合国家或地方的安全标准和规定，具备良好的运行状态。

-检查车辆的应急工具和设备，如灭火器、急救包、警示标志等是否齐全有效。

2.驾驶员安全培训

-对驾驶员进行长假期间的安全培训，强调遵守交通规则、避免疲劳驾驶和酒后驾车。

-确保驾驶员了解并掌握应对恶劣天气和紧急情况的处理方法。

-检查驾驶员的健康状况，确保驾驶员在长假期间能够保持良好的身体和精神状态。

3.路线安全评估

-对预定运输路线进行安全评估，考虑路线的交通状况、天气条件、道路施工等因素。

-制定备用路线计划，以应对可能出现的交通拥堵或其他突发事件。

4.货物安全装载

-检查货物装载是否符合规定，确保货物固定牢固，防止运输过程中移位或脱落。

-对易燃易爆、有毒有害等危险品货物，严格按照相关法律法规进行运输和装载。

5.应急响应机制

-制定并检查长假期间的交通安全应急预案，确保在交通事故或其他紧急情况下能够快速响应。

-建立与当地交警、医疗急救等部门的沟通协调机制，确保在紧急情况下能够及时获得外部援助。

6.监控与记录

-利用GPS等车辆监控系统，实时监控车辆运行状态和位置信息。

-记录车辆运行日志，包括行驶时间、路线、速度、驾驶员休息时间等信息，以备后续分析和审计。

（三）环境保护安全

1.环境污染源检查

-对生产过程中可能产生的污染物进行源头的检查和控制，确保排放符合国家和地方的环境保护标准。

-检查污染防治设施是否正常运行，如废气处理设施、废水处理设施等。

-检查应急污染处理预案，确保在突发环境污染事件中能够迅速采取措施。

2.废物处理与处置

-检查固体废物、液体废物和气体废物的分类、收集、存储和处置是否符合相关法规要求。

-确保危险废物的处理和转移遵守严格的环保规定，避免对环境和人体健康造成影响。

-检查废物处理设施的运行状态，确保其能够有效减少废物对环境的影响。

3.环境监测

-对空气质量、水质、噪声等环境指标进行定期监测，确保环境质量符合标准。

-检查监测设备的准确性和可靠性，定期对监测设备进行校准和维护。

-建立环境监测数据档案，对监测数据进行长期保存和分析。

4.应急准备与响应

-制定长假期间的环境污染事故应急响应计划，明确应急响应流程和责任人。

-配备必要的应急物资和设备，如吸油毡、防化服、应急照明等。

-对应急响应人员进行培训，提高其处理环境污染事故的能力。

5.环保法规遵守

-检查企业是否遵守所有适用的环保法规和标准，包括排放标准、废物处理规定等。

-对环保法规的变更进行跟踪，确保企业及时调整环保措施以符合最新的法规要求。

6.环保意识与培训

-对员工进行环保意识培训，提高其对环境保护重要性的认识。

-鼓励员工参与环保活动，如节能减排、废物回收利用等，营造良好的环保企业文化。

七、隐患排查分级

1.根据隐患可能造成的危害程度、发生概率和影响范围，将隐患分为以下几个级别：

-严重隐患：可能导致重大人员伤亡、财产损失或环境破坏，发生概率高，影响范围广。

-较大隐患：可能导致人员伤亡、财产损失或环境破坏，发生概率中等，影响范围较大。

-一般隐患：可能导致轻微人员伤亡、财产损失或环境破坏，发生概率低，影响范围有限。

-较小隐患：对人员、财产或环境的影响较小，发生概率较低，影响范围较小。

2.对不同级别的隐患，制定相应的排查频次、排查方法和整改措施。

八、隐患排查管理

1.建立隐患排查工作责任制，明确各部门和人员的排查职责。

2.制定隐患排查计划，确保排查工作按照既定的时间表和流程进行。

3.实施隐患排查过程中，应记录排查结果，包括隐患的发现、评估、报告和处理情况。

4.对排查发现的隐患，应及时进行分类、评估和登记，建立隐患档案。

5.根据隐患级别和性质，制定整改措施和整改期限，并跟踪整改进展。

6.对重大隐患，应立即启动应急预案，采取紧急措施，防止事故发生。

7.定期对隐患排查工作进行回顾和总结，分析隐患产生的原因，改进排查方法和管理措施。

8.对排查工作不力、隐患整改不到位的部门和个人，应进行责任追究和处罚。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.事故隐患排查报告

-制定统一的事故隐患排查报告格式，包括隐患的描述、发现时间、发现地点、可能造成的后果、临时措施和整改建议等。

-要求排查人员在发现隐患后立即填写报告，并在规定时间内提交给信息安全管理部门。

-报告应详细记录隐患的详细信息，以便于后续的跟踪和整改。

-信息安全管理部门应对报告进行审核，根据隐患的严重程度和紧急程度，决定是否需要立即采取措施。

2.隐患建档监控

-对报告的隐患进行分类和编号，建立隐患档案，记录隐患的发现、评估、整改和跟踪情况。

-隐患档案应包含隐患的详细信息、整改措施、整改期限、整改责任人、整改结果等信息。

-实施定期监控，确保整改措施得到有效执行，并对整改结果进行验证。

-隐患档案应定期更新，反映隐患的最新状态，包括隐患的消除、转移或升级。

-对于长期存在或反复出现的隐患，应进行深入分析，查找根本原因，制定针对性的整改策略。

-隐患档案应作为信息安全管理部门的重要工作记录，用于内部审计和外部检查。

-隐患档案的访问应受到严格控制，确保信息安全，防止信息泄露。

十、考核

1.考核目的

-通过考核评估信息安全风险防控措施的实施效果，确保各项制度和流程得到有效执行。

-激励员工积极参与到信息安全风险防控工作中，提高整体信息安全水平。

2.考核对象

-信息安全管理部门及全体员工。

-部门负责人对其所属员工的安全管理行为进行考核。

-信息安全管理部门对整个组织的信息安全风险防控工作进行考核。

3.考核内容

-隐患排查的及时性和有效性。

-整改措施的执行情况和整改效果。

-应急响应能力和事故处理效率。

-安全意识和安全知识的掌握程度。

-信息安全风险防控制度的遵守情况。

4.考核标准

-制定明确的考核指标和评分标准，确保考核的公平性和公正性。

-考核标准