互联网公司证券上市协议

互联网公司证券上市协议

本协议由以下双方于2023年12月21日签订：

甲方（发行方）：XX科技有限公司

地址：XX市XX区XX路XX号

法定代表人：XXX

乙方（承销商）：XX证券股份有限公司

地址：XX市XX区XX路XX号

法定代表人：XXX

鉴于甲方为一家依法成立的互联网公司，拟通过公开发行股票的方式在XX证券交易所上市；乙方为一家具有证券承销资格的证券公司，愿意为甲方的股票发行提供承销服务。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下协议：

第一条定义

1.1本协议中所用术语，除非另有说明，其定义如下：

1.1.1“证券”指甲方拟发行的股票。

1.1.2“上市”指甲方的股票在XX证券交易所公开交易。

1.1.3“承销”指乙方按照本协议约定的条件，购买甲方发行的全部或部分证券，并负责销售给投资者的行为。

1.1.4“承销费用”指甲方按照本协议约定支付给乙方的费用。

1.1.5“发行价格”指甲方与乙方协商确定的证券发行价格。

第二条承销安排

2.1甲方同意委托乙方作为本次证券发行的独家承销商。

2.2乙方同意按照本协议的约定，承销甲方发行的全部或部分证券。

2.3承销方式为余额包销，即乙方在承销期内未能销售完毕的证券，由乙方自行购买。

第三条发行数量及价格

3.1甲方本次拟发行的证券数量为XX万股，每股面值为人民币1元。

3.2发行价格由甲方与乙方根据市场情况协商确定，不得低于每股面值。

3.3发行价格确定后，甲方应在XX证券交易所规定的时间内公告。

第四条承销费用

4.1承销费用为发行总额的XX%，由甲方在证券发行成功后支付给乙方。

4.2承销费用的支付时间为证券发行成功后的XX个工作日内。

第五条双方的权利与义务

5.1甲方的权利与义务

5.1.1甲方应保证其证券发行符合《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定。

5.1.2甲方应向乙方提供证券发行所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

5.1.3甲方应按照本协议约定支付承销费用。

5.1.4甲方应协助乙方进行证券销售，并提供必要的支持和便利。

5.1.5甲方应在证券发行成功后，按照XX证券交易所的规定办理上市手续。

5.2乙方的权利与义务

5.2.1乙方应按照本协议约定承销甲方的证券，并负责销售给投资者。

5.2.2乙方应向甲方提供证券承销服务，并保证其服务质量。

5.2.3乙方应按照本协议约定收取承销费用。

5.2.4乙方应协助甲方办理证券发行和上市的相关手续。

5.2.5乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

第六条保密条款

6.1双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务。

6.2保密义务不因本协议的终止而解除。

第七条违约责任

7.1如甲方未按照本协议约定支付承销费用，应向乙方支付违约金，违约金的数额为未支付承销费用的XX%。

7.2如乙方未按照本协议约定承销证券，应向甲方支付违约金，违约金的数额为未承销证券金额的XX%。

第八条不可抗力

8.1如因不可抗力事件导致任何一方不能履行或部分履行本协议的义务，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

8.2双方应根据不可抗力事件的影响，协商解决是否解除本协议或延期履行。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

10.2如一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

第十一条其他

11.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：XX科技有限公司

法定代表人（签字）：XXX

日期：2023年12月21日

乙方（盖章）：XX证券股份有限公司

法定代表人（签字）：XXX

日期：2023年12月21