公共政策分析概论 课件汇 谢明 第1-5章 公共政策 -政策模型

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第1章公共政策1.1公共政策的含义1.2政治与政策1.3公共政策的表现形式公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

公共政策公共物品公共利益公共职能公共权力控制讨价还价博弈三权分立议行合一关键词公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

了解三权分立体制下和议行合一体制下公共政策的表现形式了解公共政策的含义区分几个“公共”概念公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

政治角度1.1.1透视“公共”概念何为公共？何为私人？如何处理二者之间的关系？

（把握四个“公共”概念）国家干预公共物品公共职能公共权力市场至上公共利益如何处理公私关系公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材1.1.2透视“政策”概念公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材政策概念的演变政策是打算去做的事情。政策是一种脱离了良心道德的实用工具。政策被视为政治的贯彻落实或行政∕官僚体系所担负的职能。政策是一整套行动方案或计划，一组政治目标。社会理论家的贡献

马基雅维利

——政策是手段，是支撑权力的活动。培根——政策是一种国王为促进政治力量的平衡而作出决定的活动。边沁、穆勒——政策应以幸福为出发点，而这种幸福是建立在多数基础上的幸福。詹姆斯、杜威——将政策焦点置于解决问题的理念。公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

公共政策——在本教材中，政策被定义为社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表现形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。1.1.3什么是公共政策

1.2.1公共政策的政治解释公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材1.2政治与政策将“公共政策”视为一系列程式化的政治企图，或是为了解决或控制政治争端，或是为了确保一致性目标的实现而提供的一种理性激励。公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材权力与控制powerandcontrol讨价还价bargain博弈gaming政治行动的三种类型1.2.2政治行动的三种类型1.2.3政治的三个层面及其与公共政策的关系公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材宏观政治指某些政策问题已经引起了人们的广泛关注并形成了广泛的政策争论。在这一层面，人们参与的程度很高、范围很广。中观政治指在某一特定的政策领域内，一些与此相关的立法机构、行政机构和利益群体所形成的互动模式。涉及特定的职权范围，带有专业性色彩，表现出集中化特征。微观政治指个人、公司和社区向政府有关部门提出他们的政策诉求，努力寻求政府采取有利于他们的行动。涉及一个或数个个人、公司和社区的具体、分散且十份迫切的利益需求。公共政策1.3.1西方国家三权分立体制下的公共政策公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材1.3公共政策的表现形式国会立法是公共政策最基本的形式1总统是强有力的直接决策者2国会授予政府机构以正式权力去作出具有法律效力的抉择3最高法院也是公共政策的直接制定者41.3.2中国议行合一体制下的公共政策公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材国家行政机关的决策3人民代表大会的立法2中国共产党的政策1公共政策概论公共管理核心课程系列教材

什么是公共政策？应从哪些方面把握公共政策的含义？如何从”公共“概念理解公共政策？如何从政治角度理解公共政策？怎样区分公共权力与个人权利？如何界定公共利益？三权分立体制下公共政策有哪些表现形式？议行合一体制下公共政策有哪些表现形式？公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

公共政策分析概论谢明主编公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

第2章公共政策的类型、特征与功能公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材2.1公共政策的类型2.2公共政策的特征与功能公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

实质性政策程序性政策分配性政策再分配性政策管制性政策自我管制性政策物质性政策象征性政策涉公政策涉私政策关键词公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策的特征公共政策的主要类型公共政策的功能公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材2.1公共政策的类型2.1.1实质性政策和程序性政策公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材2.1.2分配性政策和再分配性政策公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材2.1.3管制性政策和自我管制性政策公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材2.1.4物质性政策和象征性政策公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材2.1.5涉公政策和涉私政策公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材2.2公共政策的特征与功能普遍性稳定性政治性多样性权威性复杂性层次性阶段性合法性2.2.1公共政策的特征公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

导向功能管制功能分配功能调控功能公共政策作为规范公众行为的社会准则，其对公众行为具有重要的引导作用，这种引导既包括行为的引导也包括观念的引导，它告诉人们应该做哪些事和不该做哪些事。为避免一些影响社会良性运行的不利因素出现，公共政策就要发挥对目标群体的约束和管制职能。(1)积极性管制；(2)消极性管制。公共政策的调控功能是指政府运用政策手段对社会生活中出现的利益冲突进行调节与控制。对社会公共利益进行分配是公共政策的本质特征。每一项具体政策都会涉及“把利益分配给谁”这样一个问题，换句话讲，就是都要面临一个“政策使谁受益的问题”。2.2.2公共政策的功能公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

思考题公共政策有哪些特征？政策的多样性主要表现在哪些方面？公共政策如何分类？物质性政策和象征性政策有何区别？管制性政策有哪些形式？公共政策的功能有哪些？公共政策如何体现社会公平？公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论谢明主编公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

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第3章政策主体、政策客体与政策环境3.1政策主体

3.2政策客体3.3政策环境公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材利益集团政党大众传媒思想库社会问题主观定义目标群体合法性危机地理环境经济环境政治文化社会变迁关键词公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策主体的类型社会问题的基本特征影响公共政策的环境因素公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材立法机关行政决策机关行政执行机关法院立法机关是政策主体最重要的构成因素之一，其主要职责当然是立法，即履行制定法律和政策这一政治任务。但随着行政权力的不断扩张，行政机关在政策制定过程中地位和作用越来越突出，“行政国家”已成为一个司空见惯的提法。政策制定与政策执行相互缠绕、不可分割。行政执行部门不仅能够参与一些法律法规和方向性政策的制定，而且能够使其他机构所制定的法律或政策徒有虚壳。在一些发达国家，法院闯入了许多社会和政治活动领域，它们不仅参与了政策的制定，而且在其中扮演了非常重要的角色。3.1.1官方决策者3.1政策主体公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材利益集团利益集团是由具有相同价值需求和利益倾向的个人所组成的团体或团体间的联盟。政党现代国家的政治统治大都通过政党政治的途径加以实现，政党常常履行着一种“利益聚合”的功能，即政党努力将不同利益集团的特定需求转变为一般性可供选择的政策方案。公民个人公民参与政策过程的途径：直接行使个人的权力；通过代议形式；使用威胁手段；通过参加政治党派和利益集团；通过制造社会舆论等手段；以个人的知识活动为政策制定提供实证依据。大众传媒现代大众传媒主要是指广播、电视、报刊、书籍、电子信息网等人们借以表达思想和意愿、传播各种信息的舆论工具。思想库思想库是由专业人员组成的跨学科、跨领域的综合性政策研究组织，它的出现对改善政策系统和环境、促进决策质量的提高有着积极的影响。3.1.2非官方参与者3.2.1社会问题与政策问题公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材3.2政策客体社会问题的特征社会问题是一种客观条件1社会问题是一种主观定义2社会问题受价值判断的影响3社会问题是关系到大多数人的问题4社会问题的形成往往具有一个时间发展过程5社会问题往往是系统性的问题6一部分社会问题得到政府重视，进入政府议程，这部分社会问题由此转化为政策问题。公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材社会问题政府议程政策问题3.2.2目标群体公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材目标群体对政策的态度政策认同政治社会化；传统制约；对形式合理与实质合理的看法；成本收益的权衡；大局或整体的考虑；避免惩罚；环境变化政策抗拒合法性危机；缺乏对政府官员的信任；社会心理负担过大公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材从广义而言，环境是指事物周边的境况，几乎涵盖所有因素。生态是指生物体的生存空间和条件，它与生物体共同构成生态系统，在这个系统中，生物体与环境进行物质、能量和信息的交换，从而实现自身新陈代谢的生命过程，并维持生态系统的动态平衡。政策环境是指作用和影响公共政策的外部条件的总和。环境生态政策环境公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材思考题1.如何划分政策主体？2.政策制定的官方决策者包括哪些机构？3.政策制定的非官方参与者包括哪些个人或机构？4.公民参与政策过程有哪些途径？5.作为政策过程的非官方参与者，大众传媒具有哪些特点？6.思想库是如何影响政府决策的？7.社会问题具有哪些特征？8.试举例说明目标群体政策认同和政策抗拒的缘由。9.哪些环境因素会对公共政策构成影响？公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论谢明主编公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材第4章政策分析4.1政策分析的基本含义4.2政策分析的类型4.3政策分析的步骤关键词政策分析政策预期政策行动政策绩效政策倡议研究型分析快速分析宏观分析公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材了解政策分析的基本概念掌握政策分析的基本步骤区分政策分析的不同类型公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

政策分析是一个复杂的过程一般决策领域军事领域O/I分析法4.1政策分析的基本含义4.1.1政策分析的由来公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.1.2政策分析的含义综合来看，政策分析是依据一定的政策理论、知识，运用各种分析方法和技术，帮助决策者制定和优化具体政策的过程。政策分析必须以一定的政策理论和知识为基础，同时是运用一定方法和技术的思维与实验过程。理论技术公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

4.1.3政策分析的基本特征公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材政策问题政策问题是指一种能够通过采取公共行动达到改善目的的并且还未实现的价值和机会。相关政策备选方案政策效果要参照效率和效益双重指标对效果进行衡量。政策环境政策环境既可以限制也可以促进政策目标实现。4.1.4政策分析的内容对过去和现行的一些政策的制定原因、制定过程、具体内容、实施效果、制约因素、成功或失败原因等进行分析。提出备选方案并进行比较和筛选。其内容涉及目标分析、价值判断以及预测等。政策结构政策结构是指政策的构成要素的组合形式和排列顺序。公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材前瞻性分析回溯性分析综合性分析4.1.5政策分析的形式公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材政策分析的目标4.1.6政策分析的目标政策分析的基本方法：经验的方法；实证的方法；规范的方法。政策分析需要解决的问题：事实分析；价值分析；理性判断。公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.1.7政策分析的作用政策分析政策问题认定政策目标确认

政策方案选择执行计划拟定政策资源配置公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.1.8政策分析的意义避免或减少政策失误提高决策效率为决策者提供好的建议公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.1.9政策分析的局限公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.1.10政策分析的陷阱墨守陈规生搬硬套目光短浅一知半解政策分析的陷阱贻误时机反复无常脱离政治4.2政策分析的类型公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.2.1分析倡议两分论（托马斯·戴伊）政策分析解释而非描述公共政策；探究公共政策的原因和结果；尝试发现适用于各种政策领域的一般性理论。指明政府应采取何种政策；需要修辞、说服、组织和实践技巧。政策倡议公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

1.研究型分析这类政策分析的重要特点是研究周期长，投入成本高，占有资料多，效果显示慢。研究型分析主要面向一些大型的或长期性的项目，对分析的复杂性和精确性有较高的要求。2．快速分析或基础分析快速分析多涉及社会生活中的一些具体事项，目标比研究型分析更为实在，旨在向决策者提供简明的建议。4.2.2研究型分析与快速分析（卡尔·帕顿、大卫·沙维奇）公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.2.3信息转换分析模式（威廉·邓恩）政策预期结果偏好政策政策绩效观察到的政策结果政策问题公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.2.4预测性政策分析与描述性政策分析对即将采用的特定政策方案可能导致的未来后果进行预测。事前分析对以往的政策或是执行中的政策进行分析。

事后分析预测性政策分析描述性政策分析政策执行公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.2.5面向大政方针的政策分析叶海卡·德罗尔的宏观政策分析的二十二条原则——以行为哲学而不是科学哲学作为判断基础；高度重视超理性的作用；以宏观政策为研究焦点；对政策模式的专门考虑；从国家兴衰、革命影响、政权命运、计划成败的高度思考问题；未来因素的设计与逆时间的思考方式；在历史中思考；对形势进行远期的和动态的预测；以协调的观点把握关键性抉择；趋利避害；去除弊端；叶海卡·德罗尔的宏观政策分析的二十二条原则——12.从主体与环境互动角度进行分析；

13.挖掘深层次矛盾；

14.不确定意义上的政策赌博；

15.价值分析和目标探索；

16.在反馈基础上完善旧的决定；

17.突出多样性与创造性；

18.保持政治上的周密及其相对独立；

19.重视危机决策的相关性；

20.与社会的政策探索过程保持内容广泛的、富有成效的联系；

21.关注元政策的制定；

22.加强沟通的针对性。公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.3.1政策快速分析方法确认政策问题建立评估标准提出备选方案评估备选方案展示备选方案监督政策执行公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

4.3政策分析的步骤卡尔·帕顿、大卫·沙维奇公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材政策问题问题建构问题建构问题建构问题建构政策预期政策绩效政策执行政策偏好预见建议评估监测政策分析过程4.3.2以问题构建为中心的政策分析五步法（威廉·邓恩）公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

4.3.3政策分析八重路径（尤金·巴达奇）定义问题收集证据提出方案选择标准预测结果权衡方案作出决定宣讲故事公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.3.4系统分析模式（查尔斯·沃尔夫）收集资料建立变量间的关系构建模型提出方案检验方案公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

4.3.5过程分析（爱德华·S·奎德)总体概述1广泛探索2多方比较3说明解释4测试检验5公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材4.3.6政策分析七步法公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材什么是政策分析？政策分析有哪些特征？政策分析有哪些局限？政策分析人员易犯哪些错误？政策分析与政策倡议有何区别？根据信息转换分析模式，政策分析会涉及哪五种类型的信息？德罗尔提出的宏观政策分析原则包括哪些内容？卡尔·帕顿和大卫·沙维奇提出的政策快速分析包括哪些步骤？简述尤金·巴达奇提出的政策分析步骤。公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论谢明主编公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材第5章政策模型5.1模型概述5.2政策分析模型5.3政策分析的相关理论公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材具体模型抽象模型传统理性有限理性渐进主义群体狂想症精英理论制度理论博弈理论团体理论过程模型混合扫描理论取舍理论

关键词公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材掌握各种政策分析模型的基本观点了解政策分析模型的实际应用公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材模型模型是现实世界部分化、序列化、简单化或抽象化的代表。一般来讲，模型可划分为具体模型和抽象模型。具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。这些模型对原型是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活里的真实事物，突出表现了模型的相似性特征。而抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。5.1模型概述5.1.1什么是模型公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材5.1.2模型的风险公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

5.1.3如何分辨模型的有效性公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材5.2政策分析模型5.2.1传统理性模型：决策追求最优解公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

5.2.2有限理性模型：决策追求满意解公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材渐进调试政策以往政策承诺5.2.3渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材5.2.4混合扫描理论理性主义渐进主义混合扫描理论“基础性决策程序（理性决策）设定基本方向，渐进性决策为基础性决策做准备并在基础性决策达成以后对其加以实施。”公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材5.2.5精英理论：政策是精英们价值偏好的反映公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材

5.2.6制度理论：政策是组织的产物公共政策分析概论公共管理核心课程系列教材5.2.7博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择公共政策分析概论