审计监察部岗位职责

审计监察部岗位职责一、审计监察部概述审计监察部是企业内部控制的重要组成部分，负责对公司各项业务活动进行审计和监督，确保公司运营的合规性和有效性。该部门的主要目标是通过系统的审计和监察，识别潜在风险，提升管理水平，保障公司资产安全，促进公司可持续发展。二、岗位核心职责审计监察部的核心职责包括但不限于以下几个方面：1.内部审计负责制定年度审计计划，依据计划对公司各部门及子公司的财务、业务活动进行审计。审计内容包括财务报表的真实性、合规性，业务流程的有效性，内部控制的健全性等。审计结果应形成书面报告，提出改进建议，并跟踪落实情况。2.合规监察对公司各项业务活动进行合规性检查，确保其遵循相关法律法规及公司内部规章制度。定期开展合规培训，提高员工的合规意识，防范合规风险。3.风险评估定期对公司面临的各类风险进行评估，识别潜在风险点，分析其可能对公司运营造成的影响。根据评估结果，提出相应的风险控制措施，协助管理层制定风险应对策略。4.财务监督对公司财务活动进行监督，确保财务数据的准确性和完整性。定期检查财务报表，核对账目，防止财务舞弊行为的发生。对重大财务事项进行专项审计，确保其合规性和合理性。5.信息系统审计对公司信息系统的安全性和有效性进行审计，确保信息系统的运行符合相关标准和要求。评估信息系统对业务流程的支持程度，提出改进建议，保障信息安全。6.审计报告撰写根据审计和监察的结果，撰写详细的审计报告，报告应包括审计发现、问题分析、改进建议及后续跟踪措施。审计报告应及时提交给管理层，并在必要时向董事会汇报。7.沟通协调与各部门保持良好的沟通，了解其业务流程和管理需求，协助其完善内部控制和合规管理。定期召开审计协调会，通报审计进展和结果，促进各部门之间的协作。8.培训与指导为公司员工提供审计和合规方面的培训，提升其专业素养和风险意识。根据需要，指导各部门建立和完善内部控制制度，确保其有效实施。三、岗位行为规范审计监察部的工作人员应遵循以下行为规范：1.客观公正在审计和监察过程中，保持客观公正的态度，不受外部因素的影响，确保审计结果的真实性和可靠性。2.保密原则对在审计和监察过程中获取的商业秘密和敏感信息，严格遵循保密原则，不得泄露给无关人员。3.专业素养持续提升自身的专业素养，关注行业动态和法规变化，确保审计和监察工作的专业性和有效性。4.遵循程序严格按照审计和监察的相关程序开展工作，确保每一项审计活动都有据可依，过程透明可查。5.积极沟通与被审计部门保持良好的沟通，及时反馈审计发现，协助其改进工作，促进公司整体管理水平的提升。四、岗位绩效考核审计监察部的绩效考核应基于以下几个方面：1.审计覆盖率根据年度审计计划，评估实际完成的审计项目数量和覆盖范围，确保审计工作的全面性。2.问题整改率跟踪审计发现问题的整改情况，评估各部门对审计建议的落实情况，确保问题得到有效解决。3.合规培训效果评估合规培训的参与率和培训效果，通过考核和反馈，提升员工的合规意识和能力。4.风险控制效果根据风险评估结果，评估公司在风险控制方面的改进