EPC项目部质量环境职业健康安全程序文件

环境因素识别评价与控制策划程序

1目的

为全面识别西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部在所有活动、

产品实现或服务过程中的环境因素，准确评价出重要环境因素，并采取合理和有效的控制方法,

实现西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部对环境保护的承诺，特制

订本程序。

2范围

本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部所有活动、

产品实现或服务过程中环境因素的识别、评价和控制。

3

本程序引用下列标准条款中规定的术语和定义

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3定义

GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范3术语和定义

4职责

4.1管理者代表审核批准西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部环境

因素清单、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部重大环境因素台帐

及各部门、单位上报的环境目标指标和管理方案。

4.2HSE部负责环境因素综合监督管理，汇总西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC

标段工程项目部环境因素清单，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程

项目部重大环境因素台帐。负责组织对项目上报的环境因素识别评价成果、管理方案的审查。

4.3计材部识别设备物资购置、使用、维护过程中的环境因素进行监督管理，参加对项目上报

的环境因素识别评价成果、管理方案的审查。

4.4工程部负责对施工过程中的环境因素进行监督管理，参加对项目上报的环境因素识别评价

成果、管理方案的审查。

4.5西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部负责西气东输三线

天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机关办公区环境因素的识别评价及管理。

4.6项目经理负责组织相关人员识别评价辖区内的环境因素并组织评价，编制、实施本项目环

境目标指标和管理方案。

5工作程序

5.1环境因素识别评价时机

a）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全

管理体系建立之初和变更时。

b）所承揽的工程项目开工前。

c）法律法规要求发生重大变更时。

d）发生相关方重大投诉或重大环境影响事故时。

e）每年年初进行环境因素识别、评价更新时。

f）施工工艺或条件发生重大变更时。

5.2识别方法

a）采用“过程分析法”，以生产工艺流程结合产品生命周期的思路，把各种活动按顺序作

进一步的过程细分，通过工艺分析、现场观察及统计等方法识别存在的环境因素。包括已规划

的/新的开发、以及新的/修改的活动、产品和服务。

b）明确每个环境因素所对应的环境影响，共有水体排放、大气排放、噪音排放、固体废

弃物、资源能源消耗、土地污染以及相关方关注七类。

c）充分考虑过去、现在、将来三种时态的环境因素，即以往遗留的、正在产生的和将来

潜在的环境影响。

d）充分考虑正常、异常、紧急状态下的环境因素，即正常运行条件、可以预期的非正常

状态（如开机、停机、检修等）、不可预期的突发性状态（如火灾、爆炸事故）下的环境影响。

5.3评价方法

a）水体排放、大气排放、噪音排放、固体废弃物、土地污染以及相关方关注六类环境因素

采用多因子打分法进行评价。

评价因子等述得分评价因子影响程度得分

周边性小影响11天内可恢复1

a环境影响b环境影响

区域性大影响31周内可恢复3

氾围因子持续因子

全球性大影响51年内不可恢复5

每周发生＜1次1消耗较小1

c发生频次d资源消耗

每周发生＞1次3消耗一般3

因子程度因子

每周连续发生5消耗较大5

e法律法规符合1f相关方关不为关注1

符合性因子超标3注程度因子地区性关注3

严重超标5社会性关注5

当a+b+c+d+e+f>18或e》3时，为重要环境因素。

b）资源能源消耗方面的环境因素评价，以消耗值、能耗比、万元产值消耗能源值等指标来

进行（可结合责任成本分析结果），并据此判定其重要程度。

5.4环境因素控制

一般环境因素以运行控制方式进行控制。对经评价确认的重要环境因素，根据其具体情况,

可采取如下一种或几种控制方法：

a）运行控制，适用于环境影响较大但已有成熟控制方法并处于可控状态下的重要环境因

素。

b）管理方案，适用于需进一步采取措施方法来降低环境影响的重要环境因素。

c）应急响应和准备，适用于发生事故事件后，会进一步扩大事态和环境影响。

5.5环境因素识别评价与控制策划组织

在符合5.1规定条件时，由各分部经理、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC

标段工程项目部综合部负责组织相关人员对辖区内的各种活动进行分析,采用5.2规定的方法,

识别评价辖区内的环境因素，并按5.3规定进行重要程度评价，采用适当方式予以控制。最终

形成“环境因素识别评价表”、“重要环境因素及控制清单”，上报西气东输三线天然气管道东段

隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部，HSE部组织相关部门进行审核批准。

HSE部每年年初在对各分部上报环境因素和西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四

EPC标段工程项目部办公区环境因素及其评价资料汇总分析的基础上，编制西气东输三线天然

气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部环境因素清单、重大环境因素台帐，上报管理者

代表审核批准。

5.6环境目标指标和管理方案

各部门、单位在对辖区内和管理职责范围内环境因素识别评价的基础上，根据本部门、单

位的环境管理目标指标，编制环境管理方案（实现环境目标指标的行动方案），并将“环境管理

方案一览表”上报HSE部审核。

各部门、各单位应根据实际情况定期对环境管理方案进行评审，有关活动、产品、服务或

运行条件变化时，对环境管理方案做出相应的修订。

西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各部门根据职责分工对项

目部环境管理方案落实情况进行监督检查。

6相关/支持性文件

6.1《法律、法规及其他要求评审程序》ZSE/CX03-2006C

6.2《应急准备和响应控制程序》ZSE/CX18-2006C

7记录

7.1环境因素识别评价表JL/CX01-01

7,2________________________重要环境因素及控制清单JL/CX01-02

7.3环境管理方案一览表JL/CX01-03

环境因素识别评价表JL/CX01-01

序号活动/施工/工序环境因素环境影响时态状态abcdef合计评价结果

参加人员:日期:

重要环境因素及控制清单JL/CX01-02

控制方法

序

活动/施工/工序环境因素环境影响

号应急准备实施监管

运行控制管理方案

和响应负责人负责人

拟制:批准:日期:

环境管理方案一览表JL/CX01-03

算

序执行预启动完成

金

目标和指标方法和措施负责人资验收人

号部门日期日期

拟制:批准:日期:

危险源辨识评价与控制策划程序

1目的

全面识别西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部所有活动、产品

实现或服务过程中的危险源，准确评价出重大危险源，并采取合理和有效的控制方法。

2范围

本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部所有活动、

产品实现或服务过程中的危险源辨识、风险评价及风险控制。

3

本程序引用下列标准条款中规定的术语和定义

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3定义

GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范3术语和定义

4职责

4.1管理者代表审核批准西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部危险

源清单、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部重大危险源台帐及各

部门、单位上报的职业健康安全目标指标和管理方案。

4.2HSE部负责危险源综合监督管理，汇总西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标

段工程项目部危险源清单，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目

部重大危险源台帐。负责组织对项目上报的危险源辨识评价成果、管理方案的审查。

4.3计材部识别设备物资购置、使用、维护过程中的危险源进行监督管理，参加对项目上报的

危险源辨识评价成果、管理方案的审查。

4.4工程部负责对施工过程中的危险源进行监督管理,参加对项目上报的危险源辨识评价成果、

管理方案的审查。

4.5综合部负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机关办公区危

险源的辨识评价及管理。

4.6项目经理负责组织相关人员辨识辖区内的危险源并组织评价，编制、实施职业健康安全管

理方案。

5工作程序

5.1危险源辨识和风险评价时机

a)EPC项目部质量环境职业健康安全管理体系建立之初和变更时。

b）所承揽的工程项目开工前。

c）法律法规要求发生重大变更时。

d）发生重大安全事故、职业病、财产损失或发生相关方重大投诉或时。

e）每年年初进行危险源辨识和评价更新时。

f）施工工艺或条件发生重大变更时。

5.2辨识方法

a）采用“过程分析法”，以生产工艺流程结合产品生命周期的思路，把各种活动按顺序作

进一步的过程细分，通过工艺分析、现场观察及统计等方法，结合材料性质、工作经验、组织

管理措施现状，辨识确定存在的危险源。

b）在辨识时适当利用经验完善危险源辨识工作，发生过问题就表示存在危险，其类似的

事件就可以作为危险源。

c）在辨识时充分考虑常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和

访问者）的活动、工作场所的设施（无论是自有的，还是分包方或顾客提供的）。

5.3风险评价依据

a）不符合法律法规及其他要求

b）曾发生过事故，仍未采取有效控制措施

c）相关方合理抱怨或要求

d）直接观察到的危险

e）定量评价（LEC打分法）

5.4定量评价（LEC打分法）

5.4.1总则

把事故发生的可能性作为L,把暴露于危险环境的频繁程度作为E,把发生事故产生的后果

作为C,根据不同情况和可能性赋予不同分值，将L、E、C分数值相乘，得出之积为D,再根据

D的分数不同确定不同的风险等级，若D>70（即三级以上风险等级），则确定为重大危险源。

5.4.2事故发生的可能性与L取值

事故发生的可能性L取值事故发生的可能性L取值

完全可以预料10很不可能，可以设想0.5

相当可能6极不口」能0.2

可能，但不经常3实际不可能0.1

可能性小，完全意外1

5.4.3暴露于危险环境的频繁程度与E取值

暴露于危险环境的频繁程度E取值暴露于危险环境的频繁程度E取值

连续暴露10每月一次暴露2

每天工作时间内暴露6每年几次暴露1

每周一次，或偶尔暴露3非常罕见地暴露0.5

5.4.4发生事故产生的后果与C取值

发生事故产生的后果C取值发生事故产生的后果C取值

大灾难，许多人死亡100严重，重伤7

灾难，数人死亡40重大，致残3

非常严重，一人死亡15引人注目，需要救护1

5.4.5D值与危险程度和危险等级划分

将被评价的危险源所得的L、E、C分数值相乘，得出之积为D。

D值危险程度危险等级

D>320极其危险，不能继续作业一级风险

320>D>160高度危险，需要立即整改二级风险

160>D>70显着危险，需要整改三级风险

70>D>20一般危险，需要注意四级风险

D<20稍有危险，可以接受五级风险

5.5风险控制

5.5.1通过风险评价确定了风险等级以后，针对不同的风险等级，采取相应的控制原则。

a）五级风险，不需另外的控制措施。

b）四级风险，不需另外的控制措施，但需要监测和测量来确保控制措施的有效性得以维持。

c）三级风险，努力降低风险，但要符合成本~有效性原则。

d）二级风险，立即采取紧急行动降低风险，将风险降低至三级或三级以下。

e）一级风险，只有当采取措施使风险降低至三级或三级以下时，才能开始或继续工作，如

果以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁止工作。

5.5.2风险控制的方法

针对每个重大危险源转化为不符合、事故的临界条件或诱发因素进行分析，列出分析结果,

针对每个临界条件或诱发因素制定出防范措施。

5.6危险源辨识评价与控制策划组织

在符合5.1规定条件时，由各分部经理、西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC

标段工程项目部综合部负责组织相关人员对辖区内的各种活动进行分析,采用5.2规定的方法,

辨识评价辖区内的危险源，并按5.3和5.4规定的依据和方法进行风险评价，采用适当方式进

行风险控制。最终形成“危险源辨识评价表”、“重大危险源及控制清单”，上报西气东输三线天

然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部，HSE部组织相关部门进行审核批准。

HSE部每年年初在对各分部上报危险源和EPC第二项目部办公区危险源及其评价资料汇总

分析的基础上，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部危险源清

单、重大危险源台帐，上报管理者代表审核批准。形成的危险源辨识评价表应当覆盖辖区内的

所有场所，及场所内的所有活动，当出现不同场所有相同活动时，必须分别辩识，不得在危险

源辨识评价表中省略。

5.7职业健康安全目标指标和管理方案

各部门、单位在对辖区内和管理职责范围内危险源辨识评价的基础上，根据本部门、单位

的职业健康安全管理目标指标，编制职业健康安全管理方案（实现职业健康安全目标指标的行

动方案），并将“职业健康安全管理方案一览表”上报HSE部审核。

各部门、各单位应根据实际情况定期对职业健康安全管理方案进行评审，有关活动、产品、

服务或运行条件变化时，对职业健康安全管理方案做出相应的修订。

各部门根据职责分工对项目部职业健康安全管理方案落实情况进行监督检查。

6相关/支持性文件

6.1《法律、法规及其他要求评审程序》ZSE/CX03-2006C

6.2《应急准备和响应控制程序》ZSE/CX18-2006C

7记录

7.1__________危险源辨识与风险评价表JL/CX02-01

7.2__________重大危险源及风险控制清单JL/CX02-02

7.3__________职业健康安钎理方案一览表JL/CX02-03

法律、法规及其他要求评审程序

1目的

建立获取法律、法规及其他要求的渠道，及时准确获取适用于西气东输三线天然气管道东

段隧道工程第四EPC标段工程项目部生产和服务活动中质量、环境、职业健康安全管理的法律、

法规及其他要求，并保持最新。

2适用范围

适用于与西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量、环境、职

业健康安全管理相关的法律、法规、标准及其他要求的控制。

3术语和定义

本程序引用下列标准条款中的术语和定义：

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3定义

GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范3术语和定义

4职责

4.1工程部负责收集和保管与工程施工相关的法律、法规及其他要求，并对其合规性评价。

4.2HSE部负责收集和保管与质量管理、环境保护和职业健康安全管理相关的法律、法规及其

他要求，并对其合规性评价。

4.3计材部负责收集和保管与设备物资管理相关的法律、法规及其他要求并对其合规性评价。

4.4各分部部负责收集工程所在地的法律、法规及其他要求，并与清单一起交至相关部门，相

关部门汇总后交综合部。负责对本项目的相关活动是否符合法律法规及其他要求做出评价。

4.5综合部负责收集和保管综合性的法律、法规及其他要求，并监督检查各部门对法律、法规

及其他要求的收集、保管情况，并随时进行评审、更新清单；评审和更新的结果发布于西气东

输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部。

5工作程序

5.1获取内容

a）国家、行业相关法律、法规、标准及各部委规章。

b）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部机关及工程所在地相关

法规、标准、条例及规范性文件。

5.2获取途径

相关部门和各分部部可以通过网络、人大、人民法院、政府公报获取相关的法律、法规及

其他要求，也可以通过各级政府及其职能部门等其他适合的方便途径获取，但要确保权威和效

力。

5.3评审、确认

a）各部门对通过各种途径获取的各类法律、法规及其他要求进行评审，确认其适用性和效

力，建立本部门主管业务范围内的“法律、法规及其他要求清单”。

b）各分部评审、确认工程所在地的相关法规、标准、条例及规范性文件，并建立相应清单。

c）各部门、各分部部将所建立的“法律、法规及其他要求清单”上报综合部，综合部汇总

发布《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部法律、法规及其他要求

清单》。各部门、各分部部所负责收集范围内的法律、法规及其他要求发生更新换版，或发布新

的法律、法规及其他要求时，应立即有关情况反馈给综合部，由综合部在上进行相应的更新。

5.4信息反馈与更新

各部门和各分部得到法律法规新发布或换版信息后，立即将信息反馈到综合部，并及时更

新“法律、法规及其他要求清单”中相关内容。综合部发布的《西气东输三线天然气管道东段

隧道工程第四EPC标段工程项目部法律、法规及其他要求清单》实行即时性更新。

5.5传达、培训

各部门、各分部收到《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部法

律、法规及其他要求清单》后，对持有的法律、法规及其他要求文件进行对照检查，发现未持

有文件或持有的不是有效版本时，及时和综合部联系，办理领取手续。

对更新的法律、法规及其他要求，各部门、各分部部要组织相关人员进行学习，并将这些

信息传达给员工和其他有关的相关方。

5.6合规性评价

各分部的项目经理负责组织对本项目的相关活动是否符合法律法规及其他要求做出评价。

各相关部门对业务范围内的法律、法规及其他要求执行情况进行检查评价（每年至少一

次），并将检查的情况及时反馈给综合部，综合部进行汇总。

5.7西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部管理体系中已充分考虑了

适用的法律法规和其他要求；各分部所在地的特殊要求时，在满足本管理体系要求的同时，必

须满足所在地的相关要求；因法律法规和其他要求变化时，导致西气东输三线天然气管道东段

隧道工程第四EPC标段工程项目部管理体系文件不适合用时，执行《文件控制程序》，必要时对

管理体系进行变更。

6相关/支持性文件

6.1《文件控制程序》ZSE/CX19-2006C

7记录

7.1法律、法规及其他要求清单JL/CX03T

7.2法律、法规及其他要求的合规性评价记录

法律、法规及其它要求清单

JL/CX03-1

序号名称版本号发布单位生效日期备注

能力、意识及培训程序

1目的

为了合理地规划、使用、开发人力资源，培养员工的质量、环境和职业健康安全意识,

保证所有作业人员满足本岗位的能力要求,确保他们能胜任所担负的工作，特制定本程序。

2范围

本程序适用于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内与质

量、环境、职业健康安全管理体系运行相关的所有人员。

3

本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义：

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3定义

GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范3术语和定义

4职责

4.1项目经理负责批准人力资源规划方案、员工绩效考核管理办法和员工年度培训计划。

4.2各业务部门、项目部

4.2.1协助综合部完成本部门（项目部）的员工绩效考核

4.2.2负责提供本部门（项目部）员工的培训需求计划

4.2.3负责按照年度培训计划组织实施，负责培训的记录、考核、总结及培训效果的评估

4.3综合部

4.3.1负责西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部人力资源的合

理开发和管理使用，负责编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项

目部员工的岗位职责及能力要求，负责员工绩效考核和评估

4.3.2负责编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部员工年度

培训计划，负责落实和检查培训计划实施情况，负责组织评估培训效果

5工作程序

5.1能力、意识

5.1.1综合部根据EPC项目部目标要求，编制《岗位职责和岗位能力要求》，提出各岗位应

达到的学历、能力和管理意识标准，经项目经理审批后作为招录、聘用员工的依据。

5.1.2综合部建立人力资源信息库从学历教育程度、所受业务知识和技能培训|、工作经历、

工作经验、岗位技能等方面动态掌握现有人力资源的能力水平和意识，选拔、聘用符合需

要的各岗位员工。

5.1.3综合部制定各岗位人员考核管理办法,包括《员工管理试行办法》、《技师管理办法》,

对各岗位员工进行考核、测评，识别员工岗位能力和意识水平，确保从事影响产品质量、

环境保护、职业健康安全管理工作的人员完全有能力胜任本职岗位。

5.1.4综合部和用人部门根据考核结果，结合员工当前工作岗位和未来工作能力的要求，

提出提拔、继续任职或调整建议，并提出《员工培训需求计划》。

5.2培训

5.2.1培训需求的确认

根据西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部人力资源发展规

划和人力资源现状，为满足员工《岗位职责和岗位能力要求〉〉，所进行的有关学历、业务

知识、专业技能的继续教育；新员工“三级”安全教育；岗前安全培训；新工艺、新方法、

新技术培训；开工前安全交底；特种作业人员取证培训；重要管理人员持证上岗培训；相

关法律法规、管理制度、基础知识培训；使员工具有相应的质量意识、环境保护意识和职

业健康安全意识的培训。

5.2.2培训计划的编制

各部门（项目部）根据实际情况，提出本部门（项目部）的年度培训需求，填写“员工年

度培训需求计划表”，于上年度12月20日前报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第

四EPC标段工程项目部综合部。

综合部根据西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部发展整体

规划和管理体系运行要求，对各部门（项目部）的培训需求进行审核确认，编制《西气东输

三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部员工年度培训计划》，经项目经理

审批后发布执行。

5.2.3培训计划的实施

各部门（项目部）根据《西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目

部员工年度培训计划》，组织和实施责任范围内的自培计划，并按综合部的要求落实委外

培训人员，建立自办培训班的课程表、签到册等台帐。

综合部负责委外培训的组织和协调，定期检查各部门（项目部）培训计划的实施情况，

并建立员工年度委外培训、岗位培训台帐及员工历年培训记录台帐，记录员工历年来参加

岗位技能培训的相关情况。

5.2.4培训计划的变更

各部门（项目部）预计不能按时实施培训计划或需要增加培训项目时，要提前上报西气

东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部,综合部经审核确认后,

对培训计划进行变更调整和补充。

5.2.5培训效果评估

综合部每年两次（6月和12月）组织各部门（项目部）对参加岗位技能培训的员工进行

培训效果的评估。

各部门（项目部）对所评估对象的理论知识和实际操作技能水平作出准确、公正的效果

评估，判断培训效果是否达到预期目的，并保存相应的记录。

6相关/支持性文件

6.1《岗位职责和能力要求汇编》

6.2《员工管理试行办法》隧二人[2003]163号

6.3《技师管理办法》隧二人[2004]84号

6.6《员工培训管理办法》隧二人[2004]133号

6.7《员工安全培训管理办法》隧二人[2004]92号

7记录

7.1员工年度培训计划表JL/CX04-1

7.2培训班课程安排表JL/CX04-2

7.3学员签到册JL/CX04-3

7.4培训效果评价记录

7.5人力资源信息库

7.6员工绩效考核表

7.7员工培训记录台帐

员工年度培训计划表

JL/CX04-1

培训培训培训培训

序号培训名称培训对象主办单位培训地点备注

形式月份天数人数

单位:负责人:填报时间：年月日

培训班课程安排表

培训班名称:JL/CX04-2

授课日期授课时间授课内容授课人备注

办班负责人:

学员签到册

JL/CX04-3

主办单位（部门）培训时间

培训班名称

学员签名：

人力、财力及设施管理程序

1目的

为确保西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康

安全管理符合要求，所需的人力、财力、设施和服务等资源得以保证，提高工作效率，特制定

本程序。

2范围

本程序适用于工程项目策划和施工全过程。

3

本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义：

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3定义

GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范3术语和定义

4职责

4.1项目部

a）负责制定实现产品质量管理、环境保护及职业健康安全管理的资源需求计划，上报相关

部门。

b）根据施工进度情况编制人力、财力及设施需求计划报相关部门。

c）负责设备、机具及设施维护和保养工作。

d）确保质量管理、环境保护及职业健康安全管理的资金投入。

4.2工程部组织相关部门对项目产品实现和质量环境职业健康安全管理的资源需求计划进行审

核，报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工、项目经理批准后,

交相关部门实施。并随时了解项目资源到位情况。

4.3HSE部参加项目资源需求计划审核，监督检查项目质量、环境、职业健康安全方面的投入,

及其设施的维护和保养工作。

4.4计材部负责审核项目设备、机具、材料配置合理性，编制西气东输三线天然气管道东段隧

道工程第四EPC标段工程项目部设备购置、大修计划，监督检查项目设备、机具维护和保养工

作，随时了解项目施工所需材料供应情况。

4.5财务部负责困难项目所需的资金的调配和保证。

4.6综合部根据工程实际情况，提出项目部机构及定员方案，报项目经理批准。

5工作程序

5.1资源计划

项目部根据工程实际情况，编制施工组织设计，在其中提出对项目产品实现和质量环境职

业健康安全管理的资源需求计划。工程部组织相关部门对其进行审核，报西气东输三线天然气

管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部总工、项目经理批准后，交相关部门实施。

5.2人力资源

综合部根据工程实际情况，提出项目部机构及定员方案，报项目经理批准。项目经理、项

目总工等领导层成员由西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部选聘

后，根据规定程序予以任命，项目管理人员由综合部根据批准方案予以配备，作业人员由综合

部根据西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部决定协调配备。所需分

包、劳务人员在工程项目策划书或施工组织设计中确定，按照《工程分包方管理程序》落实其

配备。

5.3设施资源

a）项目部根据工程实际情况，策划好场地布置和临时工程建设方案，在施工组织设计中细

致安排。施组报批后，项目部按其要求平整场地，修建施工便道、临时用水、临时用电、通信

等设施，修建或租赁生产、生活用房，以满足生产需要。

b）计材部根据批准的设备、机具需求，按《设备管理程序》规定予以购置、调配或租赁到

场，并对其到场情况进行监控。

c）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部根据批准的办公

设施计划，安排购置、调配或租赁到场。

d）工程部根据批准的监视和测量装置计划，按《监视和测量装置控制程序》规定予以购置、

调配到场，并对其到场情况进行监控。

e）物供站根据各分部提交的材料需求计划，按时保质保量供应到场，计材部对材料供应情

况进行监控。

f）工程部随时了解项目资源到位情况和动态，并及时向有关部门反馈。

5.4财力资源

a）各分部部确保质量环境职业健康安全管理的资金投入。项目部因资金困难导致无法正常

运作时，财务部负责项目所需资金的调配和保证。

b）项目安全工程师每季度向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目

部HSE部汇报项目职业健康安全技术措施投入总体情况，HSE部对其落实情况进行监督检查。

c）项目环境工程师每季度向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目

部HSE部汇报项目环境保护技术措施投入总体情况，HSE部对其落实情况进行监督检查。

6相关/支持性文件

6.1《米购程序》ZSE/CX07-2006C

6.2《生产和服务提供程序》ZSE/CX08-2006C

6.3《设备管理程序》ZSE/CX09-2006C

6.4《监视和测量装置控制程序》ZSE/CX10-2006C

6.5《工程分包方管理程序》ZSE/CX17-2006C

7记录

7.1项目资源配置计划

7.2项目资源到位情况统计

7.3职业健康安全技术措施计划

7.4职业健康安全技术措施投入统计

7.5环境保护技术措施计划

7.6环境保护技术措施投入统计

信息交流程序

1目的

使内外部的质量、环境、职业健康安全信息及时有效地得到传递和沟通，确保体系有效运

行。

2范围

西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部内部和外部质量、环境、

职业健康安全信息的收集、传递、处置和管理。

3

本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3定义

GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范3术语和定义

4职责

4.1经营部负责有关工程招投标信息的受理，并做好相关信息的收集、处置、传递和交流工作。

4.2HSE部负责各分部质量、环境和职业健康安全信息的受理、收集、处置、传递和交流工作,

接受重大投诉。

4.3工程部负责各分部有关施工信息的受理、收集、处置、传递和交流工作。

4.4各部门负责业务范围内的信息受理、收集、处置、传递和交流工作。

4.5西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部负责建立西气东输

三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的信息库，汇集各方面反馈的信息。

4.6项目部负责本项目有关信息向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项

目部各部门的传递，并负责受理、收集、处置和传递顾客、监理、当地政府、居民等相关方的

信息和投诉。

5工作程序

5.1总则

信息交流可分为内部信息交流和外部信息交流。通过面谈、开会、电话或文件传阅，以及

其它一切可以利用的通讯及宣传工具，进行信息的交流和传递。对重要信息和需反馈的信息，

主管部门或单位应以适宜的形式记录受理、收集、处置传递和交流等情况。

5.2内部信息交流主要内容

a）重大质量、环境和职业健康安全因素控制情况

b）法律法规及其它要求的遵循情况

c）目标、指标、管理方案的完成情况和效果

d）内外部审核、管理评审信息

e）监视和测量结果

f）不符合与纠正情况

g）应急准备与响应情况

h）质量、环境和职业健康安全培训情况

i）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部领导对管理工作的指

示、决定、要求等

J）各部门之间、部门与项目之间、管理工作岗位之间的日常联络、常规报表、信息通报等

k）各分部施工信息

1）其他内部信息（如员工建议等）

5.3内部信息交流管理、协商和沟通

5.3.1对于西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的质量环境职业健

康安全方针、目标和指标及有关要求，相关部门和单位以及员工代表，可采用多种形式传达给

每个员工，如：文件、手册、画册、电子媒体、声像制品、通讯、招贴画等。

5.3.2HSE部负责将内、外部审核结果、管理评审结果、内外部监测结果及时通报给西气东输

三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各相关部门和单位。

5.3.3工程部负责各分部有关施工信息的受理，并根据需要向有关部门传递，及时有效地做好

处置。

5.3.4各部门负责将业务范围内的管理规定、法律法规和其它要求传递到各分部，并收集其落

实情况的信息，传递到相关部门和人员。

5.3.5项目部负责本项目有关质量、环境和职业健康安全信息的受理、收集、处置和传递工作,

对重大质量、环境、职业健康安全信息要及时与有关部门进行沟通，并上报“信息交流处置记

录”。

5.3.6发生重大事故或事件时，执行《事故、事件调查处理程序》。

5.3.7与员工的协商与沟通

西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各单位、各部门要确保与

员工就相关职业健康安全信息进行相互沟通，至少做到：员工能积极参与风险管理方针和程序

的制定评审，参与商讨影响作业场所职业健康安全的任何变化，参与职业健康安全事务，了解

谁是职业健康安全的员工代表和指定管理者代表。

5.4外部信息交流的主要内容

a）来自顾客和相关方的投诉和抱怨

b）来自于法律法规标准和其他政策性要求的信息

c）来自业主和监理信息

d）来自行业、协会、认证机构的信息

e）来自供方和分包方的信息

f）来自上级主管部门的信息

g）工程招投标信息

5.5外部信息交流管理、协商和沟通

5.5.1相关部门和项目部建立主动的对外交流的方法,就重大质量环境职业健康安全事项的有关

情况和相关方充分沟通交流，主动满足相关方要求，并向物资供方和分包方施加影响。如：西

气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部质量环境职业健康安全方针、目

标和指标、重要环境因素及管理措施、重大危险源及管理措施等。

5.5.2各部门负责从各种渠道获取业务范围内的最新法律法规标准及其他要求的变更信息，并

将信息及时通报给西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各相关部门

和单位。

5.5.3经营部负责通过各种渠道收集工程招投标信息，掌握市场动态，整理信息资料。

5.5.4项目部负责收集所在地有关质量、环境和职业健康安全方面的法律法规、标准及其它政

策性要求的信息，并及时通报给各相关部门和单位。

5.5.5在与相关方进行有关质量、环境和职业健康安全方面的信息沟通时，对其提出的建议或

意见，由项目部自行处理，及时将处理结果传递给相关方，并做好记录。

5.5.6出现重大事故、污染或相关方重大投诉时，项目部负责立即按西气东输三线天然气管道

东段隧道工程第四EPC标段工程项目部有关规定组织处理，及时将处理情况反馈给所在地的相

关政府部门和相关方，并向西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部有

关部门上报。

5.5.7各部门按职能的划分，分别建立管理范围内的信息库，不断汇集各方面反馈的信息。

5.5.8西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部综合部负责建立西气东

输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的信息库，汇集各方面反馈的信息，

按照信息载体的不同（如纸张、磁盘、光盘、胶片、声像制品等）提供相应适宜的环境分别存

放，统一保管，按照图文及信息来源、性质的分类，进行整理，制成索引，确保已获取信息的

完整性和可用性。

5.5.9与顾客的沟通

a）经营部（或项目部）在投标期间与业主的沟通：通过质疑、答疑、澄清、补遗、电话、

面谈等方式。

b）施工期间，项目部与业主的沟通：方式为法规及合同规定或本地区的传统方式（各种工

作例会；建设单位、监理单位的各种签认或核准；与建设单位、监理单位的函件来往；在现场

的随时交换意见、洽商各种合同实施中出现的问题等）。

c）工程交付后，工程部通过工程回访、面谈、电话、发出调查表等方式与顾客进行沟通。

5.5.10对相关方所关注的环境影响问题，项目部应充分与相关方对话和协商。在对相关方的答

复中，应包含现场组织施工可能造成的环境影响的内容。项目部必须和所在地主管部门加强联

络，就环境污染应急准备和响应计划和其他问题达成共识。

5.5.11西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部各单位、各部门应将员

工参与和协商职业健康安全事务的安排形成文件，并通报相关方。项目部必须和所在地主管部

门加强联络，就职业健康安全应急准备和响应计划和其他问题达成共识。

6相关/支持性文件

7.1《事故、事件调查处理程序》ZSE/CX15-2006C

7.2《法律、法律及其他要求评审程序》ZSE/CX03-2006C

7.3《监视和测量控制程序》ZSE/CX11-2006C

7记录

7.1信息交流处置记录

7.2各部门业务统计报表

7.3各部门/人员工作日记

采购程序

1目的

控制采购过程，确保采购的产品满足质量环境职业健康安全管理要求。

2范围

2.1构成工程实体的钢材、水泥、硅外加剂、防水材料、砂、碎石等。

2.2实施质量环境职业健康安全管理有关的设施、材料、工具、设备。

3

本程序引用下列标准条款中规定的术语及定义：

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3定义

GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范3术语和定义

4职责

4.1计材部负责对西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部物资采购过

程进行监督、控制和管理，负责认定合格供方和公布名录，并指导本程序在全西气东输三线天

然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部的运行。

4.2物供站负责组织对供方进行调查、评价并收集相关资料，负责物资采购合同的签订和实施,

负责和供方的沟通。

4.3物供中心负责对物供站统一管理和考核。

4.4西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部HSE部参加安全设施和劳

动防护用品合格供方的认定。

4.5项目经理负责审批物资采购计划，参与供方的调查评价和选定。

4.6项目工程部负责提供采购物资质量要求、主要物资需用量计算表，负责采购产品的检验和

试验。

4.7项目计材部负责编报“物资申请（采购）计划”，负责采购产品的验证，协助物供站对供方

进行调查和评价。

5工作程序

5.1采购物资要求的确定

a）质量要求：项目工程部根据工程承包合同以及设计要求、产品质量标准、规范、相关法

规及西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部对该工程的创优规划，制

定适用范围内物资的质量要求，交物供站实施。

b）环保要求：同种物资，物供站要优先选择对人体无害、使用后对环境污染小的环保型产

品。

c）职业健康安全要求：同种物资，物供站应向多个供方索取相关的产品特性、材料职业健

康安全数据等信息，优先选择健康安全性能好、各项指标比同类产品优的产品。

5.2供方调查、评价与合格供方认定的权限划分

a）集团物供中心集中采购的物资，由其负责供方调查、评价与合格供方认定。

b）物供站实施采购的物资，由物供站组织进行供方调查和评价，项目计材部等相关人员参

加。

c）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部负责对物供站提

供的供方调查和评价资料进行审核，认定物资合格供方，西气东输三线天然气管道东段隧道工

程第四EPC标段工程项目部HSE部参加安全设施和劳动防护用品合格供方的认定。

5.3供方调查、评价与合格供方认定程序

5.3.1物供站组织项目计材部等相关人员，对工程所在地周边能提供所需物资的供方（供货商

或生产厂家）进行调查，根据需要调查如下内容：

a）供方的企业资质状况：调查供方经营范围、生产许可证、生产合格证、资质、检验试验

能力等证明材料，要求提供相关证书复印件（加盖供方单位公章）。

b）供方的企业认证及社会荣誉：是否建立了质量、环境、职业健康安全管理体系并取得认

证，了解取得的相关业绩、产品评优及社会信誉。

c）生产履约能力：生产/提供产品的能力、履约能力、运输能力能否满足工程需要，产品

价格的优惠程度是否满足我方要求，样品试验是否合格。

d）售后服务：交付后服务和支持能力，对不合格品的更换、剩余材料的退货。

e）提供本产品的历史情况：要求供方提供其他单位使用情况证明，必要时向使用单位当面

了解。

5.3.2物供站组织项目经理、项目计材部等相关人员根据调查情况，对供方进行综合评价。评

价结论分两种，一种是“经评价不能满足要求，不作为合格供方”，一种是“建议作为合格供方,

报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部认定”。

5.3.3物供站收集、整理对供方调查、评价的有关资料，填制“物资供方调查及评定记录”，经

相关人员签认后，与样品检验报告和供方提供的有效证件一同报西气东输三线天然气管道东段

隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部。

5.3.4西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部负责对物供站提

供的供方调查和评价资料进行审核，认定物资合格供方，西气东输三线天然气管道东段隧道工

程第四EPC标段工程项目部HSE部参加安全设施和劳动防护用品合格供方的认定。

5.3.5西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部汇总认定的合格

供方，并收集集团西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部近期公布的

“合格供方名录”，编制西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部“合格

供方名录”，每年3月、9月向全西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目

部公布。

5.4合格供方重新评价

5.4.1物供站在合格供方正式供货之后，应每年组织对供应商产品重新评价一次，评价内容：

a）供货的及时性和保证能力：一年来每次供货是否按我方要求时间和数量完成，是否出现

影响我方施工情况，原因如何。

b）所提供产品的质量、安全、环保情况：产品质量情况（一年来供货量、试验次数、试验

结果统计），安全、环保指标是否比同类产品优，是否出现质量、安全、环保问题以及出现问题

后供方的纠正措施及落实情况。

c）提供服务状态：包括运输提供、检验提供、有效技术资料提供、票据提供的及时性。

5.4.2项目计材部负责书面向物供站提供物资使用情况，对已供货的供方进行逐个评价，对一

年来使用该产品的情况进行分析，签字盖章后于每年6月15日前送物供站。

5.4.3物供站根据项目计材部提供的书面资料和自己所掌握的情况填制“合格供方复评记录”，

于每年6月30日前报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部。

5.4.4对产品质量下降或服务不协调的供方的控制程序

a）物供站加强对产品的验证，积极与供方有效沟通，并提出限期改正措施。

b）供方仍未解决已存在的问题，物供站编制“取消合格供方资格报告”，由项目经理、项

目计材部等人员确认后，及时报西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目

部计材部。

c）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部通知所有使用该

供方产品的项目部，停止使用该供方产品。

d）西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部收集执行情况形

成记录，并妥善保管。

5.4.5工程竣工，西气东输三线天然气管道东段隧道工程第四EPC标段工程项目部计材部对已

不再供货的合格供方资格予以解除。

5.5采购合同

a）物供站选择供方时，可不经过供方调查评价在西气东输三线天然气管道东段隧道工程第

四EPC标段工程项目部“合格供方名录”中直接选取。名录中没有时，必须经供方调查评价并

上报计材部同意后方可