第六章国际贸易政策

第六章国际贸易政策1

本章重点:国际贸易政策的基本概述、自由贸易政策和保护贸易政策，发展中国家的贸易政策的理论及贸易发展模式。

本章难点：各贸易政策的理论依据，发展中国家贸易模式的理论依据。2本章目录一、国际贸易政策概述二、自由贸易政策三、保护贸易政策四、国际贸易政策的政治经济学五、发展中国家的贸易政策3第一节

国际贸易政策的概述

一、对外贸易政策的含义

对外贸易政策是指一国在一定时期内，影响其进出口贸易的政策措施的总和，是一国政府在其经济发展战略指导下，运用经济、法律和行政的手段对对外贸易活动的方向、数量、规模、结构和效益所进行的一系列干预和调节行为

4第一节

国际贸易政策的概述

二.对外贸易政策的主要目的:1.提高本国产品的竞争力;2.保护和扩大本国产品的国内市场和出口市场;3.积累资本;4.促进本国产业结构改善和经济发展;5.维护本国的对外政治经济关系

5第一节

国际贸易政策的概述

三.影响对外贸易政策制定的因素:1、经济发展水平和产品竞争能力。2、经济结构与产业结构

3、经济发展战略4、国内经济状况5、各种利益集团力量的对比6、政府领导人的经济理论与贸易思想7、本国与他国的政治经济关系

6第一节

国际贸易政策的概述

四.对外贸易政策的执行:1.通过海关对进出口进行管理2.国家广泛设立各种机构负责促进出口和管理进口3.政府参与各种国际经济贸易的国际机构和组织、各种会议，进行协调工作

7第一节

国际贸易政策的概述

五.对外贸易政策的内容

其一，对外贸易政策。其中包括进口总政策和出口总政策。它是从整个国民经济出发，在一个相当长的时期内实行的政策。其二，进出口商品政策。它是根据一国的经济发展战略而制定的限制和鼓励商品进出口的具体措施。其三，对外贸易国别政策。它是根据一国对外政治经济关系，对不同的地区或国家制定不同的政策。

8第一节

国际贸易政策的概述

六．对外贸易政策的分类：

依据外贸政策的层次可分为对外贸易总政策、商品进出口政策、国别政策。这构成了对外贸易政策体系。依据经济发展水平可分为发达国家对外贸易政策和发展中国家对外贸易政策。依据国家对贸易的干预程度，可将外贸政策分为自由贸易政策和保护贸易政策。

9七、贸易政策的政治经济学分析贸易政策对不同的生产要素产生不同的影响贸易政策对于生产者集团和消费者集团产生着不同的影响

第一节国际贸易政策的概述

10八、发展中国家的贸易政策方向发展中国家对外贸易的特点：在出口和进口两个方面都严重的依赖发达国家的经济发展；主要出口初级产品，即使出口制成品也多是劳动密集型的制成品贸易政策目标：促进工业化和对付国内经济发展不平衡

第一节国际贸易政策的概述

11利用贸易政策方面的特点：主要出口农产品、矿产品等初级产品，进口工业制成品，而国际市场的贸易条件总的来说对初级产品不利，因此发展中国家希望利用贸易政策来改变这种不利的贸易条件。许多发展中国家都试图利用贸易政策来支持制造业的发展而不是农业、矿业这些传统部门的发展，以期通过制造业的发展来赶上发达国家许多发展中国家还试图利用贸易政策来解决国内的不平衡发展或二元经济问题。

第一节国际贸易政策的概述

12九、发达国家的贸易政策方向发达国家在经济迅速发展的时期，一般采取贸易自由化政策；而在世界经济衰退或危机时期，以国内市场为主的生产者集团和劳工团体都会要求政府采取保护措施。

第一节国际贸易政策的概述

13第二节

自由贸易政策

一.支持自由贸易政策的理论:

始于法国重农主义：代表人物魁奈完成于古典政治经济学：亚当·斯密和李嘉图进一步发展：赫克歇尔—俄林、穆勒（相互需求理论）、马歇尔

14第二节

自由贸易政策

二.自由贸易政策盛行的阶段主要有两个阶段：第一阶段为19世纪中叶到第一次世界大战；第二阶段为20世纪50年代到70年代石油危机爆发以前。1．

资本主义自由竞争时期的自由贸易政策表现：原因：

15第二节

自由贸易政策

2．20世纪50年代至70年代的贸易自由化

形成原因：表现：

16三、国际谈判双边或多边谈判优于单边的政策行为的原因：通过谈判签订互惠协定有利于实施更加自由化的贸易贸易谈判协定使得各国政府避免了贸易战给各自带来的巨大损失

第二节自由贸易政策

17

第二节自由贸易政策

自由贸易保护贸易自由贸易10，10-10，20保护贸易20，-10-5，-5A国B国18第三节

保护贸易政策

一、自由竞争时期的贸易保护主义（一）李斯特的幼稚产业保护理论李斯特1789年生于德国，由于受到迫害流亡到美国，亲眼目睹了美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，1832年回到德国，为促进德国经济发展，鼓动德国经济统一并鼓吹德国保护主义，甚至于1842年创立了《关税同盟报》宣扬他的主要观点。于1841年出版了他的代表作《政治经济学的国民体系》。然而最终感到自已的经济政策理想在现实社会中无望实现，绝望之余，他于1846年自杀。

19第三节

保护贸易政策

(1)生产力论是李斯特贸易保护理论的基础李斯特认为生产财富的能力比财富更重要

“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”。“生产力是树之本，可以由此而产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。力量比财富更重要，因为力量的方面－软弱无能－足以使我们丧失所有的一切，不但使我们既得的财富难以保持，就是我们的生产力量，我们的文化，我们的自由，还不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里”

20第三节

保护贸易政策

一国国民经济的发展分为五个阶段：原始未开化时期畜牧业时期农业时期农工业时期（德国）农工商业时期（英国）

21第三节

保护贸易政策

(2)两个家长两种投资模型李斯特为说明其贸易保护理论，提出了两个家长模型。该模型假定，两个家长客观条件完全相同，但投资方式各异，因此结局相去甚远。该模型形象地说明了生产财富的能力比财富本身更重要这一著名论题。

22第三节

保护贸易政策

（3）分阶段有重点的贸易保护政策措施

第一、贸易保护应是分阶段有重点的，时间不应超过30年。第二，一国不应在高达60%的关税下使一行业诞生，也不应在高达30%的关税下维持一行业的运转。第三，贸易政策措施：一方面以“适度的、有节制的税制”；另一方面，通过国内市场的自由竞争和自由贸易来促进工业的发展，使幼稚工业早日走向成熟和强大。

23第三节

保护贸易政策

评价积极方面：

第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用李斯特保护幼稚工业论的局限性。

选择被保护的对象是比较难以克服的困难。出于政治或集团的利益，而不是经济利益；难以甄别潜在的和未来的比较优势

24第三节

保护贸易政策

（二）、幼稚产业的定义（M-B-K标准）(1)穆勒标准：某种产业由于技术不足，生产率低下，成本高于国际市场，无法竞争，在保护下，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，即为幼稚产业,这是一个静态标准。

25第三节

保护贸易政策

（2）巴斯塔布尔标准：保护、扶植幼稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值总和，符合条件即为幼稚行业，这是一个动态标准。（3）肯普标准：除穆--巴标准的内容外，还应考虑产业在被保护期内的外部效应，如具有外部性，则国家应予以保护。

26第三节

保护贸易政策

二、垄断时期的保护贸易政策—超贸易保护主义

（一）超贸易保护主义的特点：与自由竞争时期的保护幼稚工业论进行比较。1．保护的对象扩大了。不仅保护幼稚工业，更保护高度发展或出现衰落的难以与国外竞争的垄断工业。2．保护的目的变了。不仅保护国内市场，而且要打进并占领国外市场。3．保护的措施多样化。4．转入进攻性。不是防御性地保护国内市场，而是要在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进攻性的扩张。

具有侵略性的保护贸易政策27第三节

保护贸易政策

（二）超贸易保护主义的理论依据凯恩斯(JohnMaynardKeynes)1936年发表他的极富创见的《就业、利息和货币通论》

1、基本观点：第一，经济危机是由于有效需求不足引的。第二，有效需求不足是由三大基本心理规律造成的：边际消费倾向递减规律；资本边际效率递减规律；流动性陷阱规律。第三，只有国家干预经济才能解决有效需求不足：鼓励个人消费和投资；增加公共消费和公共投资。第四，政府实行超保护贸易政策，争取外贸顺差。28第三节

保护贸易政策

2、对外贸易乘数1对外贸易乘数：K=——————

边际进口倾向边际进口倾向＝进口增量∕△Y（收入）

△Y＝△I（投资）×K贸易差额引起的国民收入增量=贸易差额×对外贸易乘数29第三节

保护贸易政策

外贸乘数论假定：△X为出口增加额，△M为进口增额；据投资乘数公式则有：△Y=【△I＋（△X—△M）】·K

当△I一定时，外贸顺差（△X—△M）也能对国民收入的增加起到倍数作用。30第三节

保护贸易政策

（三）、评价（1）对战后世界经济的发展起到了积极的推动作用。（2）系统论述了国家干预经济、干预外贸的重要性，是西方国际贸易理论中的一场革命。（3）对外贸易乘数理论科学地探讨了外贸与其他经济因素的内在联系。（4）掩饰了资本主义经济危机的真正原因。（5）追求外贸顺差是产生国际贸易摩擦和国际经济形势不稳定的重要根源。（6）利息水平的高低由心理因素决定的观点是不科学的。31第三节

保护贸易政策

三、新贸易保护主义（20世纪70年代以来）（一）新贸易保护主义的原因：

1、经济危机

2、美国经济衰退：1971年出现自1893年以来的首次贸易逆差；美元信用危机等

32第三节

保护贸易政策

（二）新贸易保护主义特点

1、关税壁垒和直接贸易限制转变为间接的贸易限制

2、贸易政策制度化、系统化和综合化

3、奖出限入的重点由限制进口转向鼓励出口

4、从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒33第三节

保护贸易政策

（三）管理贸易70年代以来，在新贸易保护主义的基础上，产生了协调管理贸易（ManagedTrade）,即“有组织的自由贸易”。

它是以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理的一种国际贸易体制。管理贸易既有别于纯粹的自由贸易政策，同时也不同于完全的贸易保护主义。其主要目的在于既争取本国对外贸易的有效发展，又在一定程度上兼顾他国利益，达成双方或多方均能接受的贸易拆衷方案，以限制贸易战及其破坏程度，共同担负起维护国际经贸关系的相对稳定和发展的责任。34第三节

保护贸易政策

（四）战略性贸易政策（管理贸易）：

1、理论基础

指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，从国家发展战略的利益出发，借助关税、出口补贴等措施，对具有战略性产业进行支持和资助，使其获得竞争优势，占领市场份额，获得规模经济的效益。35没有补贴的理论模型

空客公司生产不生产波音公司生产不生产—5万—51000010000ABCD36政府对空客予以补贴的模型

空客公司生产不生产生产不生产波音公司20万—51000012500ABCD37第三节

保护贸易政策

2、主要产业选择

高附加值产业高科技产业如：20世纪80年代后日本的汽车产业；美国的农业、国防工业；法国的航空业、电信业

383.管理贸易政策的主要表现（1）．各发达国家加强了贸易立法，使贸易保护主义向合法化和制度化发展。

（2）．双边、区域多边贸易协调日益加强，并与国际多边贸易协调体制相交织。

（3）．跨国公司逐渐成为管理贸易的主体。

第三节保护贸易政策

39管理贸易政策广泛应用于国际贸易领域，目前主要有以下八种类型：

在联合国贸易与发展会议安排下，通过商品综合方案和各种长、短期合同所进行的贸易；

在国际组织协调下，通过国际商品协定、国际纺织品协定及多种纤维协定所进行的贸易；

欧洲联盟在欧洲煤钢共同体和共同农业政策管理下所进行的贸易；

石油输出国组织通过产量限制与价格协议所进行的石油出口贸易；

各种双边贸易与对等贸易；

各种自愿出口限制安排下的贸易；

各种有秩序销售安排下的贸易；

西方发达国家进出口管制下的贸易；等等。

第三节保护贸易政策

40第三节

保护贸易政策

4、评价第一，论证了一国在不完全竞争条件下可以通过贸易干预提高竞争力。第二，对于通过贸易干预改善扭曲的竞争环境，使市场运行处于次优，具有一定的积极意义。第三，博弈论的运用是国际贸易理论研究方法的新突破。第四，政府干预实施条件严格。第五，容易遭受报复。第六，背弃自由贸易传统，恶化了贸易环境。第七，定量分析不足。41

第四节

国际贸易政策的政治经济学

二十世纪国际贸易理论的新发现表现为两个分支：一是以不完全竞争和规模递增为代表的新贸易理论，另一个就是国际贸易的政治经济学

一、传统贸易政策分析的缺陷

在传统的经济学中，政府在制度和执行公共政策时表现为外生的行动者，或者说更象慈祥的独裁者，为了社会福利而选择最优政策并不遗余力地加以实施，而不考虑自己的利益，从而把政治学和经济学的关系割裂开来。

后来，尽管经济学家开始意识到在分析贸易政策时必须与政治相结合，但是真正对贸易政策的政治经济学进行系统的科学研究则是从公共选择理论被引入到贸易理论后开始的。

42

第四节

国际贸易政策的政治经济学

二、公共选择理论公共选择理论是产生于20世纪40年代末，于60年代末70年代初形成的一种学术思潮。公共选择学派在政治家的动机、政府干预、财政政策、民主制度等方面得出了一系列不同于西方主流经济学的结论。英国北威尔士大学的经济学教授邓肯·布莱克(DuncanBlack，1908～1991年)于1948年发表的《论集体决策原理》一文为公共选择理论奠定了基础。经济学奖获得者詹姆斯·Ｍ·布坎南等人创立的一种新公共经济理论，其宗旨是要把市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷。43

第四节

国际贸易政策的政治经济学

公共选择理论，有广义和狭义两种解释。广义的公共选择理论是经济学理论的一个重要流派。丹尼斯·穆勒将其概括为“公共选择可以定义为非市场决策的经济学研究。或者简单的说，是将经济学应用于政治科学。公共选择的主题就是政治科学的主题，即国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学、官方政治学等等。然而，公共选择方法论则是经济学的方法论。”所以公共选择理论被认为是最名符其实的“政治经济学”。狭义的公共选择理论是作为行政管理学的一个流派而存在的，它将公共选择的方法应用于公共行政管理领域，其关注的重点是政府的管理活动及各个领域公共政策的制定和执行。由于公共选择学派将各级行政机关统称为官僚机构，因此，它又被称为“官僚经济学”44

第四节

国际贸易政策的政治经济学

公共选择理论运用经济学的分析工具来研究非市场集体决策的政治过程，并直接研究政治市场上的政府、党派、官僚、选民和利益集团等活动者的行为。在对经济学理论的前提假设的分析基础上，公共选择把“经济人”假定运用到政治市场的分析中，认为政府同个人相似，也有其利益偏好和目标追求，从而使政治学理论的分析建立在比较完善的微观基础之上。45

第四节

国际贸易政策的政治经济学

三、国际贸易政策的政治经济学是公共选择理论在国际贸易学领域的具体应用国际贸易政策是一项公共产品，而且是一项特殊的公共产品。贸易政策虽然由政府制定，但需要受政府本身、国内外利益集团以及国际贸易体制的约束，涉及方方面面的政治经济因素。贸易政策的政治经济学正是抓住了贸易政策作为公共产品的特征，运用公共选择理论有关公共产品及其它政治经济学的分析方法，把国际贸易政策的研究与政治学分析框架结合，从而更加细致更加科学地描述和分析了贸易政策的内生性特点。46

第五节

发展中国家的贸易政策

思考:什么叫发展中国家?标准一:一般说来，人均国内生产总值如果处于500-1000美元的水平，属于高等发展中国家，500美元以下是初等发展中国家。从1000美元到1万美元通常被称为中等发达国家。日本《世界日报》2004年2月18日发表社论《中国摆脱了发展中国家身份》，认为“在未引起人们多大关注的情况下，中国的人均国内生产总值去年终于突破了1000美元大关。可以说，中国已经摆脱了发展中国家身份，进入了中等发达国家行列”47

第五节

发展中国家的贸易政策

标准二:世界银行在1998至1999年《世界发展报告》中，按1997年人均GDP把国家和地区划分如下：低收入国家：785美元及以下，共61个；下中等收入国家和地区：786美元至3125美元，共60个；上中等收入国家和地区：3126美元至9655美元，共36个；高收入国家和地区：9656美元及以上，其中经合组织成员24个，非经合组织成员30个。该报告在其解释性说明中指出：低收入和中等收入国家有时也称为发展中国家

48

第五节

发展中国家的贸易政策

一、普雷维什的“贸易条件恶化论”

50年代普雷维什写了一本书《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》。书中主要观点:国际贸易是造成发展中国家经济落后的重要原因，对传统的国际贸易理论提出了尖锐的批评。普雷维什把世界参与国际贸易活动的国家分成两种类型：工业化的“中心”国家和从事初期生产的“外围”国家。

49

第五节

发展中国家的贸易政策

在中心与外围的贸易交往中，贸易条件越来越有利于中心国家而不利于外围国家。从一百多年来初级产品与工业制成品价格的比较来看，初级产品价格下降的速度快于工业制成品。事实上不像比较利益理论所假定的那样各国利益均沾，而是两者之间的价格剪刀差越来越大。发展中国家初级产品的贸易条件长期恶化可以从供给方面和需求方面来进行分析。50

第五节

发展中国家的贸易政策

为了摆脱在国际分工体系中的不利局面，普雷维什主张发展中国家改善国民福利水平的根本途径是要加快自身工业化进程。在贸易政策方面，普雷维什主张发展中国家实行保护贸易政策。他说：“由于外围发展的延误，中心的技术、经济优势不断加强，说明有必要对替代性工业化实行保护，并对工业品出口给予补贴。”外围国家的贸易保护政策旨在纠正国际贸易中的不正常现象，不会妨碍世界贸易的增长速度。这与中心国家的保护贸易政策的意义是不一样的。

51

第五节

发展中国家的贸易政策

思考:为什么发展中国家不能成立一个像OPEC那样的垄断性组织来提高农产品或者初级产品的价格?或者通过征收出口税的方式来提高价格?52

第五节

发展中国家的贸易政策

二.发展中国家的贸易战略

发展中国家的贸易发展模式主要有初级产品出口、进口替代和出口导向三种类型。

（一）、初级产品出口型发展模式初级产品出口型发展模式是指发展中国家利用自己拥有的自然资源，出口初级产品，以满足其经济发展的需要。

19世纪70年代到1929年—1933年世界经济危机爆发以前，是拉美初级产品出口发展模式的黄金时期。53

第五节

发展中国家的贸易政策

积极意义:在拉美国家现代化进程中，初级产品出口型发展模式具有不容低估的历史作用。拉美国家初级产品的大量出口，极大地提高了这些国家的经济发展水平。消积影响:首先,它使拉美经济和社会中的“二元化”更为突出其次，尽管初级产品出口有效地扩大了国民财富，但财富集中在少数人手中。

54

第五节

发展中国家的贸易政策

（二）、进口替代贸易发展模式

1、进口替代含义：所谓进口替代贸易发展模式，是指一国采取关税、进口数量限制和外汇管制等严格的措施，限制某些重要的工业品进口，扶植和保护本国有关工业部门的发展。其目的在于国内生产的工业品代替进口产品，以减少本国对外国市场的依赖，促进民族工业的发展。拉丁美洲国家实行此种战略的时间较长，从20世纪50年代初期起，进口替代工业化战略即在拉美国家普遍推行，此后一直延续到70年代中期，有的国家直到80年代继续推行。55

第五节

发展中国家的贸易政策

进口替代通常可以分为两个阶段。第一个阶段是以建立和发展一般消费品工业为主，在这一阶段，由于国内已经存在有效需求和销售市场，所需资金较少并且不太需要特别的专门技术和人才，因此往往容易实施，也容易获得成功。第二阶段是以建立和发展炼钢轧钢、石油提炼、机械设备制造等工业，由于这一阶段需要较多的资金、专门技术和人才，加上此类产品的生产要求较大的经济规模，因此实施起来难度较大，不太容易获得成功。56

第五节

发展中国家的贸易政策

2．进口替代贸易发展的历史背景首先，20世纪30年代的大萧条使拉美经济受到了巨大的打击。其次，贸易条件持续恶化是许多拉美国家放弃初级产品的出口型发展模式的主要原因。第三，在1929—1933年的世界经济危机中，由于国际贸易中断，原来被西方发达国家工业品所占领的拉美市场一时出现了“真空”，为拉美各国发展民族工业提供了良好时机。第四，英国和美国等发达国家的工业进程给发展中国家产生示范效应。57

第五节

发展中国家的贸易政策

3．政策措施。第一，实行贸易保护政策。即通过关税和非关税手段对制成品特别是消费品进口实行限制。但针对不同的商品实行有差别的保护。第二，实行严格的外汇政策。在这一时期，许多国家采用双重汇率制和多重汇率制。对发展工业所必须的商品实行币值高估的汇率制度，对非必需品的进口，实行币值低估以限制他们的进口。

第三，实行优惠的投资政策。

58

第五节

发展中国家的贸易政策

4．进口替代贸易模式对经济发展起到了重要影响。

积极的一面表现在：（1）促进了经济迅速增长，实现了产业结构升级；（2）进口替代改变了这些国家单一畸形的经济结构

消极的一面表现在：（1）进口替代模式的劳动生产率低，经济效益提高缓慢。（2）进口替代造成了国际收支恶化59

第五节

发展中国家的贸易政策

三、