2023-2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识通关

题库（附带答案）

单选题（共45题）

1、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

2、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。

A.n、in

B.ikin、iv

c.I、II,IV

D.i、in、iv

【答案】A

3、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强

制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是O。

A.证券投资者保护基金

B.投资基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

【答案】A

4、影响股票价格的政治因素有（）。

A.I.II

B.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

5、股票的转让就是（）的转让。

A.行使权

B.股东权

C.配置权

D.分配权

【答案】B

6、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，

开立证券账户后，才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其

变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账

户

【答案】A

7、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括（）

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

8、以下不属于金融衍生工具的风险的是（）。

A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险

B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的支付风险

C.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险

D.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险

【答案】B

9、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。

A.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

【答案】A

10、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低

于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价

A.20个

B.15个

C.30个

D.10个

【答案】A

n、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。

A.交易结算风险由交易双方自行承担

B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者

C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

【答案】A

12、采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】D

13、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送

年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3个月10

B.3个月7

C.4个月10

D.4个月7

【答案】D

14、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。

A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者

B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

C.对没有立即转付的款项进行再投资

D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

【答案】B

15、LOF的特点有（）o

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IILIV

D.I、IkIV

【答案】A

16、基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。

A.I、n、ni、iv

B.n、in,

c.I、II,IV

D.I、HR

【答案】B

17、()是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定

价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

【答案】B

18、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反

()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损

失或声誉损失的风险。

A.I、II、III

B.I、IV

c.n、IILiv

D.I、IkHRIV

【答案】D

19、关于公司债券，下面说法正确的是()。

A.①④

B.①③

C.②③

D.①②④

【答案】D

20、下列关于期货交易的说法，正确的有()

A.③④

B.①②④

C.①④

D.②③

【答案】B

21、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可

供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易

日的均价

D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易

日的均价

【答案】C

22、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）

A.n、HRIV

B.I、W

C.I、II

D.I、IlkIV

【答案】A

23、中国证券业协会的职责包括（）。

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

24、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方

式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

A.①②

B.①③

C.③④

D.②③

【答案】D

25、（）也被称为“看跌期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】D

26、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。I.所筹资金用途符合国家产业

政策n.企业规模达到国家规定的要求ni.企业财务会计制度符合国家规定

IV.发行企业债券前连续3年盈利

A.I.IV

B.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】D

27、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办

法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自

办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定

期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。

A.n、iv

B.n、in,iv

c.i、in

D.i、w

【答案】c

28、国际债券的特征有（）。

A.IkIlkIV

B.I、IV

C.II,IV

D.I、HR

【答案】D

29、下列关于派发股利的说法。正确的有（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II

C.IILIV

D.I、IkIV

【答案】D

30、（2021年12月真题）下列关于不同类型基金利润分配原则的说法，正确的

有（）

A.n、iv

B.ii、ni、iv

C.I、II

D.I、IV

【答案】B

31、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】D

32、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接

融资中的（）。

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资

【答案】A

33、下列反映风险内在特性的概念有（）

A.I、III、IV

B.n、in

C.I、IkHRIV

D.I、II

【答案】c

34、我国信托业的特点包括（）。

A.HRIV

B.I、IkIV

C.I、IkHRIV

D.I、II、IIL

【答案】c

35、我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从

事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加入后3年内，外资比例

不超过（）。

A.33%、49%

B.30%,50%

C.35%、45%

D.33%,50%

【答案】A

36、风险限额管理有（）等环节。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

37、下列股票能被选入沪深300指数的有（）。

A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好

B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市

C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷

D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务

报告来看，本年有望扭亏为盈。

【答案】C

38、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信

息，这反映了金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.降低搜寻成本和信息成本

【答案】D

39、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。

A.金融衍生工具以场内交易为主

B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍

生品种类

C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额

比收益不对称的期权类产品大得多

D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降

趋势，而场内衍生品却大幅增长

【答案】A

40、剔除资本结构影响的估值方法有（）。

A.①

B.②

C.②③

D.①③

【答案】C

41、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。

A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币

50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B.参与证券交易24个月以上

C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币

50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D.参与证券交易12个月以上

【答案】B

42、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。

A.II、III、IV

B.IlkIV

C.I、II,HRIV

D.I、II

【答案】C

43、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是

（）O

A.时间优先

B.价格优先

C.价格优先、时间优先

D.时间优先、价格优先

【答案】