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文档简介

银行合规管理流程制度银行合规管理流程制度一、总则第一条为加强银行合规管理工作，确保银行业务健康发展，防范和化解金融风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律法规，制定本制度。第二条本制度适用于我行所有分支机构、子公司及全体员工。第三条合规管理是指银行在开展各项业务活动中，遵循法律法规、行业准则和内部规章制度，确保业务合规性的一系列措施。第四条我行合规管理工作遵循以下原则：（一）依法合规、风险防控；（二）全员参与、层层把关；（三）预防为主、综合治理；（四）持续改进、追求卓越。二、合规管理体系第五条我行建立完善的合规管理体系，包括合规管理组织架构、合规管理制度、合规管理流程和合规管理监督。第六条合规管理组织架构：（一）设立合规管理部门，负责全行的合规管理工作；（二）分支机构设立合规管理岗，负责本机构的合规管理工作；（三）各部门设立合规管理专员，负责本部门的合规管理工作。第七条合规管理制度：（一）制定合规管理基本制度，明确合规管理范围、原则、职责和考核标准；（二）制定业务领域合规管理制度，针对各类业务制定具体合规要求；（三）制定内部规章制度，规范员工行为，保障业务合规。第八条合规管理流程：（一）合规审查：对业务流程、产品设计、管理制度等进行合规性审查；（二）合规培训：组织员工参加合规培训，提高员工合规意识；（三）合规监督：对业务开展情况进行合规监督，发现问题及时纠正；（四）合规考核：对各部门、员工的合规工作进行考核，确保合规工作落到实处。第九条合规管理监督：（一）设立合规监督委员会，负责全行合规管理的监督检查；（二）设立合规监督岗，负责日常合规监督工作；（三）定期开展合规检查，发现问题及时报告并督促整改。三、合规管理职责第十条合规管理部门职责：（一）制定合规管理制度，并组织实施；（二）组织合规培训和考核；（三）开展合规审查和监督；（四）收集、整理合规信息，分析合规风险；（五）处理合规违规事件。第十一条合规管理专员职责：（一）负责本部门合规管理工作；（二）组织实施合规培训；（三）开展合规审查和监督；（四）收集、整理合规信息，分析合规风险。第十二条员工职责：（一）遵守法律法规、行业准则和内部规章制度；（二）提高合规意识，主动防范合规风险；（三）及时报告合规违规行为；（四）积极参加合规培训。四、合规管理考核与奖惩第十三条合规管理部门对各部门、员工的合规工作进行考核，考核结果纳入绩效考核体系。第十四条合规考核内容包括：（一）合规管理制度执行情况；（二）合规培训效果；（三）合规审查和监督工作；（四）合规违规事件处理情况。第十五条对合规工作成绩突出的部门和个人给予奖励；对违规行为情节严重的，按照有关规定予以处理。五、附则第十六条本制度自发布之日起施行。第十七条本制度由合规管理部门负责解释。第十八条本制度如有

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