合同管理与审查办法

合同管理与审查办法TOC\o"1-2"\h\u4712第一章合同管理与审查概述 1239331.1合同管理与审查的目标 114921.2合同管理与审查的原则 225790第二章合同管理流程 287382.1合同的起草与拟定 2301472.2合同的审批与签订 318662第三章合同审查流程 3207613.1合同审查的要点 3124473.2合同审查的方法 429404第四章合同风险评估 4282024.1风险识别与分析 4186574.2风险应对措施 423239第五章合同履行管理 5264025.1合同履行的监督 5172485.2合同变更与调整 55225第六章合同纠纷处理 6294266.1纠纷的预防与预警 665566.2纠纷的解决途径 631042第七章合同档案管理 6204977.1档案的整理与归档 6226057.2档案的保管与查询 74049第八章合同管理与审查的监督与考核 7220278.1监督机制 7257888.2考核指标与方法 7第一章合同管理与审查概述1.1合同管理与审查的目标合同管理与审查的首要目标是保证合同的合法性、有效性和可执行性。这意味着合同必须符合法律法规的要求，不存在违法条款或潜在的法律风险。同时合同应明确双方的权利和义务，保证合同条款清晰、准确，避免模糊性和歧义，以保证合同能够得到顺利履行。另一个重要目标是维护合同双方的合法权益。在合同管理与审查过程中，要充分考虑双方的利益诉求，寻求平衡和共赢的解决方案。通过合理的合同条款设计，保障双方在合同履行过程中的利益得到最大化的保护，减少潜在的纠纷和损失。提高合同管理的效率和效益也是重要目标之一。通过优化合同管理流程，减少不必要的环节和繁琐的手续，提高合同签订和履行的速度，降低管理成本，提高企业的运营效率和经济效益。1.2合同管理与审查的原则合同管理与审查应遵循以下原则：合法性原则：合同必须符合国家法律法规和政策的规定，不得违反法律的强制性规定。在审查合同时要对合同的主体资格、合同内容的合法性进行严格审查，保证合同的签订和履行在法律允许的范围内进行。平等自愿原则：合同双方应在平等的基础上，自愿协商签订合同。合同条款应体现双方的真实意愿，不得存在强迫、欺诈、胁迫等不正当手段订立合同的情况。公平原则：合同条款应公平合理，兼顾双方的利益。在确定合同权利和义务时，应遵循公平原则，不得显失公平，损害一方的合法权益。诚实信用原则：合同双方应诚实守信，履行合同约定的义务。在合同签订和履行过程中，不得隐瞒真实情况，不得擅自变更或解除合同，以维护合同的严肃性和稳定性。第二章合同管理流程2.1合同的起草与拟定合同的起草与拟定是合同管理流程的重要环节。在起草合同前，需要对合同的目的、内容、双方的权利义务等进行充分的了解和分析。起草人员应具备一定的法律知识和业务经验，能够准确把握合同的要点和关键条款。在起草合同时应注意合同条款的完整性和准确性。合同条款应包括合同的主体、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式等基本内容。同时合同条款应表述清晰、明确，避免使用模糊、含混的语言，以免引起歧义。起草人员还应根据实际情况，合理设置合同条款，保障合同双方的利益。例如，在买卖合同中，可以根据货物的特点和市场情况，合理确定质量标准、交货时间和地点、付款方式等条款；在服务合同中，可以根据服务的内容和要求，明确服务的标准、期限、费用等条款。2.2合同的审批与签订合同起草完成后，需要进行审批和签订。审批流程应根据企业的内部管理制度进行，一般包括部门审核、法务审核、领导审批等环节。在审批过程中，各审核部门应认真审查合同的内容，提出修改意见和建议，保证合同的合法性、完整性和可执行性。法务部门在审核合同时应重点审查合同的法律风险。包括合同主体的资格是否合法、合同条款是否符合法律法规的规定、违约责任是否明确等。对于存在法律风险的合同，法务部门应提出相应的解决方案，降低企业的法律风险。领导审批合同主要是从企业的整体利益出发，对合同的内容进行综合评估。领导应根据企业的发展战略、经营目标和风险承受能力，对合同的可行性进行判断，决定是否签订合同。合同审批通过后，双方应按照合同约定的方式进行签订。签订合同时双方应认真核对合同的内容，保证合同的一致性和准确性。签订后的合同应及时归档保存，以备后续查询和使用。第三章合同审查流程3.1合同审查的要点合同审查的要点主要包括以下几个方面：合同主体审查：审查合同主体的资格是否合法，是否具备相应的民事权利能力和民事行为能力。对于法人和其他组织，要审查其营业执照、组织机构代码证等相关证件，核实其经营范围和资质等级；对于自然人，要审查其身份证明，了解其履约能力。合同内容审查：审查合同的内容是否完整、准确，是否符合法律法规的规定和双方的约定。重点审查合同的标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式等条款，保证合同条款清晰、明确，不存在歧义。合同形式审查：审查合同的形式是否符合法律法规的规定和双方的约定。对于需要采用书面形式订立的合同，要审查合同是否具备书面形式的要件，如签字、盖章等；对于需要办理批准、登记手续的合同，要审查合同是否已经办理了相应的手续。3.2合同审查的方法合同审查的方法主要有以下几种：书面审查：对合同文本进行仔细阅读和分析，审查合同的条款内容、语言表达、格式规范等方面是否存在问题。书面审查是合同审查的基本方法，也是最常用的方法。调查核实：对于合同中涉及的重要事项，如合同主体的资质、信誉、履约能力等，进行调查核实。可以通过查询相关资料、实地考察、询问相关人员等方式，获取真实、准确的信息，为合同审查提供依据。比较分析：将待审查的合同与类似的合同范本或以往签订的合同进行比较分析，找出合同中的异同点，发觉潜在的问题和风险。通过比较分析，可以借鉴以往的经验和教训，提高合同审查的质量和效率。专家咨询：对于一些专业性较强、复杂的合同，可以咨询相关领域的专家，听取他们的意见和建议。专家的专业知识和经验可以为合同审查提供有益的参考，帮助审查人员更好地把握合同的要点和风险。第四章合同风险评估4.1风险识别与分析合同风险评估的第一步是风险识别与分析。在这一过程中，需要对合同中可能存在的风险进行全面的梳理和分析。风险识别可以从合同的各个方面入手，包括合同主体、合同条款、合同履行过程等。对于合同主体，需要考虑其信用状况、履约能力、经营状况等因素可能带来的风险。例如，如果合同对方是一家新成立的公司，其履约能力可能存在不确定性，这就需要在合同中设置相应的保障条款，以降低风险。合同条款方面，需要分析条款的明确性、合理性、完整性以及可能存在的漏洞和歧义。例如，合同中的质量标准如果不明确，可能会导致在履行过程中产生争议，从而影响合同的顺利履行。在合同履行过程中，可能会面临各种外部因素的影响，如市场变化、政策调整、自然灾害等，这些因素都可能导致合同无法按照预期履行，从而产生风险。4.2风险应对措施针对识别出的风险，需要制定相应的应对措施。风险应对措施可以分为风险规避、风险降低、风险转移和风险接受四种类型。风险规避是指通过改变合同条款或放弃某些业务活动，避免风险的发生。例如，如果发觉合同对方的信用状况不佳，可以考虑终止合同或寻求其他合作伙伴。风险降低是指采取措施降低风险发生的可能性或减少风险造成的损失。例如，通过在合同中设置保证金条款、违约责任条款等，提高对方违约的成本，从而降低违约风险。风险转移是指将风险转移给其他方，如通过购买保险将某些风险转移给保险公司。风险接受是指在权衡风险和收益后，决定接受某些风险。这种情况下，需要制定相应的应急预案，以应对风险发生时的情况。第五章合同履行管理5.1合同履行的监督合同履行的监督是保证合同顺利履行的重要手段。在合同履行过程中，企业应建立健全的监督机制，对合同履行情况进行跟踪和检查。监督的内容包括合同对方是否按照合同约定履行义务，如按时交付货物、提供服务、支付款项等；合同履行的进度是否符合合同约定，是否存在延误的情况；合同履行过程中是否存在质量问题、安全问题等。为了加强合同履行的监督，企业可以建立合同履行台账，对合同履行的各个环节进行记录和跟踪。同时还可以定期召开合同履行情况分析会，对合同履行情况进行总结和评估，及时发觉问题并采取措施加以解决。5.2合同变更与调整在合同履行过程中，由于各种原因，可能需要对合同进行变更或调整。合同变更与调整应遵循合法、公平、自愿的原则，经双方协商一致后进行。合同变更的原因可能包括合同主体的变更、合同内容的变更、合同履行期限的变更等。在进行合同变更时，双方应签订书面的变更协议，明确变更的内容、原因、时间等事项。变更协议应作为原合同的组成部分，与原合同具有同等的法律效力。企业在进行合同变更时，应充分考虑变更对合同履行的影响，评估变更可能带来的风险，并采取相应的措施加以防范。第六章合同纠纷处理6.1纠纷的预防与预警为了减少合同纠纷的发生，企业应加强合同管理，提高合同签订和履行的质量。在合同签订前，应充分了解合同对方的情况，对合同条款进行认真审查，避免存在漏洞和歧义。在合同履行过程中，应严格按照合同约定履行义务，及时沟通协调，解决出现的问题。同时企业应建立合同纠纷预警机制，及时发觉潜在的纠纷风险。通过对合同履行情况的跟踪和分析，对可能出现的纠纷进行预测和评估，并采取相应的措施加以防范。例如，当发觉合同对方可能存在违约风险时，应及时发出预警信号，采取措施督促对方履行合同义务，避免纠纷的发生。6.2纠纷的解决途径当合同纠纷发生后，企业应积极采取措施解决纠纷，维护自身的合法权益。合同纠纷的解决途径主要有协商、调解、仲裁和诉讼四种。协商是解决合同纠纷的首选方式。双方应本着平等、自愿、公平的原则，通过友好协商，达成和解协议，解决纠纷。协商解决纠纷具有成本低、效率高、不伤和气等优点。调解是指在第三方的主持下，通过说服、劝导等方式，促使双方达成和解协议，解决纠纷。调解可以由双方共同选定的第三方进行，也可以由有关部门或机构进行。仲裁是指双方根据事先或事后达成的仲裁协议，将纠纷提交仲裁机构进行裁决。仲裁具有专业性强、效率高、保密性好等优点。诉讼是指双方将纠纷提交人民法院进行审理和判决。诉讼是解决合同纠纷的最终途径，具有权威性和强制力。第七章合同档案管理7.1档案的整理与归档合同档案的整理与归档是合同管理的重要环节。在合同签订后，应及时将合同相关的文件资料进行整理，包括合同文本、审批文件、履行记录、变更协议、纠纷处理文件等。整理合同档案时，应按照一定的分类标准进行分类，如按照合同类型、合同编号、签订时间等进行分类。同时应将合同档案进行编号，以便于查询和管理。归档时，应将整理好的合同档案按照分类标准存入档案柜中，并建立相应的档案目录，记录档案的编号、名称、存放位置等信息。归档后的合同档案应妥善保管，防止丢失和损坏。7.2档案的保管与查询合同档案的保管应符合档案管理的相关规定，保证档案的安全和完整。档案保管场所应具备防火、防潮、防虫、防盗等设施，保证档案不受损坏。同时应建立严格的档案查阅制度，明确档案查阅的权限和程序。经过授权的人员才能查阅合同档案，查阅时应填写查阅登记表，注明查阅目的、查阅时间、查阅人员等信息。还应建立档案借阅制度，对于需要借阅合同档案的人员，应办理借阅手续，并在规定的时间内归还档案。归还时，应检查档案是否完整，如有损坏或丢失，应及时采取措施进行补救。第八章合同管理与审查的监督与考核8.1监督机制为了保证合同管理与审查工作的有效进行，企业应建立健全监督机制。监督机制应包括内部监督和外部监督两个方面。内部监督主要由企业内部的审计部门、法务部门等负责。审计部门应定期对合同管理与审查工作进行审计，检查合同管理流程是否规范、合同审查是否严格、合同履行是否到位等。法务部门应对合同的合法性进行监督，及时发觉和纠正合同中存在的法律问题。外部监督主要包括部门的监督和社会监督。部门应加强对企业合同管理与审查工作的监管，对违法违规行为进行查处。社会监督可以通过媒体、公众等对企业的合同管理与审查工作进行监督，促使企业提高合同管理水平。8.2考核指标与方法为了提高合同管理与