股票专项定向承销书

股票专项定向承销书

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

鉴于甲方为合法注册成立的公司，拟通过定向增发股票的方式筹集资金，乙方为具有合法资质的证券公司，愿意承销甲方定向增发的股票。甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方定向增发股票的承销事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1“定向增发”指甲方根据相关法律法规及公司章程的规定，向特定对象非公开发行股票的行为。

1.2“承销”指甲方委托乙方按照约定条件销售定向增发的股票，并由乙方承担销售风险的行为。

1.3“承销费用”指乙方为完成承销工作所收取的费用。

1.4“承销期”指甲方与乙方约定的乙方销售定向增发股票的时间期限。

1.5“股票”指甲方根据本协议定向增发的股票。

1.6“法律法规”指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件及其他有法律效力的规范性文件。

第二条承销股票

2.1甲方拟通过定向增发的方式发行股票，数量为________股，每股面值为人民币________元。

2.2乙方同意按照本协议的约定承销甲方定向增发的股票。

第三条承销价格及支付

3.1甲方定向增发股票的发行价格为每股人民币________元。

3.2乙方应在本协议签订之日起________个工作日内支付全部承销款项至甲方指定账户。

第四条承销期限

4.1本次定向增发股票的承销期限为自本协议签订之日起至________年________月________日止。

4.2如乙方在承销期限内未能完成全部股票的承销，甲方有权要求乙方按照未销售股票的发行价格购买剩余股票。

第五条承销费用

5.1乙方承销本次定向增发股票的承销费用为承销总额的________%。

5.2甲方应在乙方完成承销后________个工作日内支付承销费用至乙方指定账户。

第六条甲方的声明与保证

6.1甲方是依法设立并有效存续的公司，具有签订和履行本协议的资格和能力。

6.2甲方已获得本次定向增发所需的所有内部和外部批准，包括但不限于股东大会的批准。

6.3甲方本次定向增发股票的事宜已按照《中华人民共和国证券法》及中国证监会的相关规定进行了披露。

6.4甲方保证本次定向增发的股票不存在任何权属争议，且未设置任何质押或其他权利负担。

第七条乙方的声明与保证

7.1乙方是依法设立并有效存续的证券公司，具有签订和履行本协议的资格和能力。

7.2乙方已获得承销本次定向增发股票所需的所有内部和外部批准。

7.3乙方保证按照本协议的约定承销甲方定向增发的股票，并在承销期限内尽力完成销售。

第八条双方的权利与义务

8.1甲方的权利与义务

8.1.1甲方有权按照本协议的约定收取承销款项和承销费用。

8.1.2甲方应按照本协议的约定向乙方提供必要的文件和资料，以协助乙方完成承销工作。

8.1.3甲方应保证本次定向增发的股票符合法律法规的规定，不存在任何违法违规的情形。

8.2乙方的权利与义务

8.2.1乙方有权按照本协议的约定收取承销费用。

8.2.2乙方应按照本协议的约定向甲方支付承销款项，并在承销期限内完成股票的销售。

8.2.3乙方应保证其承销行为符合《中华人民共和国证券法》及中国证监会的相关规定。

第九条保密条款

9.1双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

9.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第十条不可抗力

10.1如因不可抗力事件导致任何一方不能履行或部分履行本协议的义务，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

10.2双方应尽快协商解决因不可抗力事件导致的履行障碍，并根据实际情况决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

第十一条违约责任

11.1如甲方未按照本协议的约定支付承销款项或承销费用，应按照未支付金额的________%向乙方支付违约金。

11.2如乙方未按照本协议的约定支付承销款项，应按照未支付金额的________%向甲方支付违约金。

11.3违约方支付违约金后，如对方要求继续履行本协议，违约方仍应继续履行。

第十二条争议解决

12.1双方因本协议的解释、履行等发生争议，应首先通过友好协商解决。

12.2如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十三条协议的修改和补充

13.1本协议的任何修改和补充均应以书面形式进行，并经双方授权代表签字盖章后生效。

13.2修改和补充的内容与本协议具有同等法律效力。

第十四条协议的生效

14.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

14.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

第十五条其他

15.1本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

15.2本协议的任何条款或部分条款无效，不影响其他条款或部分条款的效力。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（盖章）：_______