证券交易所股票期权试点经纪合同

证券交易所股票期权试点经纪合同

甲方（客户）：___________________________

乙方（经纪商）：_________________________

鉴于甲方有意愿参与证券交易所股票期权交易，乙方作为经中国证监会批准的证券公司，具备开展股票期权经纪业务的资格，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同，以资共同遵守。

第一条定义

1.1本合同所称“股票期权”是指由证券交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金（ETF）等标的物的标准化合约。

1.2本合同所称“期权合约”是指由证券交易所统一制定的期权合约文本。

1.3本合同所称“行权”是指期权买方在期权合约规定的行权日按照约定价格买入或者卖出标的物的行为。

1.4本合同所称“平仓”是指期权合约买方或者卖方通过买入或者卖出相同期权合约的方式了结期权合约的行为。

1.5本合同所称“保证金”是指期权卖方存放于其期权保证金账户中的资金或者证券，用于结算和保证合约履行的资金。

1.6本合同所称“结算”是指根据证券交易所的规定和本合同的约定，对期权合约的交易结果进行资金和证券的清算和交收的行为。

第二条合同的生效

2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方期权账户注销或者期权合约全部了结之日终止。

2.2本合同的修改和解除，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。

第三条甲方的权利和义务

3.1甲方有权根据本合同的约定和证券交易所的规定，通过乙方参与股票期权交易。

3.2甲方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，向乙方支付期权交易的手续费和其他相关费用。

3.3甲方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，向乙方提供必要的身份资料和交易指令。

3.4甲方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，对期权合约的交易结果进行确认和结算。

3.5甲方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，对期权合约的交易风险进行评估和控制。

第四条乙方的权利和义务

4.1乙方有权根据本合同的约定和证券交易所的规定，对甲方的期权交易进行监督管理。

4.2乙方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，为甲方提供期权交易服务。

4.3乙方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，对甲方的期权交易指令进行执行。

4.4乙方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，对甲方的期权交易结果进行结算。

4.5乙方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，对甲方的期权交易风险进行提示和控制。

第五条保证金和结算

5.1甲方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，向乙方支付期权交易的保证金。

5.2乙方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，对甲方的期权交易保证金进行管理。

5.3甲方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，对期权合约的交易结果进行结算。

5.4乙方应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，对甲方的期权交易结果进行结算。

第六条风险控制

6.1甲方应当充分了解期权交易的风险，并自愿承担由此产生的一切后果。

6.2乙方应当向甲方充分揭示期权交易的风险，并提供必要的风险控制措施。

6.3甲方应当根据自身的风险承受能力，合理确定期权交易的规模和频率。

6.4乙方应当根据甲方的风险承受能力，合理确定甲方的期权交易权限和额度。

第七条违约责任

7.1甲方违反本合同的约定，未能按时支付期权交易的手续费和其他相关费用的，应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，向乙方支付违约金。

7.2乙方违反本合同的约定，未能按时执行甲方的期权交易指令的，应当按照本合同的约定和证券交易所的规定，向甲方支付违约金。

7.3甲方违反本合同的约定，未能按时支付期权交易的保证金的，乙方有权按照本合同的约定和证券交易所的规定，对甲方的期权交易进行强制平仓。

7.4乙方违反本合同的约定，未能按时对甲方的期权交易结果进行结算的，甲方有权按照本合同的约定和证券交易所的规定，要求乙方支付违约金。

第八条不可抗力

8.1由于不可抗力的原因，导致本合同不能履行或者不能完全履行的，双方互不承担违约责任。

8.2不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、罢工、骚乱、政府行为等。

8.3不可抗力发生后，双方应当立即通知对方，并采取一切必要措施，减少损失。

第九条争议解决

9.1本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起诉讼。

9.2本合同的诉讼时效为两年，自知道或者应当知道权利被侵害之日起计算。

第十条其他

10.1本合同的任何修改和补充，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。

10.2本合同的任何条款被认定为无效或者不可执行的，不影响其他条款的效力。

10.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字）：_______________________

乙方（签