2024年版私募基金代持投资权益合同模版版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年版私募基金代持投资权益合同模版版B版本合同目录一览1.代持投资权益的定义与范围1.1代持投资权益的含义1.2代持投资权益的范围2.代持投资权益的代持方与投资方2.1代持方的权利与义务2.1.1代持方的权利2.1.2代持方的义务2.2投资方的权利与义务2.2.1投资方的权利2.2.2投资方的义务3.代持投资权益的代持期限3.1代持期限的确定3.2代持期限的延长与终止4.代持投资权益的收益分配4.1收益分配的原则与方式4.2收益分配的时间与比例5.代持投资权益的风险与责任5.1代持投资权益的风险5.2代持投资权益的责任6.合同的变更与解除6.1合同变更的条件与程序6.2合同解除的条件与程序7.合同的争议解决7.1争议解决的方式7.2争议解决的地点与适用法律8.合同的违约责任8.1违约行为的认定8.2违约责任的具体承担方式9.合同的效力与终止9.1合同的生效条件9.2合同的终止条件10.保密条款10.1保密信息的定义与范围10.2保密责任的承担与期限11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决12.其他条款12.1合同的修改与补充12.2合同的解除与终止13.合同的签署与生效13.1签署人的资格与代表权13.2合同的签署程序与生效时间14.附件14.1附件的定义与范围14.2附件的补充与修改第一部分：合同如下：第一条代持投资权益的定义与范围1.1代持投资权益的含义代持投资权益是指代持方按照本合同的约定，持有并管理投资方指定的投资权益，代持期间，代持方仅为投资方的代理人，不享有投资权益的实际收益权、决策权和其他相关权利。1.2代持投资权益的范围代持投资权益的范围包括但不限于：股票、债券、基金、可转债、权证、期权以及其他金融衍生品等投资权益。第二条代持投资权益的代持方与投资方2.1代持方的权利与义务2.1.1代持方的权利（1）根据本合同的约定，代持并管理投资方指定的投资权益；（2）在代持期间，代持方有权按照投资方的指示行使投资权益的相关权利，包括但不限于投票权、收益权等；（3）代持方在代持期间所获得的收益，除本合同另有约定外，归代持方所有。2.1.2代持方的义务（1）严格按照本合同的约定，代持并管理投资方指定的投资权益；（2）定期向投资方报告代持投资权益的持有情况、市场表现及相关风险；（3）不得转让、出售、赠与、设定担保或者以其他方式处置代持投资权益，除非得到投资方的书面同意；（4）在代持期间，代持方应尽到善良管理人的义务，合理保管投资权益相关文件，确保投资权益的安全；（5）代持方应按照投资方的指示，配合投资方行使投资权益的相关权利。2.2投资方的权利与义务2.2.1投资方的权利（1）按照本合同的约定，指定代持方代持投资权益；（2）按照本合同的约定，享有投资权益的实际收益权、决策权和其他相关权利；（3）查阅、复制代持投资权益的相关文件，了解代持投资权益的持有情况、市场表现及相关风险；（4）要求代持方定期报告代持投资权益的情况；（5）在合同约定的条件下，解除或者终止本合同。2.2.2投资方的义务（1）按照本合同的约定，向代持方支付代持费用；（2）按照本合同的约定，向代持方提供投资权益相关的必要信息；（3）不得干预代持方正常的管理行为，不得无故要求代持方放弃或者变更其合法权益；（4）按照本合同的约定，履行其他相关义务。第三条代持投资权益的代持期限3.1代持期限的确定代持期限为____年，自本合同签署之日起计算。3.2代持期限的延长与终止3.2.1代持期限的延长在代持期限届满前，投资方如需延长代持期限，应提前____个工作日向代持方提出书面申请，并经双方协商一致，签订书面补充协议。3.2.2代持期限的终止（1）本合同约定的代持期限届满，双方未延长代持期限的；（2）投资方按照本合同约定解除或者终止本合同的；（3）代持方按照本合同约定解除或者终止本合同的；（4）法律、法规、政策等要求终止代持关系的。第四条代持投资权益的收益分配4.1收益分配的原则与方式收益分配原则：投资方的收益分配比例应按照代持投资权益的实际收益情况，扣除相关费用后，按照约定的比例进行分配。收益分配方式：收益分配可采取直接支付、汇款、转账等方式进行。4.2收益分配的时间与比例（1）代持投资权益产生的股息、利息、红利等收益，按照投资方的实际持有比例，扣除相关税费后，每季度末支付一次；（2）代持投资权益产生的资本增值，按照投资方的实际持有比例，在代持期限届满后一次性支付。第五条代持投资权益的风险与责任5.1代持投资权益的风险代持投资权益的风险包括但不限于市场风险、政策风险、信用风险等。投资方应充分了解并承担相应风险。5.2代持投资权益的责任第八条合同的变更与解除8.1合同变更的条件与程序（1）合同变更需经双方协商一致，并签订书面补充协议；（2）合同变更自双方签署书面补充协议之日起生效。8.2合同解除的条件与程序（1）投资方或者代持方提前三个月书面通知对方，可以解除本合同；（2）在代持期限内，投资方或者代持方发生重大违约行为，对方可以解除本合同；（3）本合同约定的其他解除条件。第九条合同的争议解决9.1争议解决的方式双方同意，如在履行本合同过程中发生争议，通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决的地点与适用法律争议解决的地点为____市，适用法律为中华人民共和国法律。第十条合同的违约责任10.1违约行为的认定违约行为包括但不限于：不履行合同义务、履行合同义务不符合约定的条件、延迟履行、不适当履行等。10.2违约责任的具体承担方式（1）违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同约定的代持费用的一倍；（2）违约方应赔偿守约方因此所遭受的直接损失，包括但不限于经济损失、诉讼费用等；（3）违约方严重违约的，守约方有权解除本合同，并要求违约方支付解除合同的违约金，违约金为本合同约定的代持费用的两倍。第十一条合同的效力与终止11.1合同的生效条件本合同自双方签署之日起生效。11.2合同的终止条件（1）代持期限届满，双方未延长代持期限的；（2）投资方或者代持方提前解除本合同的；（3）本合同约定的其他终止条件。第十二条保密条款12.1保密信息的定义与范围保密信息是指本合同的签订、履行过程中，双方泄露的、未公开的、具有商业价值的信息。12.2保密责任的承担与期限（1）双方对保密信息承担保密责任，未经对方同意，不得向第三方泄露；（2）保密期限自本合同终止之日起计算，为期____年。第十三条合同的签署与生效13.1签署人的资格与代表权双方签署人均具有完全民事行为能力，代表各自利益签署本合同。13.2合同的签署程序与生效时间（1）双方在本合同上签署后，本合同即刻生效；（2）本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第十四条附件14.1附件的定义与范围附件是指本合同的有效组成部分，包括但不限于投资权益清单、代持费用支付凭证等。14.2附件的补充与修改附件的补充与修改需经双方协商一致，并以书面形式进行。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资权益清单附件二：代持费用支付凭证附件三：投资方和代持方之间的沟通记录附件四：代持投资权益的相关法律文件附件五：代持投资权益的收益分配明细附件六：代持投资权益的风险评估报告附件七：代持投资权益的定期报告附件八：代持投资权益的终止或解除协议附件的详细要求和附件的说明：附件一：投资权益清单应详细列明投资方指定的投资权益的名称、数量、性质、市值等信息。附件二：代持费用支付凭证应包括代持方和投资方之间的费用支付记录，包括支付时间、金额、支付方式等。附件三：投资方和代持方之间的沟通记录应包括双方就代持投资权益的讨论、决策、变更等重要事项的记录。附件四：代持投资权益的相关法律文件应包括代持投资权益的法律文件，如授权书、同意书、法律意见书等。附件五：代持投资权益的收益分配明细应详细列明代持投资权益产生的收益，包括股息、利息、红利等，并扣除相关税费后的分配金额和比例。附件六：代持投资权益的风险评估报告应包括对代持投资权益的风险评估结果，包括市场风险、政策风险、信用风险等。附件七：代持投资权益的定期报告应包括代持投资权益的市场表现、投资组合状况、风险状况等信息。附件八：代持投资权益的终止或解除协议应包括合同终止或解除的条件、程序以及违约责任等内容。说明二：违约行为及责任认定：1.代持方未按照合同约定代持投资权益，如未按照投资方的指示行使投资权益的相关权利。2.代持方未按照合同约定保管投资权益相关文件，导致投资权益受损。3.代持方转让、出售、赠与、设定担保或者以其他方式处置代持投资权益，未经投资方书面同意。4.投资方未按照合同约定支付代持费用。5.投资方未按照合同约定提供投资权益相关的必要信息。6.投资方干预代持方正常的管理行为，或者无故要求代持方放弃或者变更其合法权益。违约责任的具体承担方式包括但不限于：1.违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同约定的代持费用的一倍。2.违约方应赔偿守约方因此所遭受的直接损失，包括但不限于经济损失、诉讼费用等。3.违约方严重违约的，守约方有权解除本合同，并要求违约方支付解除合同的违约金，违约金为本合同约定的代持费用的两倍。说明三：法律名词及解释：1.私募基金：指向特定投资者非公开募集资金，进行证券投资活动的基金。2.代持投资权益：指代持方按照投资方的指示，代持并管理投资方指定的投资权益。3.