证券投资顾问服务协议

证券投资顾问服务协议合同编号：__________甲方（证券投资顾问）：____________地址：_________________________联系方式：_____________________乙方（客户）：_________________地址：_________________________联系方式：_____________________第一章定义与术语1.1本协议中，以下术语具有以下含义：1.1.1“甲方”指提供证券投资顾问服务的公司；1.1.2“乙方”指接受甲方提供证券投资顾问服务的客户；1.1.3“服务”指甲方根据本协议提供的证券投资顾问服务；1.1.4“投资建议”指甲方根据乙方需求提供的证券投资建议；1.1.5“协议”指本证券投资顾问服务协议；1.1.6“期间”指本协议的有效期限。第二章服务内容与范围2.1甲方同意根据乙方的需求，在期间内提供以下服务：2.1.1为乙方提供证券投资建议，包括股票、债券、基金等证券产品的投资建议；2.1.2定期为乙方提供市场分析报告，分析市场动态和投资机会；2.1.3为乙方提供投资策略和风险管理建议；2.1.4为乙方提供证券投资相关法律法规及政策解读；2.1.5对乙方投资组合进行跟踪管理，及时调整投资建议。第三章服务费用与支付3.1乙方应按以下方式支付甲方服务费用：3.1.1乙方支付甲方固定服务费用，具体金额为人民币___元/月；3.1.2乙方支付甲方按投资收益提成，具体比例为投资收益的___%。3.2乙方应在每月___日前将服务费用支付至甲方指定的账户，逾期未付的，甲方有权暂停提供服务。第四章乙方的权利与义务4.1乙方的权利：4.1.1乙方有权按照本协议约定获得甲方提供的服务；4.1.2乙方有权要求甲方对投资建议进行解释和说明；4.1.3乙方有权要求甲方对服务过程中的问题进行及时解决。4.2乙方的义务：4.2.1乙方应按照本协议约定支付服务费用；4.2.2乙方应如实向甲方提供投资需求及相关信息；4.2.3乙方应遵守证券市场相关法律法规，不得利用甲方服务从事违法违规行为；4.2.4乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露给第三方。第五章甲方权利与义务5.1甲方的权利：5.1.1甲方有权按照本协议约定收取服务费用；5.1.2甲方有权要求乙方提供投资需求及相关信息；5.1.3甲方有权对乙方投资行为进行监督，保证乙方遵守证券市场相关法律法规。5.2甲方的义务：5.2.1甲方应按照本协议约定提供证券投资顾问服务；5.2.2甲方应保证投资建议的合理性、合规性；5.2.3甲方应保守乙方隐私，不得泄露给第三方；5.2.4甲方应定期对乙方投资组合进行跟踪管理，及时调整投资建议。第六章信息的提供与保密6.1信息的提供：6.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资建议和市场分析报告；6.1.2甲方应定期向乙方提供投资策略和风险管理建议，并及时更新；6.1.3乙方应向甲方提供真实、准确、完整的个人资料和投资需求信息；6.1.4乙方应主动告知甲方任何可能影响投资决策的重要信息。6.2保密义务：6.2.1甲方应对乙方提供的个人资料和投资信息保密，未经乙方同意不得向第三方披露；6.2.2乙方应对甲方提供的投资建议和市场分析报告保密，不得用于除本协议目的之外的其他用途；6.2.3双方均应对本协议的内容和执行过程中的相关信息保密，除非法律法规要求披露或双方另有约定。第七章服务期限与终止7.1服务期限：7.1.1本协议自双方签字之日起生效，有效期为___个月；7.1.2除非双方提前终止本协议，服务期限届满后，本协议自动续约___个月。7.2终止协议：7.2.1任何一方在服务期限内提前终止本协议，应提前___日书面通知对方；7.2.2如果乙方违反本协议的任何条款，甲方有权立即终止本协议；7.2.3如果甲方未能提供约定的服务或违反本协议的任何条款，乙方有权终止本协议。第八章违约责任8.1甲方违约责任：8.1.1如果甲方未能按照本协议提供约定的服务，应退还乙方已支付的服务费用；8.1.2如果甲方违反保密义务，应向乙方支付违约金，违约金为服务费用的___%；8.1.3如果甲方因故意或重大过失造成乙方损失，应承担相应的赔偿责任。8.2乙方违约责任：8.2.1如果乙方未能按照本协议支付服务费用，应支付滞纳金，滞纳金为逾期金额的___%；8.2.2如果乙方违反保密义务，应向甲方支付违约金，违约金为服务费用的___%；8.2.3如果乙方因故意或重大过失造成甲方损失，应承担相应的赔偿责任。第九章争议解决9.1本协议项下发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；9.2如果协商不成，任何一方均可将争议提交至___仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁；9.3仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十章其他条款10.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力；10.2本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并由双方签署；10.3本协议的签订、履行、终止、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；10.4本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第十一章数据处理与隐私保护11.1数据处理：11.1.1甲方应对乙方提供的数据进行合理处理，保证数据的准确性、完整性和安全性；11.1.2甲方应采取必要的技术措施，防止乙方数据的丢失、损坏或未经授权的访问；11.1.3甲方不得将乙方的个人数据用于本协议目的之外的其他用途。11.2隐私保护：11.2.1甲方承诺不会泄露乙方的个人信息，除非法律法规要求或乙方书面同意；11.2.2甲方应遵守相关的数据保护法律法规，保护乙方的隐私权利；11.2.3乙方有权要求甲方更正或删除其个人数据，甲方应在合理时间内响应。第十二章法律合规与监管12.1法律合规：12.1.1双方均应遵守中华人民共和国法律法规，以及证券市场相关监管规定；12.1.2甲方应保证其提供的投资建议不违反法律法规和行业规范；12.1.3乙方应保证其投资行为符合法律法规的要求。12.2监管要求：12.2.1甲方应接受相关监管机构的监管，并按照监管要求提供必要的信息；12.2.2乙方应配合甲方完成监管机构要求的任何合规工作；12.2.3双方应共同应对监管机构的调查和审查。第十三章不可抗力13.1如果任何一方因不可抗力事件无法履行本协议的义务，该方应立即通知对方，并采取措施减少损失；13.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、行为、战争、疫情等；13.3如果不可抗力事件导致本协议无法履行超过___日，任何一方均有权终止本协议。第十四章一般条款14.1本协议构成双方关于证券投资顾问服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议；14.2本协议的任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力；14.3本协议的条款对双方及其继承者、受让者具有约束力。第十五章附件15.1本协议附件包括但不限于以下内容：15.1.1乙方的投资需求和风险偏好问卷调查；15.1.2甲方提供的服务内容和收费标准明细；15.1.3双方约定的其他补充文件。