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文档简介

集团审计部岗位职责一、审计部总体职责审计部作为集团内部控制的重要组成部分，负责对集团各项业务活动进行独立、客观的审计，确保财务报告的真实性和合规性，提升管理效率，降低经营风险。审计部的工作不仅限于财务审计，还包括对运营、合规、信息技术等方面的审计，旨在为集团的决策提供可靠的依据。二、审计部主任岗位职责1.审计战略制定：根据集团的战略目标，制定审计部的年度工作计划和审计策略，确保审计工作与集团整体目标相一致。2.审计项目管理：负责审计项目的立项、实施和总结，确保审计工作按计划进行，及时发现和解决问题。3.团队建设与管理：领导审计团队，进行人员培训和绩效评估，提升团队的专业素养和工作效率。4.审计报告审核：审核各类审计报告，确保报告内容的准确性和完整性，提出改进建议。5.与外部审计沟通：与外部审计机构保持良好沟通，协调审计工作，确保审计过程的顺利进行。三、审计经理岗位职责1.审计计划执行：根据审计部的年度计划，组织实施各项审计工作，确保审计项目的高效开展。2.风险评估：对被审计单位进行风险评估，识别潜在的风险点，制定相应的审计方案。3.数据分析：运用数据分析工具，对财务数据和业务流程进行深入分析，发现异常情况并提出改进建议。4.审计结果反馈：及时向审计主任反馈审计过程中发现的问题，提出合理化建议，推动问题的整改。5.培训与指导：对审计员进行专业培训，提升其审计技能和业务水平，确保审计工作的专业性和有效性。四、审计员岗位职责1.现场审计：根据审计计划，深入被审计单位进行现场审计，收集相关证据，确保审计工作的真实性和有效性。2.文档审核：对被审计单位的财务报表、合同、凭证等进行审核，确保其合规性和准确性。3.问题记录：在审计过程中，及时记录发现的问题和风险，形成审计工作底稿，确保审计过程的可追溯性。4.报告撰写：根据审计结果，撰写审计报告，提出改进建议，确保报告内容的清晰和准确。5.整改跟踪：对审计中发现的问题进行整改跟踪，确保被审计单位落实整改措施，提升管理水平。五、合规审计岗位职责1.合规性检查：对集团各项业务活动进行合规性审计，确保其符合相关法律法规和内部规章制度。2.政策解读：对新出台的法律法规进行解读，及时向相关部门传达合规要求，确保各项业务的合规性。3.合规培训：组织合规培训，提高员工的合规意识和法律意识，降低合规风险。4.合规报告：定期撰写合规审计报告，向管理层反馈合规情况，提出改进建议。5.合规风险评估：对集团的合规风险进行评估，识别潜在的合规风险点，制定相应的控制措施。六、信息技术审计岗位职责1.IT系统审计：对集团的信息技术系统进行审计，评估其安全性、有效性和合规性，确保信息系统的正常运行。2.数据安全评估：对数据存储和传输过程进行安全评估，确保数据的完整性和保密性。3.技术风险识别：识别信息技术领域的潜在风险，提出相应的控制措施，降低技术风险对业务的影响。4.IT审计报告：撰写信息技术审计报告，反馈审计结

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