二零二五年度企业债券担保及风险管理合同范本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企业债券担保及风险管理合同范本本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2合同解释2.担保范围与方式2.1担保范围2.2担保方式3.风险管理3.1风险识别3.2风险评估3.3风险控制4.担保责任4.1担保义务4.2担保责任5.担保期限与续约5.1担保期限5.2续约条件6.担保费用6.1费用计算6.2费用支付7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任8.合同解除与终止8.1解除条件8.2终止条件9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同生效与变更10.1生效条件10.2变更程序11.适用法律与争议管辖11.1适用法律11.2争议管辖12.其他约定12.1通知与送达12.2合同附件13.合同签署与生效13.1签署程序13.2生效日期14.合同解除与终止后的处理第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“企业债券”指发行人依照《中华人民共和国公司法》及相关法律法规发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。1.1.2“担保人”指为保证企业债券的偿还而提供担保的法人或其他组织。1.1.3“债权人”指持有企业债券并享有债券权利的投资者。1.1.4“担保范围”指担保人对企业债券的偿还承担的全部责任。1.1.5“担保方式”包括但不限于保证、抵押、质押等。1.2合同解释1.2.1本合同条款的文义应按照其通常含义进行解释。1.2.2如合同条款含义不明确，应按照有利于保护债权人权益的原则进行解释。2.担保范围与方式2.1担保范围2.1.1担保人同意在本合同约定的担保范围内，对企业债券的偿还承担全部责任。2.1.2担保范围包括但不限于企业债券的本金、利息及违约金等。2.2担保方式2.2.1担保人应采用保证方式提供担保，保证合同另行签订。2.2.2如采用抵押或质押方式，担保人应提供相应的抵押物或质押物，并办理抵押登记或质押登记手续。3.风险管理3.1风险识别3.1.1担保人应识别与企业债券偿还相关的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。3.1.2担保人应定期评估风险，并向债权人报告风险状况。3.2风险评估3.2.1担保人应根据风险识别结果，对风险进行评估，确定风险等级。3.2.2担保人应采取有效措施控制风险，确保企业债券的偿还。3.3风险控制3.3.1担保人应建立风险控制机制，对风险进行监控和预警。3.3.2担保人应定期对风险控制措施进行评估，确保其有效性。4.担保责任4.1担保义务4.1.1担保人应按照本合同约定，履行担保义务，确保企业债券的偿还。4.1.2担保人应承担因企业债券偿还而产生的全部责任。4.2担保责任4.2.1担保人应按照本合同约定，在债权人要求偿还企业债券时，无条件履行担保责任。4.2.2担保人承担的担保责任不因企业债券发行人的违约而免除。5.担保期限与续约5.1担保期限5.1.1本合同担保期限自企业债券发行之日起至企业债券到期日止。5.1.2担保期限届满前，经双方协商一致，可续签本合同。5.2续约条件5.2.1续约条件应符合本合同约定，并经双方书面同意。6.担保费用6.1费用计算6.1.1担保费用按担保金额的一定比例计算，具体比例由双方协商确定。6.1.2担保费用应于担保合同签订之日起一个月内支付。6.2费用支付6.2.1担保费用应按本合同约定的时间和方式支付。6.2.2担保人有权要求债权人支付担保费用。7.违约责任7.1违约情形7.1.1债权人未按约定支付企业债券本息的；7.1.2担保人未按约定履行担保义务的；7.1.3企业债券发行人未按约定履行债务的；7.2违约责任7.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.2.2违约责任的具体内容、计算方式和支付方式由双方协商确定。8.合同解除与终止8.1解除条件8.1.1债权人违约，担保人有权解除本合同。8.1.2担保人违约，债权人有权解除本合同。8.1.3企业债券发行人违约，且担保人无法履行担保义务时，债权人有权解除本合同。8.2终止条件8.2.1企业债券到期且已偿还全部本息；8.2.2本合同约定的解除条件成就；8.2.3双方协商一致解除本合同。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同争议。9.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同约定的仲裁机构仲裁。9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构为位于[城市名称]的[仲裁委员会名称]。9.2.2仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。10.合同生效与变更10.1生效条件10.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.1.2本合同生效前，双方应按照本合同约定履行相关义务。10.2变更程序10.2.1合同变更需经双方书面同意，并签订补充协议。10.2.2变更后的合同条款与本合同具有同等法律效力。11.适用法律与争议管辖11.1适用法律11.1.1本合同适用中华人民共和国法律。11.1.2有关本合同的解释、履行、违约责任等均适用中华人民共和国法律。11.2争议管辖11.2.1本合同的签订、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交至[城市名称]人民法院管辖。12.其他约定12.1通知与送达12.1.1除非本合同另有约定，所有通知应以书面形式发送至对方指定的地址。12.1.2通知发送后，自发送之日起[具体天数]视为送达。12.2合同附件12.2.1本合同附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。13.合同签署与生效13.1签署程序13.1.1本合同应由双方授权代表签字（或盖章）。13.1.2签署后的合同副本一式两份，双方各执一份。13.2生效日期13.2.1本合同自双方签署之日起生效。14.合同解除与终止后的处理14.1合同解除或终止后，双方应立即停止履行本合同项下的权利和义务。14.2双方应妥善处理合同解除或终止后产生的遗留问题，包括但不限于债务清偿、资产返还等。14.3合同解除或终止后，双方应相互出具解除或终止证明，并办理相关手续。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义与介入范围1.1第三方定义1.1.1本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、担保机构、律师事务所等。1.1.2第三方是指在合同履行过程中，由甲乙双方共同选择或由一方委托介入合同履行相关事宜的独立第三方。1.2第三方介入范围1.2.1第三方介入的范围包括但不限于提供专业意见、进行评估、审计、担保、法律咨询等。1.2.2第三方介入的具体事宜和职责由甲乙双方在合同中明确约定。2.第三方责任限额2.1第三方责任限额2.1.1第三方在履行本合同过程中，因自身原因造成损失的，应承担相应的赔偿责任。2.1.2第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，具体金额应考虑第三方可能承担的风险和责任。2.2责任限额的调整2.2.1如合同履行过程中出现新的风险或责任，甲乙双方可协商调整第三方责任限额。3.第三方介入的额外条款及说明3.1第三方介入的额外条款3.1.1第三方介入前，甲乙双方应就第三方介入的事宜、职责和责任达成一致。3.1.2第三方介入的事宜应在合同中明确约定，包括但不限于介入目的、介入时间、介入方式等。3.2第三方介入的说明3.2.1第三方介入的说明应包括第三方的资质、专业能力、过往业绩等。3.2.2第三方介入的说明应提供第三方授权书或委托书，证明其有权介入本合同。4.第三方与其他各方的责权利划分4.1第三方与甲方的责权利划分4.1.1第三方应按照甲方要求，提供专业意见、进行评估、审计等。4.1.2甲方有权要求第三方提供相关报告、意见等，并有权对第三方的工作进行监督。4.1.3第三方在履行职责过程中，应尊重甲方的意见和决定。4.2第三方与乙方的责权利划分4.2.1第三方应按照乙方要求，提供专业意见、进行评估、审计等。4.2.2乙方有权要求第三方提供相关报告、意见等，并有权对第三方的工作进行监督。4.2.3第三方在履行职责过程中，应尊重乙方的意见和决定。4.3第三方与甲乙双方的责任划分4.3.1第三方在履行职责过程中，因自身原因造成损失的，应承担相应的赔偿责任。4.3.2甲乙双方因第三方原因造成损失的，应根据合同约定和实际情况分担责任。5.第三方介入的程序5.1第三方介入的申请5.1.1甲乙双方需在合同履行过程中，根据实际情况向对方提出第三方介入的申请。5.1.2第三方介入的申请应包括第三方的基本信息、介入的事宜和职责等。5.2第三方介入的审查5.2.1接到第三方介入申请后，甲乙双方应进行审查，确认第三方是否符合介入条件。5.2.2审查通过后，甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确各方权利义务。5.3第三方介入的实施5.3.1第三方应根据协议约定，履行介入职责，并向甲乙双方提供相关报告、意见等。5.3.2甲乙双方应积极配合第三方的工作，提供必要的支持和协助。6.第三方介入的终止6.1第三方介入的终止条件6.1.1第三方完成合同约定的职责后，甲乙双方可终止第三方介入。6.1.2如出现合同约定的终止条件，甲乙双方可终止第三方介入。6.2第三方介入的终止程序6.2.1甲乙双方应书面通知第三方终止介入。6.2.2第三方应在接到终止通知后，按照协议约定，妥善处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.企业债券发行文件详细要求：包含企业债券的募集说明书、发行公告等，需符合相关法律法规要求。说明：提供企业债券发行的正式文件，以供债权人查阅。2.担保合同详细要求：明确担保人的担保义务和责任，以及担保的范围和方式。说明：担保合同作为本合同的附件，具有同等法律效力。3.第三方评估报告详细要求：由第三方评估机构出具的企业债券信用评级报告。说明：提供第三方评估报告，以增强债权人对企业债券信用状况的了解。4.第三方审计报告详细要求：由第三方审计机构对企业债券发行人财务状况的审计报告。说明：提供审计报告，以保障债权人利益。5.第三方担保报告详细要求：由第三方担保机构出具的担保评估报告。说明：提供担保评估报告，以确认担保人的担保能力。6.第三方法律意见书详细要求：由律师事务所出具的法律意见书，确认本合同的合法性。说明：提供法律意见书，确保合同有效执行。7.第三方咨询意见详细要求：由第三方专业机构提供的咨询意见，包括市场分析、风险评估等。说明：提供专业咨询意见，以帮助甲乙双方更好地了解合同履行过程中的风险。8.第三方介入协议详细要求：甲乙双方与第三方签订的书面协议，明确第三方介入的事宜和职责。说明：提供第三方介入协议，以规范第三方介入行为。9.争议解决机构裁决书详细要求：仲裁机构或法院就争议作出的裁决书。说明：提供裁决书，作为解决争议的依据。说明二：违约行为及责任认定：1.债权人违约行为及责任认定违约行为：未按约定支付企业债券本息。责任认定：支付违约金，赔偿担保人因违约而产生的损失。示例：若债权人未按时支付利息，应支付相应违约金，并赔偿担保人因垫付利息而产生的损失。2.担保人违约行为及责任认定违约行为：未按约定履行担保义务。责任认定：承担相应的违约责任，赔偿债权人因违约而产生的损失。示例：若担保人未按时履行担保责任，应支付违约金，并赔偿债权人因垫付资金而产生的损失。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：未按约定履行职责，导致合同目的无法实现。责任认定：承担相应的违约责任，赔偿甲乙双方因违约而产生的损失。示例：若第三方评估机构未按时出具评估报告，应支付违约金，并赔偿甲乙双方因等待评估报告而产生的损失。4.企业债券发行人违约行为及责任认定违约行为：未按约定履行债务。责任认定：承担相应的违约责任，赔偿担保人和债权人因违约而产生的损失。示例：若企业债券发行人未按时偿还本金，应支付违约金，并赔偿担保人和债权人因垫付资金而产生的损失。全文完。二零二四年度企业债券担保及风险管理合同范本1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同主体1.2术语与定义1.3适用法律与争议解决2.担保关系2.1担保人2.2债权人2.3担保范围2.4担保期限2.5担保方式3.风险管理3.1风险识别3.2风险评估3.3风险控制3.4风险转移3.5风险监测与报告4.担保物的设定与登记4.1担保物的范围4.2担保物的设定程序4.3担保物的登记5.担保物的保管与处置5.1担保物的保管5.2担保物的处置5.3担保物的转让6.担保权利的行使与实现6.1担保权利的行使6.2担保权利的实现6.3担保权利的放弃7.担保债务的履行7.1债务履行方式7.2债务履行期限7.3债务履行地点8.担保责任的免除与限制8.1担保责任的免除8.2担保责任的限制8.3担保责任的追溯9.合同的变更与解除9.1合同的变更9.2合同的解除9.3合同变更与解除的条件10.违约责任10.1违约责任的承担10.2违约责任的赔偿10.3违约责任的追究11.合同的终止11.1合同终止的条件11.2合同终止的程序11.3合同终止的效力12.保密条款12.1保密信息12.2保密义务12.3保密信息的披露13.通知与送达13.1通知方式13.2送达方式13.3通知与送达的效力14.其他14.1合同附件14.2合同的附件效力14.3合同的生效与备案第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同主体本合同所指的合同主体包括担保人、债权人及双方指定的其他相关方。1.2术语与定义（1）“担保人”指为本合同项下债务提供担保的自然人、法人或其他组织。（2）“债权人”指本合同项下债务的债权人。（3）“担保物”指担保人为履行担保义务提供的财产。（4）“担保债务”指本合同项下担保人应当承担的债务。1.3适用法律与争议解决本合同适用中华人民共和国法律，合同争议应通过友好协商解决；协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。第二条担保关系2.1担保人担保人应为本合同项下债务提供全额担保，担保人需具备相应的担保能力。2.2债权人债权人应具备合法债权，且债权已依法取得。2.3担保范围担保范围包括但不限于主债务本金、利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的费用。2.4担保期限担保期限自本合同生效之日起至主债务履行完毕之日止。2.5担保方式担保方式为连带责任担保，担保人承担全部担保债务。第三条风险管理3.1风险识别担保人应全面识别与担保债务相关的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。3.2风险评估担保人对识别出的风险进行评估，确定风险等级，并采取相应措施控制风险。3.3风险控制担保人应采取有效措施控制风险，包括但不限于风险分散、风险转移等。3.4风险转移担保人可通过购买保险、设定保证保险等方式将部分风险转移给保险公司。3.5风险监测与报告担保人应定期对风险进行监测，并及时向债权人报告风险状况。第四条担保物的设定与登记4.1担保物的范围担保物包括但不限于动产、不动产、有价证券等。4.2担保物的设定程序担保人应按照法定程序设定担保物，并取得债权人同意。4.3担保物的登记担保人应在担保物设定后，依法办理登记手续。第五条担保物的保管与处置5.1担保物的保管担保人应妥善保管担保物，确保担保物安全无损害。5.2担保物的处置在担保债务履行完毕前，未经债权人同意，担保人不得处置担保物。5.3担保物的转让担保人不得擅自转让担保物，如需转让，应取得债权人同意。第六条担保权利的行使与实现6.1担保权利的行使债权人可随时要求担保人履行担保义务，担保人应无条件履行。6.2担保权利的实现担保权利的实现方式包括但不限于直接向债权人支付担保债务、以担保物折价、拍卖、变卖等方式实现。6.3担保权利的放弃担保人不得擅自放弃担保权利，如需放弃，应取得债权人同意。第七条担保债务的履行7.1债务履行方式担保债务的履行方式包括但不限于支付现金、提供等值担保物等。7.2债务履行期限担保债务的履行期限应与主债务履行期限一致。7.3债务履行地点担保债务的履行地点应为主债务履行地点。第八条担保责任的免除与限制8.1担保责任的免除（1）因不可抗力导致担保债务无法履行的，担保人免除责任。（2）因债权人原因导致担保债务无法履行的，担保人免除责任。8.2担保责任的限制（1）担保人仅对主债务及合法利息承担担保责任。（2）担保人不对债权人因主债务而产生的违约金、损害赔偿金等承担担保责任。8.3担保责任的追溯（1）主债务履行完毕后，担保责任即告终止。（2）如主债务未履行完毕，担保责任继续有效，直至主债务履行完毕。第九条合同的变更与解除9.1合同的变更（1）合同变更需经双方书面同意。（2）合同变更后，原合同条款与新变更条款具有同等法律效力。9.2合同的解除（1）合同解除需经双方书面同意。（2）因一方违约导致合同无法履行的，守约方有权解除合同。9.3合同变更与解除的条件（1）合同变更与解除条件应在合同中明确约定。（2）任何一方违反合同约定，导致合同无法履行的，应承担违约责任。第十条违约责任10.1违约责任的承担（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。（2）违约方应承担因违约行为给对方造成的全部经济损失。10.2违约责任的赔偿（1）违约方应按照合同约定支付违约金。（2）违约方应赔偿因违约行为给对方造成的直接经济损失。10.3违约责任的追究（1）违约责任追究方式包括但不限于协商、仲裁、诉讼等。（2）违约方应承担因违约责任追究产生的全部费用。第十一条合同的终止11.1合同终止的条件（1）主债务履行完毕。（2）合同双方书面同意终止合同。11.2合同终止的程序（1）合同终止需经双方书面确认。（2）合同终止后，双方应立即停止履行合同义务。11.3合同终止的效力（1）合同终止后，双方不再承担合同约定的权利义务。（2）合同终止不影响双方已履行的合同义务的履行。第十二条保密条款12.1保密信息（1）保密信息包括但不限于合同内容、商业秘密、技术秘密等。（2）保密信息不包括已公开或合法获取的信息。12.2保密义务（1）双方对本合同项下保密信息负有保密义务。（2）保密义务在合同终止后仍继续有效。12.3保密信息的披露（1）未经对方同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息。（2）法律、法规要求披露保密信息的，应提前通知对方。第十三条通知与送达13.1通知方式（1）通知应以书面形式进行。（2）通知可以通过邮寄、电子邮件、传真等方式送达。13.2送达方式（1）送达应以实际接收为准。（2）如通过邮寄方式送达，以邮戳日期为准。13.3通知与送达的效力（1）通知送达后，视为对方已收到通知。（2）如因对方原因导致通知未能送达，不影响通知的效力。第十四条其他14.1合同附件（1）合同附件是合同不可分割的一部分。（2）合同附件具有与合同同等法律效力。14.2合同的附件效力（1）合同附件的效力以合同为准。（2）合同附件的变更需经双方书面同意。14.3合同的生效与备案（1）本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。（2）本合同需按照法律法规进行备案。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的概念本合同所称第三方，是指在合同履行过程中，因特定目的或需要，由甲乙双方同意介入合同关系中的任何自然人、法人或其他组织。15.2第三方的种类第三方包括但不限于中介方、担保机构、评估机构、监管机构、仲裁机构等。15.3第三方的介入目的第三方的介入旨在提高合同履行的效率、保障合同的安全、解决合同争议等。16.第三方介入的流程16.1第三方介入的申请甲乙双方根据合同需要，可向对方提出第三方介入的申请。16.2第三方介入的同意对方同意第三方介入后，应与第三方签订书面协议，明确第三方在合同中的角色和责任。16.3第三方介入的实施第三方介入后，应按照合同约定和协议内容履行职责。17.第三方介入时的额外条款及说明17.1甲乙方责任（1）甲乙双方应确保第三方在介入过程中，不违反合同约定和法律法规。（2）甲乙双方应对第三方的行为承担责任。17.2第三方责任（1）第三方应遵守合同约定和协议内容，履行其职责。（2）第三方因自身原因造成合同履行的损失，应承担相应责任。18.第三方的责权利界定18.1第三方的权利（1）第三方有权根据合同约定和协议内容，要求甲乙双方提供必要的信息和协助。（2）第三方有权在合同履行过程中，对甲乙双方的行为进行监督。18.2第三方的义务（1）第三方应按照合同约定和协议内容，履行其在合同中的职责。（2）第三方应确保其行为符合法律法规和公序良俗。19.第三方的责任限额19.1第三方的责任范围第三方仅对其在合同履行过程中因故意或重大过失造成的损失承担赔偿责任。19.2第三方的责任限额（1）第三方责任限额由甲乙双方在协议中约定，或按照法律法规的规定执行。（2）如无特别约定，第三方责任限额为本合同标的额的一定比例。20.第三方与其他各方的划分说明20.1第三方与甲方的划分（1）第三方与甲方之间，仅存在合同关系和协议约定的权利义务。（2）甲方对第三方的行为承担责任，但不影响甲方在合同中的权利。20.2第三方与乙方的划分（1）第三方与乙方之间，仅存在合同关系和协议约定的权利义务。（2）乙方对第三方的行为承担责任，但不影响乙方在合同中的权利。20.3第三方与甲乙双方的划分（1）第三方与甲乙双方之间，存在合同关系和协议约定的权利义务。（2）第三方对甲乙双方的行为承担责任，但甲乙双方仍需各自承担其在合同中的责任。20.4第三方与其他第三方的划分（1）第三方与其他第三方之间，不存在合同关系和协议约定的权利义务。（2）第三方与其他第三方之间的权利义务，由各自之间的合同或协议约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：合同签订证明详细要求：证明合同双方签字（或盖章）的日期、地点及双方代表身份。说明：本附件用于证明合同签订的真实性和有效性。2.附件二：担保物清单详细要求：详细列明担保物的种类、数量、价值及权利状况。说明：本附件用于明确担保物的范围和状况。3.附件三：风险管理报告详细要求：报告担保债务的风险状况、风险评估结果及风险控制措施。4.附件四：第三方介入协议详细要求：明确第三方在合同中的角色、责任及权利义务。说明：本附件用于规范第三方介入合同关系的行为。5.附件五：违约金计算方法详细要求：明确违约金的计算方式及标准。说明：本附件用于在违约情况下，计算违约金的具体数额。6.附件六：争议解决机制详细要求：明确争议解决的方式、程序及适用法律。说明：本附件用于解决合同履行过程中可能出现的争议。7.附件七：合同履行进度表详细要求：列明合同履行的时间节点、工作内容和预期成果。说明：本附件用于监督合同履行进度，确保合同按时完成。8.附件八：保密协议详细要求：明确保密信息的范围、保密义务及违约责任。说明：本附件用于保护合同双方的商业秘密和隐私。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲乙任何一方未按合同约定履行债务；（2）甲乙任何一方违反合同约定，导致合同无法履行；（3）甲乙任何一方未按照合同约定提供担保物或履行担保义务；（4）第三方违反协议，导致合同无法履行。2.责任认定标准（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；（2）违约方应承担因违约行为给对方造成的全部经济损失；（3）如违约行为导致合同无法履行，守约方有权解除合同。3.违约责任示例（1）甲乙双方约定，甲方应于2024年3月1日前支付乙方100万元。但甲方未按时支付，乙方有权要求甲方支付违约金及赔偿损失；（2）乙方在合同履行过程中，发现甲方提供的担保物存在权利瑕疵，导致合同无法履行，乙方有权解除合同，并要求甲方承担违约责任；（3）第三方在介入过程中，因自身原因导致合同无法履行，应承担相应责任，包括但不限于赔偿损失。全文完。二零二四年度企业债券担保及风险管理合同范本2本合同目录一览1.定义和解释1.1合同定义1.2术语解释2.当事人信息2.1担保人信息2.2风险管理方信息2.3债券发行人信息3.债券发行及担保事项3.1债券发行规模及期限3.2债券发行利率3.3担保方式及担保范围3.4风险管理责任4.风险评估与监测4.1风险评估流程4.2风险监测指标4.3风险预警机制5.风险应对措施5.1风险应对原则5.2风险应对措施及程序5.3风险应对责任6.担保费用及支付6.1担保费用计算方法6.2担保费用支付方式6.3担保费用支付时间7.信用增级措施7.1信用增级方式7.2信用增级措施实施7.3信用增级效果评估8.合同变更与解除8.1合同变更程序8.2合同解除条件8.3合同解除程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同生效及终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同终止程序12.其他约定12.1保密条款12.2通知送达方式12.3合同附件13.合同附件13.1附件一：担保协议13.2附件二：风险管理协议13.3附件三：其他相关文件14.合同签署与生效14.1合同签署程序14.2合同生效时间14.3合同签署人签名第一部分：合同如下：第一条定义和解释1.1合同定义1.2术语解释（1）“债券”指发行人根据本合同约定发行的、具有固定利率、到期还本付息的债权凭证。（2）“投资者”指购买债券的自然人、法人或其他组织。（3）“担保方”指为保证发行人履行债务，同意提供担保的当事人。（4）“风险方”指对发行人及债券发行风险进行评估、监测和管理的当事人。（5）“担保合同”指本合同及其附件。第二条当事人信息2.1担保人信息担保方全称：____________________法定代表人：____________________注册资本：____________________住所地：____________________2.2风险管理方信息风险方全称：____________________法定代表人：____________________注册资本：____________________住所地：____________________2.3债券发行人信息发行人全称：____________________法定代表人：____________________注册资本：____________________住所地：____________________第三条债券发行及担保事项3.1债券发行规模及期限发行人本次债券发行规模为人民币____________________元，债券期限为____________________年。3.2债券发行利率债券发行利率为固定利率，年利率为____________________%。3.3担保方式及担保范围担保方对本合同约定的债券发行人债务承担连带责任担保，担保范围为发行人本次债券发行的全部债务。3.4风险管理责任风险方负责对发行人及债券发行风险进行评估、监测和管理，确保债券发行及存续期间的风险可控。第四条风险评估与监测4.1风险评估流程（1）收集发行人相关资料；（2）评估发行人财务状况及经营风险；（3）评估债券发行风险；（4）形成风险评估报告。4.2风险监测指标（1）发行人财务指标；（2）债券市场风险指标；（3）宏观经济指标。4.3风险预警机制风险方应建立风险预警机制，对监测到的风险及时发出预警，并提出相应的风险应对措施。第五条风险应对措施5.1风险应对原则（1）预防为主，防治结合；（2）及时响应，快速处置；（3）确保债券发行及存续期间的风险可控。5.2风险应对措施及程序（1）针对发行人财务风险，要求发行人提供财务支持；（2）针对债券市场风险，调整债券发行规模或利率；（3）针对宏观经济风险，制定风险应对预案。5.3风险应对责任风险应对责任由风险方承担，担保方不承担风险应对责任。第六条担保费用及支付6.1担保费用计算方法（1）担保费率：____________________%；（2）担保费用=担保金额×担保费率。6.2担保费用支付方式担保费用支付方式为分期支付，具体支付时间及金额由双方协商确定。6.3担保费用支付时间担保费用支付时间为每次债券发行后的____________________个工作日内。第七条信用增级措施7.1信用增级方式担保合同约定的信用增级方式为担保方提供的连带责任担保。7.2信用增级措施实施担保方应按照本合同约定，在债券发行及存续期间，履行担保义务。7.3信用增级效果评估风险方应定期对担保合同约定的信用增级措施效果进行评估，并将评估结果报送担保方。第八条合同变更与解除8.1合同变更程序任何一方要求变更本合同内容，应提前____________________个工作日书面通知对方，经双方协商一致后，以书面形式签署变更协议，作为本合同的组成部分。8.2合同解除条件（1）发行人违反本合同约定，未履行债务或违反相关法律法规；（2）担保方或风险方无法履行本合同约定的义务；（3）因不可抗力导致本合同无法履行；（4）双方协商一致解除本合同。8.3合同解除程序（1）提出解除合同的一方应书面通知对方；（2）收到解除合同通知的一方应在____________________个工作日内给予书面回复；（3）双方协商确定解除合同的具体事宜；（4）解除合同后，双方应按照约定办理相关手续。第九条违约责任9.1违约情形（1）任何一方未按本合同约定履行义务；（2）任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；（3）任何一方违反保密条款；（4）任何一方违反合同约定，给对方造成损失的。9.2违约责任承担（1）赔偿对方因此遭受的直接损失；（2）支付违约金，违约金数额由双方协商确定；（3）如违约行为构成犯罪的，依法追究刑事责任。9.3违约赔偿违约赔偿应在违约发生后____________________个工作日内支付。第十条争议解决10.1争议解决方式本合同争议解决方式为协商、调解、仲裁或诉讼。10.2争议解决机构协商或调解不成的，争议提交____________________仲裁委员会仲裁。10.3争议解决程序争议解决程序按照相关法律法规及仲裁规则进行。第十一条合同生效及终止11.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同终止条件（1）合同约定的担保期限届满；（2）合同解除；（3）债券发行人履行债务完毕；（4）其他导致合同终止的情形。11.3合同终止程序合同终止后，双方应按照约定办理相关手续。第十二条其他约定12.1保密条款任何一方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。12.2通知送达方式本合同中的通知应以书面形式送达，送达地址为：担保方：____________________风险方：____________________发行人：____________________12.3合同附件（1）担保协议；（2）风险管理协议；（3）其他相关文件。第十三条合同附件13.1附件一：担保协议13.2附件二：风险管理协议13.3附件三：其他相关文件第十四条合同签署与生效14.1合同签署程序本合同经双方签字（或盖章）后，自双方签字（或盖章）之日起生效。14.2合同签署人签名担保方（签字）：____________________风险方（签字）：____________________发行人（签字）：____________________第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方概念本合同中的第三方指除甲、乙双方以外的其他参与合同履行或与合同履行相关的自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、审计机构、评估机构、担保机构、监管机构等。1.2第三方范围（1）中介方：指在合同签订、履行过程中提供中介服务的机构，如律师事务所、会计师事务所等；（2）审计机构：指对合同履行过程中的财务状况进行审计的机构；（3）评估机构：指对债券发行人资产、负债、收益等进行评估的机构；（4）担保机构：指为债券发行人提供担保的机构；（5）监管机构：指对债券发行及担保活动进行监管的政府机构。第二条甲乙双方引入第三方2.1引入条件甲乙双方根据合同履行需要，经协商一致，可以引入第三方参与合同履行。2.2引入程序（1）明确引入第三方的目的、范围及责任；（2）书面通知对方，并取得对方同意；（3）与第三方签订合作协议，明确各方的权利、义务及责任；（4）将第三方引入合同履行过程。第三条第三方责任限额3.1责任限额概念第三方责任限额是指第三方在履行合同过程中因自身原因造成的损失，由第三方承担的最高赔偿金额。3.2责任限额确定（1）第三方在合同履行过程中的责任；（2）第三方履行的业务性质；（3）第三方履行的服务质量；（4）市场同类业务的责任限额。3.3责任限额约定甲乙双方应在合作协议中明确第三方责任限额，并在本合同中予以确认。第四条第三方权利与义务4.1第三方权利（1）第三方有权要求甲乙双方按照合作协议约定提供必要的资料和信息；（2）第三方有权根据合作协议约定收取相关费用；（3）第三方有权在履行合同过程中对甲乙双方进行监督、检查。