2024年金融投资咨询合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融投资咨询合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二条合同标的2.1投资咨询范围2.2投资咨询目标第三条合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期第四条咨询费用4.1咨询费用金额4.2咨询费用支付方式第五条乙方的义务5.1提供投资建议5.2定期报告5.3保密义务第六条甲方的义务6.1提供真实信息6.2支付咨询费用第七条合同的变更和终止7.1合同变更条件7.2合同终止条件第八条违约责任8.1乙方违约责任8.2甲方违约责任第九条争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决地点第十条保密条款10.1保密内容10.2保密期限第十一条法律适用11.1合同适用的法律第十二条其他条款12.1合同的修改和补充12.2合同的生效条件第十三条合同的签署13.1签署日期13.2签署地点第十四条附件14.1投资咨询方案14.2投资组合建议14.3其他相关文件第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（委托人）甲方是指与乙方签订本合同，并委托乙方提供金融投资咨询服务的自然人、法人和其他组织。1.2乙方（受托人）乙方是指与甲方签订本合同，并按照甲方的要求提供金融投资咨询服务的自然人、法人和其他组织。第二条合同标的2.1投资咨询范围（1）投资市场分析；（2）投资策略建议；（3）投资组合构建；（4）投资风险评估；（5）其他与投资相关的咨询服务。2.2投资咨询目标乙方向甲方提供的投资咨询服务，旨在帮助甲方在金融市场中实现资产的增值和保值。第三条合同期限3.1合同开始日期本合同自双方签署之日起生效。3.2合同结束日期本合同的期限为____年，自合同开始日期起计算。除非双方另有约定，否则合同到期后自动终止。第四条咨询费用4.1咨询费用金额本合同的咨询费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。4.2咨询费用支付方式甲方应在本合同签订后____个工作日内，向乙方支付约定的咨询费用。支付方式为____（现金、转账、支票等）。第五条乙方的义务5.1提供投资建议乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资建议。5.2定期报告乙方应定期向甲方提供投资组合的运行情况报告，以及市场动态和投资策略的调整建议。具体报告周期为____。5.3保密义务乙方应对在提供投资咨询服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息严格保密，未经甲方许可不得泄露给第三方。第六条甲方的义务6.1提供真实信息甲方应对乙方提供的投资咨询services给予真实、准确、完整的业务信息、财务信息及其他相关信息。6.2支付咨询费用甲方应按照本合同约定的时间和方式，向乙方支付咨询费用。第七条合同的变更和终止7.1合同变更条件除非双方另有约定，否则本合同一经签订，不得擅自变更。如双方确需变更合同内容，应书面达成一致意见，并经双方签字盖章确认。7.2合同终止条件（1）合同到期，双方未续签；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方违约，导致合同无法履行，另一方解除合同；（4）因不可抗力因素导致合同无法履行，双方解除合同。本部分内容共计__字。第八条违约责任8.1乙方违约责任乙方违反本合同的约定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担违约责任，具体违约责任如下：（1）乙方未按约定提供投资建议的，甲方有权要求乙方在规定时间内补交投资建议，并有权要求乙方支付违约金，违约金为未提供投资建议部分的服务费用；（2）乙方未按约定时间提供定期报告的，甲方有权要求乙方在规定时间内补交报告，并有权要求乙方支付违约金，违约金为未提供报告期间的服务费用；（3）乙方泄露甲方商业秘密或个人隐私的，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。8.2甲方违约责任甲方违反本合同的约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担违约责任，具体违约责任如下：（1）甲方未按约定时间支付咨询费用的，乙方有权要求甲方在规定时间内支付咨询费用，并有权要求甲方支付违约金，违约金为应支付咨询费用部分的10%；（2）甲方提供虚假信息的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付违约金，违约金为合同服务费用总额的20%；（3）甲方未经乙方同意，自行调整投资策略或组合的，乙方不承担由此产生的任何损失，甲方应自行承担风险。第九条争议解决9.1争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决地点本合同的争议解决地点为合同签订地。第十条保密条款10.1保密内容双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息、客户信息等，均应予以保密。10.2保密期限双方的保密义务自本合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后____年止。第十一条法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十二条其他条款12.1合同的修改和补充本合同的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式作出，视为本合同的组成部分。12.2合同的生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第十三条合同的签署13.1签署日期本合同于____年____月____日签署。13.2签署地点本合同于____（地点）签署。第十四条附件14.1投资咨询方案14.2投资组合建议14.3其他相关文件本部分内容共计__字。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，根据本合同约定或未经甲乙方同意，直接或间接参与甲乙方金融投资咨询服务的任何个人、法人和其他组织。15.2第三方介入情形（1）甲乙方同意的第三方服务机构提供辅助服务；（2）金融市场交易所、监管机构等官方机构介入；（3）其他未经甲乙方同意的第三方介入。第十六条第三方责任16.1第三方责任限定第三方介入并不改变甲乙方之间的合同关系。第三方介入所引起的任何损失或责任，由甲乙方根据本合同自行承担，除非甲乙方明确授权第三方代表行事。16.2第三方义务第三方应遵守相关法律法规，按照甲乙方的要求提供服务，并严格按照本合同的约定行事。第三方未按照约定行事所产生的后果，由第三方自行承担。第十七条第三方与甲乙方的关系17.1第三方与甲方关系第三方与甲方之间不存在直接的合同关系。第三方对甲方所提供的服务，视为对甲乙双方的服务。17.2第三方与乙方关系第三方与乙方之间不存在直接的合同关系。第三方对乙方所提供的服务，视为对甲乙双方的服务。第十八条第三方责任限额18.1责任限额定义第三方责任限额是指第三方在提供服务过程中，因其过错导致甲乙方损失的责任限制额度。18.2第三方责任限额设定第三方责任限额根据第三方提供的服务类型、服务范围、服务期限等因素，由甲乙方协商确定。具体限额在附件《第三方责任限额确认书》中明确。18.3第三方责任限额适用第三方责任限额适用于第三方介入的所有情形。第三方在提供服务过程中，如超出责任限额导致甲乙方损失的，超出部分由第三方自行承担。18.4第三方责任限额调整甲乙方可以根据第三方服务过程中的表现，协商调整第三方责任限额。调整后的限额在附件《第三方责任限额确认书》中更新。第十九条第三方违约处理19.1第三方违约行为第三方违反本合同约定，导致甲乙方损失的，第三方应承担违约责任。19.2第三方违约责任第三方违约责任按照本合同第十条的违约责任规定执行。第二十条第三方解除合同20.1第三方解除合同条件除非本合同另有约定，否则第三方不得单方面解除合同。如第三方确有特殊原因需解除合同，应提前通知甲乙方，并按照本合同约定的方式承担违约责任。20.2第三方解除合同后果第三方解除合同后，应按照本合同约定办理相关手续，确保甲乙方利益不受损害。第二十一条附件21.1第三方责任限额确认书21.2其他与第三方相关的文件本部分内容共计__字。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：投资咨询方案附件2：投资组合建议附件3：定期报告模板附件4：第三方责任限额确认书附件5：合同履行进度记录附件6：投资市场分析报告附件7：投资策略调整建议附件8：投资风险评估报告附件9：保密协议附件10：争议解决方式确认书附件的详细要求和说明：1.投资咨询方案：详细描述乙方根据甲方需求提供的投资咨询服务内容，包括市场分析、投资策略、风险评估等。2.投资组合建议：详细描述乙方根据甲方需求和风险承受能力提供的投资组合构建方案。3.定期报告模板：详细描述乙方向甲方提供的定期报告的格式和内容，包括投资组合运行情况、市场动态、投资策略调整等。4.第三方责任限额确认书：明确第三方责任限额的金额，以及第三方在提供服务过程中超出责任限额的责任承担。5.合同履行进度记录：记录合同履行过程中的重要事项和进度，包括服务提供、费用支付等。6.投资市场分析报告：详细描述乙方对投资市场的分析结果，包括市场趋势、机会和风险等。7.投资策略调整建议：详细描述乙方根据市场变化和甲方需求提供的投资策略调整方案。8.投资风险评估报告：详细描述乙方对投资风险的评估结果，包括风险等级、风险控制措施等。9.保密协议：明确甲乙双方在履行合同过程中所获悉的商业秘密、技术秘密、市场信息等保密内容。10.争议解决方式确认书：明确甲乙双方在履行合同过程中发生争议时的解决方式，包括协商、调解、诉讼等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.乙方未按约定提供投资建议或定期报告。2.乙方未按约定时间提供投资建议或定期报告。3.乙方泄露甲方商业秘密或个人隐私。4.甲方未按约定时间支付咨询费用。5.甲方提供虚假信息。6.甲方未经乙方同意，自行调整投资策略或组合。7.第三方未按约定提供服务或超出责任限额导致甲乙方损失。违约责任认定：1.乙方违约责任：根据本合同第十条的违约责任规定执行。2.甲方违约责任：根据本合同第六条的违约责任规定执行。3.第三方违约责任：根据本合同第十五条的违约责任规定执行。示例说明：1.若乙方未按约定时间提供投资建议，甲方有权要求乙方在规定时间内补交投资建议，并有权要求乙方支付违约金，违约金为未提供投资建议部分的服务费用。2.若甲方未按约定时间支付咨询费用，乙方有权要求甲方在规定时间内支付咨询费用，并有权要求甲方支付违约金，违约金为应支付咨询费用部分的10%。说明三：法律名词及解释：1.金融投资咨询服务：指乙方根据甲方的需求，提供投资市场分析、投资策略建议、投资组合构建、投资风险评估等服务。2.商业秘密：指不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益、具有实用性并经甲方采取保密措施的信息。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事