经济学说史（第三版）课件：新制度经济学学派

经济学说史第三版

新制度经济学学派新制度经济学学派本章重点第一节概述第二节科斯的经济学说第三节诺思的经济学说第四节威廉姆森的经济学说第五节新制度经济学的新发展知识小结与关键词本章重点新制度经济学的产生与发展科斯的企业（制度）起源理论诺思的制度变迁理论威廉姆森的交易费用经济学概述新制度经济学学派是20世纪下半叶形成和发展起来的经济学流派，以新古典经济学的基本分析方法为基础来研究制度，并且影响愈益扩大。新制度经济学的产生可追溯到美国经济学家科斯1937年发表的《厂商的性质》一文。但在当时，他的论文并未受到重视。第一节概述概述科斯和诺思因对新制度经济学的贡献而分获1991年和1993年诺贝尔经济学奖。新制度经济学在20世纪80年代以后获得了更快的发展，研究范围包括交易成本理论、所有制产权理论、契约理论、委托—代理理论、经济增长理论、社会制度变迁理论等。第一节概述第二节科斯的经济学说科斯是美国经济学家，1991年获得诺贝尔经济学奖。他是新制度经济学国际学会的创始人和第一任主席。1．科斯的生平与著作

在长达60年的学术生涯中，科斯只出版了两本书:《英国的广播:垄断的研究》《厂商、市场与法律》第二节科斯的经济学说1．科斯的生平与著作作为新制度经济学的开创者和代表人物，科斯的贡献主要体现在其两篇经典论文中：一是1937年发表的《厂商的性质》二是1960年发表的《社会成本问题》第二节科斯的经济学说2．科斯的经济学说科斯在学术上的贡献主要体现在厂商理论和社会成本问题上。

（一）厂商理论科斯在《厂商的性质》这篇论文中，提出了两个极有价值的思想:（1）企业是如何产生的？即企业起源问题。（2）限制企业扩张的因素是什么？即企业如何确定自己的边界。第二节科斯的经济学说2．科斯的经济学说科斯的企业（制度）起源理论揭示了交易成本和制度形成的内在联系。交易成本的存在必然导致制度的产生，制度的运作又有利于降低交易成本。制度现存的技术水平决定了交易成本和生产成本。什么是交易成本？科斯认为，交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。第二节科斯的经济学说（二）社会成本问题20世纪60年代以前，学术界便已开始讨论经济活动的外在性（外部性）问题，并把它视为导致市场失灵、资源配置效率低下的一个重要原因。科斯在其《社会成本问题》中提出了解决外部性的一种新思路。这个新思路被后人总结为“科斯定理”。科斯定理：在交易费用为零的情况中，由于外部性具有相互性，产权初始的界定状态不会影响资源配置的帕累托最优化。市场这只看不见的手将引导外部性所涉及的双方进行产权的相互交易，使资源配置流向高效率的方向，从而导致社会产出的最大化。

第三节诺思的经济学说诺思是美国经济学家、经济史学家。他出生在美国马萨诸塞州，幼年在欧洲、加拿大学习，1942年获伯克利加利福尼亚大学文学士学位，1952年获该校哲学博士学位。1．诺思的生平与著作重要的论文有:《1600—1850年海运生产率变化的缘由》和《西方世界成长的经济理论》第三节诺思的经济学说1．诺思的生平与著作诺思的主要著作有:《1790—1860年的美国经济成长》《美国过去的经济增长与福利:新经济史》《制度变迁与美国经济增长》《西方世界的崛起:新经济史》《经济史的结构与变迁》《制度、制度变革与经济表现》2.新经济史学诺思运用历史的和实证的分析方法，并借鉴马克思的理论，对经济史中的制度发展与变迁作了充分的解释。诺思从微观和个人的层面来分析和考察制度的结构与变迁，建立起制度变迁的微观基础。他认为是制度决定了体制的产出。而既定的技术结构、制度结构和信仰结构（意识形态结构）共同决定了一个社会的经济实绩。制度因素将如何影响经济实绩，诺思作了进一步的分析第三节诺思的经济学说第三节诺思的经济学说诺思研究的重点放在制度理论上，这一理论的基石是：（1）描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；（2）界定、实施产权的国家理论；（3）影响人们对客观存在变化的不同反应的意识形态理论，这种理论解释为何人们对现实有不同的理解。”他具体分析了在制度变迁过程中制度环境、意识形态及其刚性、制度的稳定性、统治者理性等因素的影响作用。这些因素会影响到政治经济体制的各个方面，形成政治、经济体制中各种形式的交易费用，影响社会各阶层的成本—收益结构，造成社会发展或停滞的局面。第四节威廉姆森的经济学说生平著作威廉姆森1932年出生于美国的威斯康星州，现为耶鲁大学经济学教授。威廉姆森是新制度经济学的主要代表人物，他在继承科斯、西蒙、阿罗以及钱德勒等人理论的基础上创建了新制度经济学的主要学术流派——交易费用经济学。第四节威廉姆森的经济学说生平著作由于他在该领域卓越的贡献，1988年美国管理学会将欧文管理学学术贡献奖授予他。威廉姆森的代表性著作有:《市场与等级组织》（1975）、《资本主义经济制度》（1985）、《反托拉斯经济学》（1987）、《治理机制》（1996）。第四节威廉姆森的经济学说在1975年的著作《市场与等级组织》中，威廉姆森发展了科斯对企业和市场的经典认识，指出(1)市场和包括企业在内的等级组织都可以纳入微观经济组织的研究范围（2）市场与等级组织之间存在着相互替代的关系(3)市场和等级组织在不同的环境中有其不同的存在合理性(4)引入交易费用来处理组织问题是必要的第四节威廉姆森的经济学说自1975年后，威廉姆森开始利用交易费用分析方法对反托拉斯、契约问题以及其他组织问题进行全面研究。这些研究成果集中体现在他的代表性著作《资本主义经济制度》之中。集中体现在:第四节威廉姆森的经济学说（1）他突出强调了资产专用性对决定治理结构的重要作用。（2）继承和发展康蒙斯制度经济学，坚持把交易作为制度经济学的基本分析单位，把多样性的契约模式视为不同的治理结构，指出不同的治理模式在不同环境中的效率是不同的，在制度设计中，应当针对交易的特性使激励、控制和治理与之相匹配。交易费用的节约是经济组织判断的标准第四节威廉姆森的经济学说威廉姆森的经济学说1988年威廉姆森在其论文《经济组织的逻辑》中，对交易费用用经济学分析方法进行了全面总结。其核心分析方法包括以下几个方面：1、微观比较契约分析方法2、区别性比较3、研究各种模式中暂时性程序差异第四节威廉姆森的经济学说威廉姆森的经济学说在上述方法基础上，威廉姆森集中研究了一下问题：1、纵向一体化2、契约关系3、企业治理结构模式4、科层组织第四节威廉姆森的经济学说处理契约关系问题，威廉姆森对契约关系做三种区分：Ⅰ古典契约关系Ⅱ新古典契约关系Ⅲ关系性契约关系威廉姆森交易费用经济学最大的贡献在于：Ⅰ突破了科斯理论的局限性Ⅱ提出了资产专用性概念Ⅲ从交易的内涵、交易的难度、交易的频率、资产的性质、契约关系的内涵以及程序分析将交易费用分析方法进行了全面的细化，是其进一步规范化和体系化。第五节新制度经济学的新发展二一自20世纪80年代后期以来，新制度经济学在科斯、诺思、威廉姆森以及德姆塞茨和阿尔钦等人研究的基础上得到了进一步发展。这些发展的主要特点在于:在重新整理早期新制度经济学的概念、基本原理和核心理论的基础上，重新界定了新制度经济学的一系列核心范畴。进一步推动经济学帝国主义的扩展，将经济学研究方法和制度的范畴向其他领域进一步扩展，使之呈现出分崩离析的发展态势通过吸收相关领域的最新发展，扩展早期新制度经济学的核心理论，深化和拓宽核心定理的应用领域三制度变迁所谓制度变迁是指新制度(或新制度结构)产生，并否定、扬弃或改变旧制度(或旧制度结构)的过程。它一定是向更有效率的制度演化。制度变迁是一个动态的现实过程，在这个过程中，涉及到谁发动制度变迁、为什么要进行制度变迁、如何进行制度变迁、制度变迁的效果如何等问题。因此，制度变迁的理论应该包括：制度变迁的主体、制度变迁的动力、制度变迁的方式、制度变迁的效率评价等方面。

扩展知识制度变迁所谓制度变迁是指新制度(或新制度结构)产生，并否定、扬弃或改变旧制度(或旧制度结构)的过程。它一定是向更有效率的制度演化。制度变迁是一个动态的现实过程，在这个过程中，涉及到谁发动制度变迁、为什么要进行制度变迁、如何进行制度变迁、制度变迁的效果如何等问题。因此，制度变迁的理论应该包括：制度变迁的主体、制度变迁的动力、制度变迁的方式、制度变迁的效率评价等方面。

扩展知识新经济史学新经济史学最早起源于20世纪五六十年代的美国。在这一时期，一些经济学家开始将规范的经济学理论和计量、统计的方法相结合，应用于对美国经济史的研究，从而开辟了一个融合历史学研究和经济学研究的新领域。在半个多世纪的时间里，新经济史学获得了很大的发展，从单纯地对历史现象进行计量分析走向了关于社会历史演