中小企业板块证券上市协议书

中小企业板块证券上市协议书

甲方（发行人）：_________________________

地址：______________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

乙方（承销商）：_________________________

地址：______________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

丙方（证券交易所）：_________________________

地址：______________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在丙方证券交易所中小企业板块上市交易其股份；乙方为一家具有证券承销资格的金融机构，愿意为甲方股份上市提供承销服务；丙方为依法设立的证券交易所，负责股份上市交易的组织和管理。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议，以资共同遵守。

第一条股份上市

1.1甲方同意将其发行的股份在丙方证券交易所中小企业板块上市交易，并遵守丙方的上市规则和相关要求。

1.2乙方同意作为甲方股份上市的承销商，负责组织和实施甲方股份的发行与上市工作。

1.3丙方同意接受甲方股份在丙方证券交易所中小企业板块上市交易，并按照丙方的规则和程序进行管理和监督。

第二条股份发行

2.1甲方本次发行的股份总数为________股，每股面值为人民币________元，发行价格为人民币________元/股。

2.2甲方应按照《证券发行与承销管理办法》的规定，制定股份发行方案，并报丙方审核。

2.3乙方应根据甲方的股份发行方案，制定承销计划，并协助甲方完成股份发行工作。

第三条承销责任

3.1乙方应按照本协议约定，负责甲方股份的承销工作，包括但不限于股份的推介、销售、结算等。

3.2乙方应确保其承销行为符合《证券法》、《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规的规定。

3.3乙方应按照甲方的股份发行方案，合理确定承销价格，并在股份发行前向丙方备案。

3.4乙方应按照甲方的要求，及时向甲方提供股份发行的进展情况，并在股份发行完成后，向甲方提供股份发行的详细报告。

第四条上市费用

4.1甲方应按照本协议约定，向乙方支付承销费用。承销费用的计算方式为：承销费用=发行股份总数×发行价格×承销费率。

4.2甲方应在股份发行完成后的________个工作日内，将承销费用支付给乙方。

4.3甲方应按照丙方的规定，支付上市费用。上市费用的具体金额和支付方式，由甲方和丙方另行协商确定。

第五条信息披露

5.1甲方应按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，及时、准确、完整地披露信息。

5.2甲方应在股份发行前，向丙方提交招股说明书等信息披露文件，并确保其内容真实、准确、完整。

5.3甲方应在股份上市后，定期向丙方提交年度报告、中期报告等信息披露文件，并确保其内容真实、准确、完整。

5.4乙方应协助甲方完成信息披露工作，并确保其内容真实、准确、完整。

第六条保密条款

6.1甲、乙、丙三方应对本协议的内容及在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密予以保密。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允许第三方使用上述保密信息。

6.3本保密条款在本协议终止后仍然有效。

第七条违约责任

7.1如甲方未按照本协议约定支付承销费用或上市费用，应按照未支付金额的________%向乙方或丙方支付违约金。

7.2如乙方未按照本协议约定履行承销责任，应按照甲方已支付承销费用的________%向甲方支付违约金。

7.3如丙方未按照本协议约定履行上市管理责任，应按照甲方已支付上市费用的________%向甲方支付违约金。

7.4任何一方违约，除支付违约金外，还应赔偿对方因此遭受的损失。

第八条不可抗力

8.1如因不可抗力事件导致本协议无法履行或部分履行，受影响的一方应立即通知其他各方，并提供相应的证明。

8.2各方应根据不可抗力事件的影响，协商确定是否解除本协议或延期履行本协议。

8.3不可抗力事件消除后，本协议继续履行。

第九条争议解决

9.1本协议在履行过程中发生的任何争议，各方应首先通过协商解决。

9.2如协商不成，任何一方均可向丙方所在地人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充，应经甲、乙、丙三方协商一致，并以书面形式确认。

10.2如一方要求解除本协议，应提前________日书面通知其他各方，并说明解除理由。

10.3本协议解除后，不影响各方在本协议解除前已经履行的权利和义务。

第十一条其他

11.1本协议自甲、乙、丙三方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式________份，甲、乙、丙三方各执________份，具有同等法律效力。

11.3本协议未尽事宜，由甲、乙、丙三方另行协商确定。

甲方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_________________________

日期：_________________________

乙方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_________________________

日期：_________________________

丙方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_________________________

日期：