2025年借壳上市投资事项协议

2025年借壳上市投资事项协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）名称：____________________

乙方（以下简称“乙方”）名称：____________________

鉴于甲方拟通过借壳上市方式进行资本运作，以提高市场竞争力及实现资本增值，乙方愿意作为投资方参与甲方借壳上市的相关投资事项。为明确双方的权利、义务及责任，经双方友好协商，特订立本协议。

本协议的签订背景如下：

一、甲方为实现借壳上市目标，需引入战略投资者以增强公司实力。

二、乙方有意向成为甲方借壳上市的战略投资者，为双方合作奠定基础。

三、双方希望通过本协议明确投资事项的具体内容，确保合作顺利进行。

合同目的：

一、明确甲乙双方在借壳上市投资事项中的权利、义务及责任。

二、保障甲乙双方的合法权益，促进双方合作共赢。

三、推动甲方借壳上市目标的实现。

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意向甲方提供资金支持，用于甲方的借壳上市活动，包括但不限于壳资源获取、资产重组、股权激励等。

1.2乙方承诺按照本协议约定的时间和金额向甲方提供投资资金。

二、价格支付

2.1投资金额：乙方应向甲方支付人民币______元作为投资资金。

2.2付款方式：乙方应按照本协议约定的时间和方式将投资资金支付给甲方指定的账户。

2.3付款时间：甲方应在本协议签订后______个工作日内，向乙方提供借壳上市项目的详细报告，乙方应在收到报告后的______个工作日内完成投资资金的支付。

三、保密条款

3.1双方对本协议内容、借壳上市项目的相关信息以及本协议履行过程中知悉的任何商业秘密负有保密义务。

3.2保密期限：自本协议签订之日起至借壳上市完成后______年止。

3.3违约责任：任何一方违反保密义务，导致保密信息泄露给第三方，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

四、违约责任

4.1甲方违约责任：

（1）甲方未按约定时间提供借壳上市项目详细报告的，应向乙方支付______%的违约金；

（2）甲方未按约定时间完成借壳上市项目的，应向乙方支付______%的违约金；

（3）甲方未按约定支付投资资金的，应向乙方支付______%的违约金。

4.2乙方违约责任：

（1）乙方未按约定时间支付投资资金的，应向甲方支付______%的违约金；

（2）乙方泄露保密信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

五、争议解决

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

六、服务内容的质量标准

6.1乙方提供的投资资金应真实、合法，符合国家相关法律法规及政策要求。

6.2乙方应确保投资资金的使用符合甲方借壳上市项目的实际需求，不得挪作他用。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

7.2本协议的修改、补充或终止，均需经甲乙双方书面同意，并自双方签字盖章之日起生效。

7.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定的时间和金额提供投资资金；

（2）甲方有权要求乙方提供借壳上市项目的相关信息，以保障甲方的知情权；

（3）甲方有权对乙方提供的服务进行监督和评估。

1.2甲方义务：

（1）甲方应按照协议约定的时间向乙方提供借壳上市项目的详细报告；

（2）甲方应确保提供的信息真实、准确，不得隐瞒或提供虚假信息；

（3）甲方应配合乙方在借壳上市过程中的相关工作，包括但不限于资产重组、股权激励等；

（4）甲方应按照协议约定的时间和方式向乙方支付相应的款项。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方按照协议约定的时间和方式提供借壳上市项目的详细报告；

（2）乙方有权要求甲方按照协议约定的时间和金额支付投资款项；

（3）乙方有权对甲方提供的服务进行监督和评估。

2.2乙方义务：

（1）乙方应按照协议约定的时间和金额向甲方提供投资资金；

（2）乙方应确保投资资金的真实性、合法性和安全性；

（3）乙方应参与甲方借壳上市项目的决策过程，对项目提供专业意见和建议；

（4）乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方；

（5）乙方应按照协议约定的时间和方式接收甲方支付的款项。

三、合同执行过程中的合作方式

3.1双方应定期召开会议，就借壳上市项目的进展情况进行沟通和协调。

3.2双方应建立有效的沟通机制，确保信息的及时传递和共享。

3.3双方应共同制定借壳上市项目的实施计划，明确各阶段的目标和任务。

3.4双方应按照各自职责，确保借壳上市项目按计划推进。

3.5双方应相互配合，及时解决项目实施过程中遇到的问题。

四、项目监督与评估

4.1双方应设立项目监督委员会，负责对借壳上市项目的实施进行监督。

4.2项目监督委员会应由甲乙双方各派代表组成，定期召开会议，对项目进展情况进行评估。

4.3项目监督委员会有权要求甲乙双方提供相关资料，以评估项目实施情况。

4.4项目监督委员会应定期向甲乙双方报告项目进展情况，并提出改进建议。

五、终止与解除

5.1双方在履行本协议过程中，如出现以下情况，任何一方有权终止或解除本协议：

（1）一方严重违反本协议的约定；

（2）借壳上市项目因不可抗力原因无法继续实施；

（3）双方经协商一致同意终止或解除本协议。

5.2本协议终止或解除后，双方应按照本协议约定处理相关事宜，包括但不限于投资资金的退还、保密义务的延续等。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本协议期满后，如甲乙双方均未提出终止协议的要求，且双方合作的借壳上市项目仍在进行中，本协议自动续期______年，除非任何一方提前通知对方终止协议。

二、合同变更

2.1本协议的任何变更或补充，必须以书面形式由甲乙双方共同签署，方为有效。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议的条款。

三、合同终止条件

3.1本协议可因以下原因终止：

（1）协议约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致决定终止本协议；

（3）甲方或乙方违约，且违约方在接到违约通知后______日内未采取补救措施或补救措施不充分；

（4）因不可抗力导致本协议无法履行；

（5）法律法规的变更导致本协议无法履行。

四、合同解除

4.1在协议有效期内，任何一方有权在提前______个工作日书面通知对方后解除本协议。

4.2在协议有效期内，如出现合同终止条件中的第（3）或第（5）项情形，受影响的一方有权解除本协议。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均可向协议签订地的人民法院提起诉讼。

六、法律适用与管辖法院

6.1本协议的订立、效力、解释、履行、争议的解决等，均适用中华人民共和国法律。

6.2本协议的争议解决，由协议签订地的人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议自签订之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

7.2本协议的任何条款无效，不影响其他条款的效力。

7.3本协议的标题仅为便于查阅，不应作为解释协议内容的依据。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对于因合同关系而知悉的对方商业秘密、技术秘密或其他非公开信息，应当予以保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定，导致合同目的不能实现或者合同利益受损时，应当承担的法律责任。

3.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、社会异常事件等，导致合同无法履行。

5.法律适用：指在处理合同纠纷时，适用的法律体系，包括但不限于国内法、国际法等。

6.管辖法院：指对特定合同纠纷具有审判权的法院，通常指合同签订地或履行地法院。

7.合同变更：指在合同成立后，未经双方协商一致，一方或双方单方面对合同内容的修改。

8.合同解除：指合同在成立后尚未履行或尚未完全履行前，因法定或约定的原因，使合同效力终止。

9.诉讼：指当事人就合同纠纷向人民法院提起的诉讼程序，通过法院的审判来解决问题。

10.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

11.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

12.保密期限：指保密信息应当保密的时间范围，通常由合同约定。

13.审判权：指人民法院对合同纠纷案件进行审判的权利。

14.合同效力：指合同成立后对双方具有的法律约束力。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：投资资金未按时到位。

注意事项：确保资金支付流程的顺畅，避免因支付环节出现问题导致资金延迟。

解决办法：提前与财务部门沟通，确认支付时间表，并在协议中明确延迟支付的违约责任。

2.问题：信息泄露导致商业秘密泄露。

注意事项：加强保密意识，制定严格的保密措施，对涉密人员进行保密培训。

解决办法：设立保密委员会，对违反保密义务的行为进行追责，并考虑法律诉讼。

3.问题：借壳上市项目进度不符合预期。

注意事项：定期召开项目会议，监控项目进度，及时调整计划。

解决办法：设立项目监督委员会，定期评估项目进度，必要时调整资源分配。

4.问题：合同条款理解不一致。

注意事项：确保合同条款表述清晰，避免歧义。

解决办法：在合同签订前，由双方法律顾问对合同进行解释和确认，确保双方对合同条款有共同的理解。

5.问题：合同履行中出现不可抗力事件。

注意事项：合同中应明确不可抗力事件的定义和处理方式。

解决办法：根据合同约定，双方应共同协商解决因不可抗力导致的问题，或根据法律法规的规定进行相应处理。

6.问题：合同一方违约。

注意事项：合同中应明确违约行为的定义和违约责任。

解决办法：根据合同约定，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

7.问题：合同解除后的后续事宜处理。

注意事项：合同中应明确解除后的后续事宜处理流程。

解决办法：在合同中规定解除后的资产清算、债权债务处理、保密义务延续等事宜，确保双方权益得到保护。

8.问题：争议解决过程中沟通不畅。

注意事项：建立有效的沟通渠道，确保信息及时传递。

解决办法：设立专门的沟通协调小组，定期沟通，及时解决争议解决过程中的问题。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市投资合作：适用于企业希望通过引入战略投资者进行借壳上市，以实现资本运作和市场扩张的场景。

2.资本运作与重组：适用于企业需要进行资产重组、股权激励等资本运作活动，需要外部投资方参与合作的场景。

3.战略投资与并购：适用于企业作为投资者，参与其他企业的并购或战略投资合作的场景。

4.高科技项目投资：适用于高科技企业需要外部资金支持其研发和市场推广的场景。

5.保密信息保护：适用于涉及商业秘密、技术秘密等敏感信息，需要双方建立保密协议的场景。

6.争议解决机制：适用于企业之间可能出现的合同纠纷，需要通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的场景。

7.合同管理与执行：适用于企业内部或企业间对合同签订、履行、变更、解除等环节进行管理的场景。

8.法律风险防范：适用于企业希望通过法律文件来明确权利义务，防范法律风险，保障自身合法权益的场景。

9.项目管理与监督：适用于企业需要对特定项目进行监督和管理，确保项目按计划执行的场景。

10.国际合作与投资：适用于涉及跨国合作或投资的项目，需要适用国际法律规范和解决国际争议的场景。

所需附件列表：

1.投资协议正文

2.投资方资质证明文件

3.投资方授权委托书（如有）

4.被投资方公司章程

5.被投资方营业执照副本

6.被投资方财务报表（近三年）

7.借壳上市项目详细报告

8.项目可行性研究报告

9.项目投资计划书

10.项目风险评估报告

11.保密协议

12.法律意见书（由双方各自的法律顾问出具）

13.争议解决机制相关文件（如仲裁协议、诉讼授权书等）

14.任何一方认为有必要提供的其他相关文件和资料

15.附件清单的签字确认文件

16.任何双方协商一致认为需要添加的其他附件

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方法定代表人或授权代表签字；

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