2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟测试题【附答案】

2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟

测试题【附答案】

一、单选题

1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他

人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起

3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上

市公司，并予公告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、30%

【正确答案】：A

解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排

与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%时，应当在该事实发生之

日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知

该上市公司，并予公告。

2.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证

监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的纪

录。

A、5

B、4

C、3

D、2

【正确答案】：C

解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近3年没有

重大违反外汇管理规定的纪录。

3.下列关于收购的说法,正确的有（）。①收购行为完成后,收购人与被收

购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更

换②收购行为完成后,收购人应当在I0日内将收购情况报告国务院证券

监督管理机构和证券交易所,并予公告③收购上市公司中由国家授权投

资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准④收

购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更

企业形式

A、①②

B、②④

C、①③④

D、①②③

【正确答案】：C

解析•：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券

监督管理机构和证券交易所,并予公告。

4.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户

内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。①指定商业银行②

证券登记结算机构③资产托管机构④证券交易所

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、②③④

【正确答案】：B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十二条的规定,指定商业银行、

资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结

算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，

并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委

托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据o

5.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构

开立的账户有（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

A、①②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③

【正确答案】：A

解析：证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机

构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户信用交易证券

交收账户和信用交易资金交收账户。

6.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构

申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【正确答案】：C

解析：申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

7.违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包

括（）。①未直接参与信息披露违法行为②配合证券监管机构调查且有

立功表现③受他人胁迫参与信息披露违法行为④主动上交个人财产

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正确答案】：B

解析：根据第二十条规定,认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下：（1）未

直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前,及时主动

要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披

露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当

措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息

披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。

8.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。①要

求证券公司的董事对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所

进行检查③进入高级管理人员的住所进行检查④检查证券公司的计算

机信息管理系统,复制有关数据资料

A、①②③

B、③④

C、①②

D、①②④

【正确答案】：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定，国务院证券监督管

理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理

情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检

查事项做出说明;②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③

查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损

的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系

统,复制有关数据资料。

9.下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A、公司章程是一种自治性规则

B、公司章程是公司治理的重要依据

C、公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约

束力

D、公司章程是公司成立的必要条件

【正确答案】：C

解析：公司章程是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、

监事、高级管理人员具有同样的约束力。

10.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等

承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A、5

B、4

C、3

D、2

【正确答案】：C

解析：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3

年并存档备查。

1L（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A、中国证券业协会

B、财政部

C、中国证监会

D、国务院

【正确答案】：A

解析：中国证券业协会依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

12.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员（）

等作为考核的重要内容。①行为的合规性②服务的效率性③客户投诉

情况④服务的适当性

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

【正确答案】：C

解析：证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励,天应简单与客户开

户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、

客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

13.下列关于要约收购的说法，正确的有（）。①收购要约约定的收购期限

不得少于20日②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购

要约③收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东④

采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的

条件买入被收购公司的股票

A、②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正确答案】：B

解析：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60口。

14.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理

人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。

A、证券公司所在地所属中国证券业协会

B、证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C、证券公司注册地所属中国证券业协会

D、证券公司注册地所属中国证监会派出机构

【正确答案】：D

解析：证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监

会派出机构核准的任职资格。

15.下列属于合规风险的是()。

A、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B、误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C、私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

【正确答案】：A

解析：BCD属于管理风险

16.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()

原则，不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用

③平等④自愿

A、①②③④

B、①②

C、①②③

D、①③④

【正确答案】：B

解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循

客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

17.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权

时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他

股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的,视为放弃优先购买

权。

A、15日

B、20日

C、30日

D、45日

【正确答案】：B

解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时;应当通

知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人

民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

18.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册

资本最低限额为人民币（）万元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

【正确答案】：B

解析：申请设立期货公司，符合《公司法》规定的同时,注册资本最低限额

为人民币3000万元。

19.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知

客户的基本信息包括（）。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证

券投资咨询业务资格②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格

编码③投资风险由公司承担④证券投资顾问服务的内容和方式

A、①②④

B、①③④

C、①②③

D、②③④

【正确答案】：A

解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当

告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证

券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业

资格编码；⑶证券投资顾问服务的内容和方式；⑷投资决策由客户作出,

投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

20.股份有限公司申请股票上市的条件有（）。①公司股本总额不少于人

民币3000万元②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上③公司股

本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上④公司最近

5年无重大违法行为

A、①④

B、①②

C、③④

D、②④

【正确答案】：B

解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院

证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000

万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超

过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。⑷公司最近3年无

重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

21.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。①保荐

机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负

责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务

③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，

保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代

表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利

益。

22.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。①已被机构聘

用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,

或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德

A、②③④

B、①②④

C、①②③④

D、①③

【正确答案】：C

解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合

下列条件的,可以通过机构申请执业证书：⑴已被机构聘用；⑵最近3

年未受过刑事处罚；（3）不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形；（4）

未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的；（5）品行端正,

具有良好的职业道德；

23.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机

构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将

开户情况向国家外汇管理局备案。

A、8

B、7

C、6

D、5

【正确答案】：D

解析•：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的

机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将

开户情况向国家外汇管理局备案。

24.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转

融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券

账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交

易资金交收账户

A、①②④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机

构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证

券交收账户和信用交易资金交收账户。

25.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，

责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法

所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、5万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上100万元以下

【正确答案】：A

解析：《证券投资基金法》第一百一十九条规定,擅自变更持有5%以上股

权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正,没收违法所得,并

处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50

万元的,并处5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予

警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

26.下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。①接受投资人或者客户

委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲

座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评

论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨

询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投

资咨询服务

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、②④

【正确答案】：C

解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员

以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等

直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托,提供证

券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告

会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报

告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。

（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询

服务。（5）中国证监会认定的其他形式。

27.按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职

能。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、国务院金融监督管理机构

D、证券登记结算机构

【正确答案】：D

解析：第一百四十七条:证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、

结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）

证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与

上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其

他业务。

28.证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（）。①单独或者合谋，

集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券

交易价格或者数量②违背客户的委托为其买卖证券③不在规定的时间

内向客户提供交易的书面确认文件④挪用客户所委托买卖的证券或者客

户账户上的资金

A、②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③

【正确答案】：A

解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合

或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

29.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。①替

客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传

递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为

客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正确答案】：D

解析：选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不

得有的行为，选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣

传推介材料及有关信息属于规定的业务。

30.资产管理计划运作期间,证券期货经营机构应当按照以下要求向投资

者提供相关信息的是（）①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露

一次净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。

②发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事

项发生之日起3日内向投资者披露。③每季度结束之日起1个月内披露

季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。④开放式资产管理

计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计

划应当披露各类别份额净值。

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：B

解析：资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投

资者提供相关信息.1.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次

净值,投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。2.开

放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分

级资产管理计划应当披露各类别份额净值。3.每季度结束之日起1个月

内披露季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。4.发生资产

管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日

起5日内向投资者披露。5.中国证监会规定的其他要求。资产管理计划

成立不足3个月或者存续期间不足3个月的,证券公司可以不编制资产管

理计划当期的季度报告和年度报告。

31.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会

或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及

其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合

规管理职责的是（）o①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年

度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任

的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤

对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提

出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

【正确答案】：B

解析：组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规

管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级

管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

32.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。①投资顾问

工②投资管理③财务顾问④财务管理

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、

财务顾问服务。

33.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业

资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③

最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者

已过禁入期的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正确答案】：D

解析：申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

34.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有

在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。

A、继续为客户办理业务

B、中止为客户办理业务

C、采取临时冻结账户

D、不予理睬

【正确答案】：B

解析：证券公司应中止为客户办理业务。

35.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。

①融券专用证券账户②融资专用资金账户③客户信用交易担保资金账

户④信用交易证券交收账户

A、①②③

B、②③

C、②④

D、③④

【正确答案】：B

解析：证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开

立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

36.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）

业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让

系统公司规定的其他业务

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正确答案】：C

解析：主办券商从事的业务：①推荐业务②经纪业务③做市业务④全

国股份转让系统公司规定的其他业务

37.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所暂停

其公司债券上市交易（）

A、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B、公司解散或者被宣告破产的

C、未按照公司债券募集办法履行义务

D、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

【正确答案】：B

解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂

停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大

变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核

准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近两年

连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。

38.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公亘申报所持有的本

公司股权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本

公司股份总数的（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【正确答案】：B

解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股

权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股

份总数的25%o

39.下列说法中，错误的是（）。

A、证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证

明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B、证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代

理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代

理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，

应提供经公证的授权委托文件

C、客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理

人进行投资者教育

D、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回

访

【正确答案】：D

解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完

成回访。

40.公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。①股份有限公司的净资产

不低于人民币6000万元②有限责任公司的净资产不低于人民币3000万

元③具备健全且运行良好的组织机构④最近3年平均可分配利润足以支

付公司债券1年的利息

A、③④

B、②③④

C、①②

D、①③④

【正确答案】：A

解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具各健全且运行良好

的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公

司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途,必须经债券持有人会

议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产

性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定

的条件外,还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是,按照公司债券募

集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外

41.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币

或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A、5%以上10%以下

B、5%以上15%以下

C、10%以上15%以下

D、15%以上20%以下

【正确答案】：B

解析：根据《公司法》规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未

按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正,处以

虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

42.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。

A、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更

新客户身份资料

B、证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施

和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至

少保存10年

D、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证

监会指定的机构

【正确答案】：C

解析：客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应

当至少保存5年。

43.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料

有（）①继承公证书②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件③继

承人身份证原件及复印件④证券账户卡原件及复印件

A、①③

B、①②③

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份

非交易过户申请表,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文

件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股

份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,

还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

44.证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传

推介活动的，责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处（）的罚款;情节

严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A、30万元以上60万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、10万元以上60万元以下

D、50万元以上500万元以下

【正确答案】：D

解析：第二十九条证券公司承销证券，不得有下列行为：（一）进行虚假的

或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手

段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有

前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承

担赔偿责任。第一百八十四条,证券公司承销证券违反本法第二十九条规

定的，责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万

元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上二百万元以

下的罚款;情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

45.2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特

别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件:个人投资者申请权

限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）

万元，并且参与证券交易（）个月以上。

A、20;50;24

B、10;30;12

C、20;50;12

D、10;30;24

【正确答案】：A

解析：2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交

易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件:个人投资者申

请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产R均不低于人民

币50万元,并且参与证券交易24个月以上;符合法律法规及上海证券交易

所规定的机构投资者,可直接申请开通科创板股票交易权限。

46.证券公司合并、分立、停业、解散、破产,必须经（）批准

A、国务院证券监督管理机构

B、国务院金融监督管理机构

C、国务院金融监督管理机构

D^中国证券业协会

【正确答案】：A

解析：证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督

管理机构批准。

47.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处

理正确的是（）。

A、该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B、该证券公司对其己经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予

以保留有关聘任的决议和决定

C、董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向

中国证券业协会报告

D、该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构

无权责令其解除

【正确答案】：A

解析：证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高，有关聘任、

选任的决议、决定无效;证券公司董监高不再具备任职资格条件的,证券公

司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务

的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

48.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权

利义务，并明确约定的事项包括（）。①受理客户咨询、查询、投诉的相

关安排和后续处理机制②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务

的相关安排③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排④

因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产

生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方

权利义务,并明确约定下列事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及

后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续

处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）

因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产

生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

49.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。

①融券专用证券账户②融资专用资金账户③客户信用交易担保资金账

户④信用交易证券交收账户

A、①②③

B、②③

C、②④

D、③④

【正确答案】：B

解析：证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开

立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

50.以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权

B、王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C、王某向董事会负责

D、王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【正确答案】：C

解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总

经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负

责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内

部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

51.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会

给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁

入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A、13年

B、35年

C、5~10年

D、终身

【正确答案】：D

解析：下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措

施：⑴严重违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的⑵

从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，

负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的

义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有

关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大

的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内

幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重

社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者

利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规

定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,

隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行

使监督检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会

有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者

5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施重

大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法

律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

52.下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。①数额较大的，

可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的,可处2万元以上20万元

以下罚金③数额特别巨大的，可没收财产④有其他特别严重情节的.可

处无期徒刑

A、①③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

【正确答案】：A

解析：根据《刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方

法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上

20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下

有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特

别严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万

元以下罚金或者没收财产。

53.证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列

关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统

一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者

最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：C

解析：1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，

只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

54.根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,

应当向（）申请备案，成为主办券商。

A、中国证监会

中国证券业协会

C、全国股份转让系统有限责任公司

D、国务院

【正确答案】：C

解析：根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务

前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案,成为主办券商。

55.（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证

监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人,上市

公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东③证券服务机

构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员④证券公司

的董事

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、②③④

【正确答案】：C

解析：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中

国证监会有关规定,情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度,采

取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，

其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人

员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公

司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的

董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或

者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公

司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机

构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机

构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人

员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级

管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业

人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有

关规定的有关责任人员。

56.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者

所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警

告,并处以（）的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、30万元以上60万元以下

D、10万元以上60万元以下

【正确答案】：C

解析：根据《证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他

信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏的，责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万

元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

处以3万元以上30万元以下的罚款。

57.证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管

理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要

求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、①③④

【正确答案】：C

解析：考查证券投资顾问业务的内部控制要求：1.发布证券研究报告实行

集中统一管理2.发布证券研究报告合规管理要求3.业务、合规培训和职

业道德教育4.业务留痕管理和档案保存要求应注意第④项的具体时间

规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

58.证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、20

D、30

【正确答案】：C

解析：证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。

59.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期

货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以

上（）倍以下的罚款。

A、3

B、5

C、6

D、10

【正确答案】：A

解析：期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,

没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

60.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自

营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

【正确答案】：B

解析：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说,证券公司

自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。不含同

业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

61.期货交易所不能从事的业务有（）。①信托投资②股票投资③国债

投资④自用不动产投资

A、①④

B、①②

C、②④

D、①②③④

【正确答案】：B

解析：期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.

设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交

易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国

务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接

参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货

交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关

的业务。

62.公司公开发行新股,应当符合（）。①最近三年财务会计文件无虚假记

载,无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务

院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良

好的组织机构

A、②③④

B、①②③④

C、①②④

D、①③④

【正确答案】：B

解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具有健全且运行良好的

组织机构；（2）具有持续盈利能力,财务状况良好；（3）最近三年财务会计文

件无虚假记载,无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督

管理机构规定的其他条件。

63.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）o①投资者

名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程

③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：证券发行与承销信息披露的有关规定。

64.（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人

的利益,对基金财产进行管理及运作的机构,包括公司、合伙企业或经国务

院证券监督管理机构核准的其他机构。

A、基金托管人

B、基金持有人

C、基金管理人

D、基金发起人

【正确答案】：C

解析：基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金

份额持有人的利益,对基金财产进行管理及运作的机构,包括公司、合伙企

业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。

65.交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券

标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大

④逐步细化

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：考查交易所确定标的证券的原则。

66.证券业从业人员不得从事的活动有（）。①从事内幕交易或利用未公

开信息交易活动②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

③或明示、暗示他人从事内幕交易活动④损害社会公共利益、所在机构

或者他人的合法权益

A、②③④

B、①②④

C、①②③

D、①②③④

【正确答案】：D

解析•：证券从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信

息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明

示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，

单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、

传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公

共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突

的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回

扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲

突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构

和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受

损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中

国证监会、协会禁止的其他行为。

67.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人

员，违反考场规则,扰乱考场秩序的,在（）不得参加资格考试。

A、6个月内

B、1年内

C、2年内

D、5年内

【正确答案】：C

解析：参加从业资格考试的人员，违反考场规则,扰乱考场秩序的,在两年

内不得参加资格考试。

68.投资者融券卖出证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A、120%

B、100%

C、80%

D、50%

【正确答案】：D

解析：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100虬融资保证

金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计

算公式为:融资保证金比例二保证金/（融资买入证券数量x买入价格）

xl00%o投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50虬融券保证金比

例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公

式为:融券保证金比例二保证金/（融券卖出证券数量x卖出价格）x100%。

69.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向

（）报送申请材料。

A、中国证券业协会

B、中国基金业协会

C、中国证监会

D、证券交易所

【正确答案】：C

解析：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规

定向中国证监会报送申请材料。

70.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误

的是（）

A、全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企

业发展服务

B、全国股份转让系统不设财务门槛

C、全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

D、全国股份转让系统不是以交易为目的

【正确答案】：C

解析：全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。

7L基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）

①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品的风险等级进

行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法③对基金投资人风险承

受能力进行调查和评价的方式和方法④对基金产品和基金投资人进行匹

配的方法

A、②③④

B、①②

C、①②③

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内

容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险

等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资

人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投

资人进行匹配的方法。

72.以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。①保持独立性②认真审

慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：除以上四项外,还有保持客观性,恪守诚信原则，信息保密,报告违法

事项,防范利益冲突,防范不正当竞争,规范参与公众交流活动,加强后续

培训。

73.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。①具备3年以上保

荐相关业务经历②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未

负有数额较大到期未清偿的债务

A、③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件：（1）具备3年以上保

荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办

人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

（4）诚实守信，品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行

政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。

74.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。①按照规定要求

召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持

有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份

额④参与分配清算后的剩余基金财产

A、①②③

B、②④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：《证券投资基金法》第四十六条规定,基金份额持有人享有下列权

利：（D分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依

法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额

持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审

议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害

其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。

75.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控

制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B、证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,

以竞争的形式促进双方发展。

C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券

公司利益的基础上进行

D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

【正确答案】：D

解析：选项D,是正确的。

76.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任

职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：《证券公司监督管理条例》第二十四条规定:证券公司的董事、监

事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券

监督管理机构核准的任职资格。

77.根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。①未履行

出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙

企业造成损失④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执

行

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正确答案】：A

解析：根据《合伙企业法》第四十九条规定,合伙人由下列情形之一的，

经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；（2）因故

意或者重大过失给合伙企业造成损失;⑶执行合伙事务时有不正当行

为；（4）发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被

人民法院强制执行属于当然退伙的情形。

78.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。

A、国家机关

B、营利性法人或非法人组织

C、我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D、非营利性法人或社会组织

【正确答案】：C

解析：法律主体中，组织可以分为三类:一是国家机关;二是营利性法人或

非法人组织;三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外

国人和无国籍人,属于法律主体中的自然人,不属于法律主体中的组织。

79.合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。①申请

人的财务稳健，资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规

定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的

治理结构和完善的内控制度,经营行为规范④最近2年没有受到监管机构

的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

【正确答案】：B

解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司

法部门、监管机构的立案调查。

80.在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

A、始终坚持以降低风险为导向

B、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

C、无须承担对投资者进行风险教育的义务

D、只能通过内部人员进行直接营销

【正确答案】：B

解析：在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终坚持

以客户需求为导向,A选项错误;证券公司及其营销人员,还需要按照法律

法规的规定,承担投资者教育的义务和责任,C选项错误;证券公司的营销

可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开展经纪业务营销活

动,D选项错误。

81.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户

利益至上③公平④诚实信用

A、②③④

B、①②③

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用

和客户利益至上原则，恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实

体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

82.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未

按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报

送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告,可以处以（）万元以下

的罚款。

A、10

B、20

C、30

D、50

【正确答案】：D

解析：证券公司及其主要股东、实际控制人违反规定，天报送、提供信息

和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏的，责令改正,给予警告，并处以一百万元以下的罚款;情节严重的,并

处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予

警告,并处以五十万元以下的罚款。

83.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。

A、公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份

额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）

C、固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得

超过1:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

D、发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管

理,不得转委托给劣后级投资者

【正确答案】：C

解析：固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例

不得超过1:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过

2:lo

84.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。①因故意犯罪被

判处刑罚，距刑罚执行完毕已过3年②净资产为实收资本的60%③不能清

偿到期债务④或有负债达到净资产的50%

A、①②

B、①④

C、③④

D、②③

【正确答案】：A

解析：《证券公司监督管理条例》第十条的规定,有下列情形之一的单位

或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故

意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,

或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;除上述条件以外，

具有国务院证券监督管理机构认定的其他情形的单位与个人也不得成为

持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。其他具体情形将由国务院

证券监督管理机构根据实际情况进行认定。

85.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。①公司概况②董事、

监事、高级管理人员持股情况③持有公司股份最多的前10名股东的名单

和持股数额④公司的实际控制人

A、①②③

B、①③④

C、②④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之

日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内

容的年度报告，并予公告:①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况；

③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司

债券情况,包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公

司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

86.下列说法，正确的是（九①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务

能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以

任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当

提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所

在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、

分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日

向举办地证监局报备

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：选项①②③④的说法是正确的,是符合业务推广和客户招揽环节的

规范要求。

87.()不是全国股份转让系统的主要功能。

A、企业发展

B、交易

C、资本投入

D、资本退出

【正确答案】：B

解析：全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务,

不是以交易为主要目的。

88.经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发

行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

【正确答案】：A

解析：经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券

发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

89.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（）。

A、国家通过强制力来保障法得以实施,应符合一定的程序,依法进行

B、任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C、国家强制力是保障法的实施的唯一手段

D、法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【正确答案】：C

解析：法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性;法是由国家制

定或认可的社会规范，具有国家意志性;法是以权利和义务为内容的社会

规范;法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性。国家强制

力是保障法得以实施的最后手段,但不不是唯一的手段

90.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券

经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，

给予警告,没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下