2025版金融资产托管保证书核心条款与资金安全约定3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融资产托管保证书核心条款与资金安全约定本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.托管服务内容2.1托管范围2.2托管方式2.3托管期限3.资金安全3.1资金安全保障措施3.2资金划拨与监管3.3资金风险承担4.双方权利与义务4.1托管人权利与义务4.2资产委托人权利与义务5.费用与支付5.1托管费用5.2费用支付方式5.3费用调整6.违约责任6.1违约情形6.2违约责任承担6.3违约赔偿7.保密与信息披露7.1保密义务7.2信息披露原则7.3例外情况8.合同变更与解除8.1合同变更8.2合同解除9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点10.合同生效与终止10.1合同生效10.2合同终止11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.其他约定12.1其他条款12.2补充协议13.合同附件13.1附件一：托管协议13.2附件二：资金安全保障方案13.3附件三：争议解决流程14.合同签署与生效日期第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“托管人”指根据本合同约定，负责对金融资产进行托管的服务机构。1.1.2“资产委托人”指根据本合同约定，委托托管人进行金融资产托管的权利人。1.1.3“金融资产”指现金、存款、证券、基金份额、保险单、信托资产等可转让的财产权利。1.1.4“托管协议”指本合同及附件等构成的整体文件。1.2解释1.2.1本合同中使用的术语，除非上下文另有说明，应具有本条第1.1款所规定的含义。1.2.2如果本合同中的术语或表述存在歧义，应按有利于资产委托人的解释。2.托管服务内容2.1托管范围2.1.1托管人负责对资产委托人委托的金融资产进行保管、管理、清算、结算、交割等服务。2.1.2托管人应按照资产委托人的指令进行操作，确保金融资产的安全、完整和合规。2.2托管方式2.2.1托管人应采用电子化、信息化手段进行托管服务，确保服务的高效和准确。2.2.2托管人应建立完善的内部控制制度，确保托管服务的安全性。2.3托管期限2.3.1本合同的有效期限为____年，自双方签字盖章之日起生效。2.3.2如无特别约定，本合同到期后自动续签。3.资金安全3.1资金安全保障措施3.1.1托管人应建立资金隔离制度，确保资产委托人的资金安全。3.1.2托管人应定期对资金账户进行检查，确保资金账户余额准确无误。3.2资金划拨与监管3.2.1资金划拨应严格按照资产委托人的指令执行，未经资产委托人同意，托管人不得擅自划拨资金。3.2.2托管人应建立资金监管机制，对资金划拨进行实时监控。3.3资金风险承担3.3.1资金风险由资产委托人承担，托管人不承担因资金风险导致的损失。4.双方权利与义务4.1托管人权利与义务4.1.1托管人有权要求资产委托人提供必要的信息和文件，以保障托管服务的正常进行。4.1.2托管人应按照本合同约定，履行托管义务，确保资产委托人的资金和资产安全。4.2资产委托人权利与义务4.2.1资产委托人有权监督托管人的托管行为，并要求托管人提供托管服务的相关资料。4.2.2资产委托人应按照本合同约定，履行委托义务，及时支付托管费用。5.费用与支付5.1托管费用5.1.1托管人应向资产委托人收取托管费用，具体收费标准由双方协商确定。5.2费用支付方式5.2.1资产委托人应在每个托管周期开始前支付托管费用。5.2.2托管费用可采取银行转账、支票或现金等方式支付。5.3费用调整5.3.1如国家政策调整或市场变化导致托管费用发生变化，托管人可相应调整费用标准。6.违约责任6.1违约情形6.1.1资产委托人未按约定支付托管费用的；6.1.2托管人未按约定履行托管义务，导致资产委托人遭受损失的；6.2违约责任承担6.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。6.2.2违约方应立即采取补救措施，恢复合同的履行。6.3违约赔偿6.3.1违约赔偿金额应根据违约情形、损失程度等因素确定。7.保密与信息披露7.1保密义务7.1.1双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2信息披露原则7.2.1托管人应按照法律法规和行业规范，向资产委托人披露相关信息。7.2.2信息披露应真实、准确、完整，不得隐瞒或误导。7.3例外情况7.3.1法律法规规定需披露的信息，或根据双方协商一致需披露的信息，除外。8.合同变更与解除8.1合同变更8.1.1合同任何条款的变更，均需双方书面同意，并签订书面变更协议。8.1.2合同变更协议作为本合同的组成部分，具有同等法律效力。8.2合同解除8.2.1双方可以协商一致解除本合同。a)托管人严重违反本合同约定，损害资产委托人利益的；b)托管人被依法责令关闭、吊销营业执照或者撤销金融许可证的；c)发生其他严重违约情形，导致本合同目的无法实现的。a)资产委托人未按约定支付托管费用，经催告后仍未支付的；b)资产委托人提供虚假信息或文件，影响托管人正常履行托管义务的；c)发生其他严重违约情形，导致托管人无法继续履行托管义务的。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交____仲裁委员会仲裁。9.2争议解决程序9.2.1仲裁程序按照《中华人民共和国仲裁法》及____仲裁委员会的仲裁规则执行。9.2.2仲裁裁决为终局裁决，对双方具有约束力。9.3争议解决地点9.3.1争议解决地点为____。10.合同生效与终止10.1合同生效10.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同终止10.2.1合同期限届满或双方协商一致解除合同，合同终止。a)合同约定的解除条件成就；b)合同因不可抗力无法履行；c)法律法规规定合同应当终止的情形。11.法律适用与管辖11.1法律适用11.1.1本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院11.2.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交____人民法院管辖。12.其他约定12.1其他条款12.1.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。12.2补充协议12.2.1本合同的补充协议与本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：托管协议13.2附件二：资金安全保障方案13.3附件三：争议解决流程14.合同签署与生效日期14.1合同签署14.1.1本合同一式____份，双方各执____份，每份均具有同等法律效力。14.2生效日期14.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指本合同签订后，经甲乙双方同意介入本合同关系，提供特定服务或参与特定活动的独立第三方主体。15.1.2第三方包括但不限于中介方、技术服务提供方、审计机构、评估机构等。15.2第三方责任15.2.1第三方应根据其提供的具体服务内容，对本合同约定的相关义务负责。15.2.2第三方的责任范围、责任限额和赔偿方式，应在甲乙双方与第三方签订的单独协议中明确约定。15.3第三方权利15.3.1第三方有权根据其提供的具体服务内容，收取相应的服务费用。15.3.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和文件，以完成其服务任务。15.4第三方介入程序15.4.1甲乙双方同意第三方介入时，应书面通知对方，并取得对方的书面同意。15.4.2第三方介入后，甲乙双方应与第三方签订单独的服务协议，明确各方的权利、义务和责任。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额16.1.1第三方的责任限额应根据其提供的具体服务内容、服务风险和行业惯例确定。16.1.2第三方的责任限额应在甲乙双方与第三方签订的单独协议中明确规定。16.2责任限额的调整16.2.1在合同履行期间，如第三方责任限额需要调整，甲乙双方应协商一致，并书面确认调整后的责任限额。17.第三方与其他各方的关系17.1第三方与甲方的权利义务关系17.1.1第三方与甲方之间的权利义务，由甲乙双方与第三方签订的服务协议约定。17.1.2甲方应配合第三方的工作，并按照服务协议的约定支付服务费用。17.2第三方与乙方的权利义务关系17.2.1第三方与乙方之间的权利义务，由甲乙双方与第三方签订的服务协议约定。17.2.2乙方应配合第三方的工作，并按照服务协议的约定支付服务费用。17.3第三方与托管人的权利义务关系17.3.1第三方作为托管人提供的服务，应遵守本合同的相关规定。17.3.2托管人应与第三方签订服务协议，明确双方的权利义务。18.第三方介入的保密义务18.1第三方在介入本合同关系期间，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密和敏感信息。18.2第三方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。19.第三方介入的争议解决19.1第三方介入后产生的争议，应通过协商解决；协商不成的，提交____仲裁委员会仲裁。19.2仲裁程序按照《中华人民共和国仲裁法》及____仲裁委员会的仲裁规则执行。20.第三方介入的合同终止20.1如第三方介入后，因第三方自身原因导致服务无法继续，第三方应承担相应的责任。20.2如第三方介入后，因甲乙双方或托管人的原因导致服务无法继续，甲乙双方应根据服务协议的约定承担责任。21.第三方介入的合同附件21.1附件一：第三方服务协议21.2附件二：第三方责任限额协议第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：托管协议详细要求：托管协议应详细列明托管人、资产委托人的权利义务，托管范围、方式、期限，费用及支付方式，违约责任等内容。附件说明：本附件是本合同的重要组成部分，用于明确甲乙双方在金融资产托管过程中的具体约定。2.附件二：资金安全保障方案详细要求：资金安全保障方案应包括资金隔离制度、资金账户管理、风险监控措施等内容。附件说明：本附件用于确保资产委托人的资金安全，是托管服务的重要保障。3.附件三：争议解决流程详细要求：争议解决流程应包括争议解决方式、程序、地点等内容。附件说明：本附件用于指导甲乙双方在发生争议时如何进行解决，确保争议得到公正、高效的解决。4.附件四：第三方服务协议详细要求：第三方服务协议应详细列明第三方提供的服务内容、权利义务、责任限额、保密义务等内容。附件说明：本附件用于明确第三方介入本合同关系时的具体约定，保障甲乙双方的合法权益。5.附件五：第三方责任限额协议详细要求：第三方责任限额协议应明确第三方在介入本合同关系时的责任限额。附件说明：本附件用于明确第三方在发生违约行为时的赔偿标准，保障甲乙双方的合法权益。6.附件六：保密协议详细要求：保密协议应明确甲乙双方及第三方在合同履行过程中的保密义务和违约责任。附件说明：本附件用于保护甲乙双方的商业秘密和敏感信息，防止信息泄露。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：违约行为一：甲乙双方未按约定支付托管费用。违约行为二：托管人未按约定履行托管义务，导致资产委托人遭受损失。违约行为三：第三方违反保密义务，泄露甲乙双方的商业秘密和敏感信息。违约行为四：第三方未按约定提供服务，导致服务无法继续。2.责任认定标准：责任认定标准一：违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。责任认定标准二：违约方应立即采取补救措施，恢复合同的履行。责任认定标准三：第三方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。3.违约责任认定示例：示例一：甲乙双方约定，托管人应在每月15日前向资产委托人支付托管费用。如托管人未按时支付，则构成违约行为，应向资产委托人支付违约金。示例二：第三方在介入本合同关系期间，泄露甲乙双方的商业秘密，则构成违约行为，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿甲乙双方因此遭受的损失。全文完。2024版金融资产托管保证书核心条款与资金安全约定1本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2通用定义2.托管服务2.1托管职责2.2托管范围2.3托管方式2.4托管费用3.资金安全3.1资金安全保障措施3.2资金隔离制度3.3资金清算与结算3.4资金风险控制4.信托财产管理4.1信托财产的管理4.2信托财产的保管4.3信托财产的收益分配5.信息披露5.1信息披露义务5.2信息披露内容5.3信息披露方式6.违约责任6.1违约情形6.2违约责任6.3违约赔偿7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序8.合同解除8.1合同解除条件8.2合同解除程序8.3合同解除后的责任9.合同生效9.1合同生效条件9.2合同生效时间9.3合同生效后的效力10.通知与送达10.1通知方式10.2送达地址10.3送达效力11.法律适用11.1合同适用法律11.2争议解决法律12.不可抗力12.1不可抗力定义12.2不可抗力处理12.3不可抗力通知13.合同修改13.1合同修改程序13.2合同修改生效14.其他约定14.1保密条款14.2适用范围14.3合同份数第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“本合同”指2024版金融资产托管保证书；1.1.2“托管人”指承担金融资产托管服务的一方；1.1.3“委托人”指委托托管人托管金融资产的一方；1.1.4“信托财产”指委托人委托给托管人的金融资产；1.1.5“资金安全”指信托财产在托管过程中的安全保障；1.2通用定义1.2.1“保管”指托管人对信托财产进行妥善保管，确保其安全；1.2.2“清算”指对信托财产的收益进行分配和结算；1.2.3“结算”指对信托财产的交易进行资金交收。2.托管服务2.1托管职责2.1.1托管人负责对信托财产进行保管，确保其安全、完整；2.1.2托管人按照委托人的指示进行信托财产的清算和结算；2.1.3托管人应定期向委托人报告信托财产的保管、清算和结算情况；2.2托管范围2.2.1托管范围包括但不限于现金、存款、证券、基金份额等金融资产；2.2.2托管人可根据委托人的需求，提供其他托管服务；2.3托管方式2.3.1托管人采用实物托管或电子托管方式；2.3.2托管人可根据信托财产的性质和委托人的要求，选择合适的托管方式；2.4托管费用2.4.1托管费用由委托人支付；2.4.2托管费用根据托管范围、托管方式等因素确定。3.资金安全3.1资金安全保障措施3.1.1托管人建立资金安全保障制度，确保信托财产的安全；3.1.2托管人设立独立的资金账户，确保信托财产与其他资产隔离；3.2资金隔离制度3.2.1托管人将信托财产与其他资产分开管理，防止混同；3.2.2托管人不得将信托财产用于任何形式的担保或抵押；3.3资金清算与结算3.3.1托管人按照委托人的指示进行信托财产的清算和结算；3.3.2托管人确保清算和结算的及时、准确；3.4资金风险控制3.4.1托管人建立资金风险控制制度，识别、评估和控制资金风险；3.4.2托管人定期对信托财产进行风险评估，及时采取风险控制措施。4.信托财产管理4.1信托财产的管理4.1.1托管人按照委托人的指示管理信托财产；4.1.2托管人确保信托财产的合理运用和收益最大化；4.2信托财产的保管4.2.1托管人设立专门部门或专人负责信托财产的保管；4.2.2托管人确保信托财产的物理安全和信息安全；4.3信托财产的收益分配4.3.1托管人按照委托人的指示和信托文件的规定，进行信托财产的收益分配；4.3.2托管人确保收益分配的公平、公正。5.信息披露5.1信息披露义务5.1.1托管人应当及时、准确地向委托人披露信托财产的保管、清算、结算等情况；5.1.2托管人应当遵守相关法律法规，履行信息披露义务；5.2信息披露内容5.2.1信息披露内容包括信托财产的保管、清算、结算情况；5.2.2信息披露内容包括托管人的业务状况、财务状况等信息；5.3信息披露方式5.3.1信息披露方式包括书面报告、电子报告等；5.3.2托管人可根据委托人的需求，选择合适的披露方式。6.违约责任6.1违约情形6.1.1违反本合同约定的托管职责；6.1.2未按照委托人的指示进行信托财产的清算和结算；6.1.3未履行信息披露义务；6.1.4违反资金安全规定；6.2违约责任6.2.1托管人违反本合同约定，应承担违约责任；6.2.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；6.3违约赔偿6.3.1托管人因违约给委托人造成损失的，应赔偿损失；6.3.2托管人违反本合同约定，应支付违约金。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决；8.1.2若协商无果，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；8.2争议解决机构8.2.1若双方同意，可选择仲裁作为争议解决机构；8.2.2仲裁地点应选择在合同签订地或双方约定的其他地点；8.2.3仲裁机构的选择应遵循双方协商一致的原则；8.3争议解决程序8.3.1争议解决程序应遵循相关法律法规的规定；8.3.2争议解决过程中，双方应提供必要的证据和文件；8.3.3争议解决结果应具有法律效力，双方应予以执行。9.合同解除9.1合同解除条件9.1.1双方协商一致，可以解除本合同；9.1.2一方严重违约，另一方有权解除本合同；9.1.3发生不可抗力事件，致使合同无法履行，双方可协商解除合同；9.2合同解除程序9.2.1解除合同应书面通知对方，并说明解除理由；9.2.2解除合同后，双方应立即停止履行合同约定的义务；9.2.3解除合同后，双方应按照合同约定处理剩余事宜；9.3合同解除后的责任9.3.1合同解除后，双方应根据合同约定承担相应的责任；9.3.2若一方违约导致合同解除，违约方应承担违约责任；9.3.3合同解除后，双方应相互返还已交付的财产或支付相应的费用。10.合同生效10.1合同生效条件10.1.1双方签字盖章后，本合同生效；10.1.2本合同自合同生效之日起对双方具有约束力；10.2合同生效时间10.2.1合同自双方签字盖章之日起生效；10.2.2合同生效时间以合同上注明的日期为准；10.3合同生效后的效力10.3.1合同生效后，双方应全面履行合同约定的义务；10.3.2合同生效后，任何一方不得擅自变更或解除合同。11.通知与送达11.1通知方式11.1.1通知应以书面形式发出；11.1.2通知可通过邮寄、电子邮件、传真等方式进行；11.2送达地址11.2.1双方应在合同中约定各自的送达地址；11.2.2任何一方的送达地址变更，应及时通知对方；11.3送达效力11.3.1通知自送达之日起生效；11.3.2送达地址不明确的，通知自发出之日起视为送达。12.法律适用12.1合同适用法律12.1.1本合同适用中华人民共和国法律；12.1.2若合同条款与法律相冲突，应以法律规定为准；12.2争议解决法律12.2.1争议解决应适用中华人民共和国法律；12.2.2仲裁或诉讼过程中，适用中华人民共和国法律。13.不可抗力13.1不可抗力定义13.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况；13.1.2不可抗力事件包括自然灾害、战争、政府行为等；13.2不可抗力处理13.2.1发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方；13.2.2不可抗力事件导致合同无法履行时，双方可协商解除合同；13.3不可抗力通知13.3.1不可抗力事件发生后，一方应在合理期限内通知对方；13.3.2未及时通知对方导致损失扩大的，责任由未通知方承担。14.其他约定14.1保密条款14.1.1双方对本合同内容及交易信息负有保密义务；14.1.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露；14.2适用范围14.2.1本合同适用于委托人与托管人之间的金融资产托管业务；14.2.2本合同未尽事宜，双方可另行协商补充；14.3合同份数14.3.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在合同执行过程中，为特定目的而介入的独立第三方，包括但不限于审计师、评估师、咨询顾问、中介机构等；15.1.2第三方应具备相应的资质和执业能力，并独立于甲乙双方。15.2第三方介入条件15.2.1.1需要对信托财产进行审计或评估；15.2.1.2需要专业咨询意见；15.2.1.3需要第三方作为中介进行交易；15.2.1.4双方认为有必要引入第三方的情况。15.3第三方职责15.3.1第三方应根据合同约定或委托人的要求，履行其职责；15.3.2第三方应独立、客观、公正地执行其职责；15.3.3第三方不得泄露其在执行职责过程中获取的任何保密信息。16.甲乙方责任16.1第三方介入时，甲乙方责任如下：16.1.1甲乙方应确保第三方具备履行职责的能力和资质；16.1.2甲乙方应向第三方提供必要的信息和资料，以协助其履行职责；16.1.3甲乙方应与第三方保持沟通，确保其职责的顺利履行。17.第三方责任限额17.1第三方的责任限额如下：17.1.1第三方因自身过错导致的损失，其赔偿责任不超过合同标的的10%；17.1.2第三方在履行职责过程中，因不可抗力或其他非自身原因导致的损失，免除其赔偿责任；17.1.3第三方的责任限额自其提供相关服务之日起计算。18.第三方与其他方的划分18.1第三方在合同执行过程中的角色定位如下：18.1.1第三方与甲乙方之间是服务与委托的关系；18.1.2第三方不参与甲乙方之间的权利义务关系；18.1.3第三方与托管人之间不存在直接的合同关系，其职责仅限于为甲乙方提供专业服务。19.第三方介入的流程19.1第三方介入的流程如下：19.1.1双方协商确定引入第三方的必要性及第三方职责；19.1.2双方与第三方签订服务协议，明确服务内容、费用、期限等；19.1.3第三方根据协议履行职责；19.1.4第三方完成职责后，向甲乙方提交报告或评估结果；19.1.5甲乙方根据第三方提供的报告或评估结果，进行相应的决策或处理。20.第三方介入的风险控制20.1第三方介入的风险控制措施如下：20.1.1双方在引入第三方前，应充分评估第三方的能力和信誉；20.1.2双方应确保第三方具备独立、客观、公正的立场；20.1.3双方应监督第三方的工作过程，确保其职责的合法合规；20.1.4双方应与第三方保持沟通，及时解决介入过程中出现的问题。21.第三方介入的终止21.1第三方介入的终止条件如下：21.1.1第三方完成其职责；21.1.2双方协商一致终止第三方介入；21.1.3第三方因自身原因无法继续履行职责，经双方同意终止介入。22.第三方介入的后续处理22.1第三方介入终止后，甲乙方应按照合同约定或协议处理后续事宜，包括但不限于：22.1.1对第三方提供的服务进行评估；22.1.2根据第三方提供的报告或评估结果，采取相应的措施；22.1.3与第三方进行结算，支付服务费用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.托管协议详细要求：协议内容应包括双方的权利义务、托管范围、费用、期限等；说明：托管协议是本合同的重要组成部分，应详细列明双方的权利义务。2.信托财产清单详细要求：清单应详细列明信托财产的种类、数量、价值等信息；说明：信托财产清单是确认信托财产范围和价值的依据。3.资金账户信息详细要求：包括资金账户名称、账号、开户行等信息；说明：资金账户信息用于资金的清算和结算。4.信托财产管理计划详细要求：计划应包括信托财产的管理策略、投资方向、风险控制措施等；说明：信托财产管理计划是信托财产管理的指导文件。5.信息披露报告详细要求：报告应包括信托财产的保管、清算、结算等情况；说明：信息披露报告用于向委托人披露信托财产的相关信息。6.违约通知详细要求：通知应包括违约行为、违约责任等内容；说明：违约通知是甲方或乙方通知对方违约行为的文件。7.争议解决文件详细要求：文件应包括争议解决的方式、机构、程序等内容；说明：争议解决文件用于解决双方在合同执行过程中产生的争议。8.第三方服务协议详细要求：协议应包括第三方服务的范围、费用、期限等内容；说明：第三方服务协议是甲乙双方与第三方签订的服务合同。9.不可抗力证明详细要求：证明应包括不可抗力事件的性质、发生时间、影响等信息；说明：不可抗力证明用于证明不可抗力事件的发生。10.合同终止通知详细要求：通知应包括合同终止的原因、时间等内容；说明：合同终止通知是甲乙双方终止合同关系的文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为详细要求：违约行为是指一方违反合同约定的行为；说明：违约行为包括但不限于未按时履行义务、未按约定提供资料、违反保密条款等。2.责任认定标准详细要求：责任认定标准应根据违约行为的性质、严重程度、影响等因素确定；说明：责任认定标准应公平、合理，确保违约方承担相应的责任。3.违约责任认定示例违约行为：甲方未按时提供信托财产清单；责任认定：甲方应承担延迟提供清单的责任，并赔偿因此给乙方造成的损失。4.违约行为及责任认定示例违约行为：乙方未按约定进行资金清算；责任认定：乙方应承担未按时清算的责任，并支付违约金。5.违约行为及责任认定示例违约行为：第三方未按协议提供评估报告；责任认定：第三方应承担未按时提供报告的责任，并赔偿因此给甲乙双方造成的损失。全文完。2024版金融资产托管保证书核心条款与资金安全约定2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语1.2相关法律法规2.托管业务范围2.1托管资产类型2.2托管资产范围3.托管职责3.1托管人义务3.2托管人权利4.资金安全约定4.1资金安全保障措施4.2资金风险控制5.资金保管5.1资金账户管理5.2资金划转6.资金使用6.1资金用途6.2资金使用审批7.信息披露7.1信息披露内容7.2信息披露方式8.保密义务8.1保密内容8.2保密期限9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同生效与解除10.1合同生效条件10.2合同解除条件11.合同变更11.1变更方式11.2变更生效条件12.合同终止12.1终止条件12.2终止生效条件13.违约责任13.1违约情形13.2违约责任承担14.其他条款14.1通知与送达14.2合同份数14.3合同签署日期第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语1.1.1“托管人”指根据本合同约定，负责保管、管理、运用托管资产的金融机构。1.1.2“委托人”指根据本合同约定，委托托管人保管、管理托管资产的金融机构或个人。1.1.3“托管资产”指委托人委托托管人保管、管理的各类金融资产，包括但不限于现金、存款、有价证券等。1.1.4“资金安全”指托管资产在托管过程中，避免因托管人不当行为或外部因素导致损失。1.2相关法律法规1.2.1本合同适用中华人民共和国法律、行政法规及相关政策。1.2.2如本合同与法律法规冲突，以法律法规为准。2.托管业务范围2.1托管资产类型2.1.1托管资产包括现金、存款、债券、股票、基金份额、信托资产等。2.1.2托管人可根据委托人需求，提供其他类型的资产托管服务。2.2托管资产范围2.2.1托管资产限于委托人依法拥有的金融资产。2.2.2委托人应确保所委托资产真实、合法、有效。3.托管职责3.1托管人义务3.1.1保管托管资产，确保资金安全。3.1.2按照委托人指令进行资金划转。3.1.3定期向委托人报告托管资产情况。3.2托管人权利3.2.1依法拒绝不符合法律法规和合同约定的指令。3.2.2采取必要措施，防范托管资产风险。4.资金安全约定4.1资金安全保障措施4.1.1托管人应建立健全资金安全管理制度，确保资金安全。4.1.2对托管资产实施严格的风险控制措施，包括但不限于隔离保管、实时监控等。4.2资金风险控制4.2.1托管人应定期对托管资产进行风险评估，及时识别、防范和化解风险。4.2.2发生风险事件时，托管人应及时采取应对措施，最大限度减少损失。5.资金保管5.1资金账户管理5.1.1托管人应设立专门账户，用于保管托管资产。5.1.2账户信息应真实、准确、完整。5.2资金划转5.2.1资金划转应严格按照委托人指令执行。5.2.2资金划转前，托管人应进行审核，确保资金划转合法、合规。6.资金使用6.1资金用途6.1.1资金用途应符合法律法规和合同约定。6.1.2资金使用应遵循安全性、流动性、收益性原则。6.2资金使用审批6.2.1委托人授权的经办人有权批准资金使用。6.2.2托管人应按照授权进行资金使用审批。7.信息披露7.1信息披露内容7.1.1托管人应定期向委托人披露托管资产情况，包括但不限于资产规模、收益、风险等。7.1.2信息披露应真实、准确、完整。7.2信息披露方式7.2.1信息披露可通过书面报告、电子邮件、网络平台等方式进行。7.2.2信息披露时间应遵守相关法律法规和合同约定。8.保密义务8.1保密内容8.1.1本合同内容、相关资料、技术秘密和商业秘密均属保密信息。8.1.2保密信息包括但不限于账户信息、交易记录、资金流向等。8.2保密期限8.2.1保密期限自合同签订之日起至合同终止或解除后五年止。8.2.2即使合同终止或解除，双方仍需对保密信息承担保密义务。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中的争议。9.1.2如协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1如双方同意仲裁，应选择具有管辖权的中外仲裁机构进行仲裁。9.2.2仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。10.合同生效与解除10.1合同生效条件10.1.1双方签署本合同，并经各自内部审批程序批准。10.1.2合同自双方签署之日起生效。10.2合同解除条件10.2.1双方协商一致，可以解除合同。10.2.2发生不可抗力事件，致使合同履行成为不可能或不必要。10.2.3一方严重违约，经另一方书面通知后，另一方有权解除合同。11.合同变更11.1变更方式11.1.1合同变更应采用书面形式，经双方签署后生效。11.1.2变更内容应与本合同其他条款一致。11.2变更生效条件11.2.1变更内容经双方确认无误。11.2.2变更内容符合法律法规和合同约定。12.合同终止12.1终止条件12.1.1合同期限届满。12.1.2双方协商一致终止合同。12.1.3发生合同约定的解除条件。12.2终止生效条件12.2.1合同终止条件成就。12.2.2终止生效通知送达对方。13.违约责任13.1违约情形13.1.1一方未按合同约定履行义务。13.1.2一方违反保密义务。13.1.3一方违反合同约定，造成对方损失。13.2违约责任承担13.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方损失。13.2.2违约责任包括但不限于赔偿金、违约金等。14.其他条款14.1通知与送达14.1.1通知应以书面形式发送，送达地址为合同约定的地址。14.1.2通知自发送之日起视为送达。14.2合同份数14.2.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.3合同签署日期14.3.1本合同自双方签署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1“第三方”指除委托人和托管人之外，为履行本合同或提供相关服务而介入的任何个人、机构或实体。15.1.2第三方包括但不限于中介方、顾问、审计机构、评估机构等。15.2第三方责任15.2.1第三方应遵守法律法规和合同约定，对委托人和托管人承担相应的责任。15.2.2第三方的责任范围限于其提供的服务内容，不包括因托管人或其他方原因造成的损失。15.3第三方权利15.3.1第三方有权根据合同约定收取服务费用。15.3.2第三方有权要求委托人和托管人提供必要的信息和文件。16.第三方介入的额外条款16.1第三方介入的程序16.1.1第三方介入需经委托人和托管人书面同意。16.1.2第三方介入前，委托人和托管人应就第三方介入的具体事宜达成一致。16.2第三方介入的监督16.2.1委托人和托管人有权对第三方的工作进行监督。16.2.2第三方应定期向委托人和托管人报告工作进展情况。16.3第三方介入的变更16.3.1如需变更第三方或第三方服务内容，应经委托人和托管人书面同意。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额的确定17.1.1第三方责任限额应根据其提供服