2024版投资基金代持与投资风险防范及退出服务合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版投资基金代持与投资风险防范及退出服务合同合同编号_________一、合同主体1.甲方（投资基金代持方）：名称：____________________地址：____________________联系人：__________________联系电话：________________2.乙方（投资者）：名称：____________________地址：____________________联系人：__________________联系电话：________________3.丙方（投资风险防范及退出服务方）：名称：____________________地址：____________________联系人：__________________联系电话：________________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明确甲方作为投资基金代持方、乙方作为投资者以及丙方作为投资风险防范及退出服务方，在投资基金代持、投资风险防范及退出服务过程中的权利、义务及责任，保障各方的合法权益，实现合作共赢。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业属于本合同中“投资基金”是指按照中国法律设立，以集合投资者资金进行证券投资，由基金管理人进行投资管理和运作，由基金托管人进行财产托管，面向投资者公开发行的基金份额的集合投资方式。3.2关键词解释（1）代持：指甲方根据乙方的要求，代为持有投资基金份额，并代表乙方行使投资基金份额相关权利；（2）投资风险防范：指丙方为甲方和乙方提供投资风险识别、评估、预警、防范等服务；（3）退出服务：指丙方为甲方和乙方提供投资基金份额的转让、清算、解散等退出服务。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权按照乙方的要求，代为持有投资基金份额，并代表乙方行使投资基金份额相关权利；（2）甲方应确保代持资金安全，不得挪用、侵占乙方资金；（3）甲方应按照合同约定，向乙方提供投资基金的相关信息；（4）甲方应协助乙方办理投资基金份额的转让、清算、解散等退出手续。4.2乙方的权利和义务（1）乙方有权要求甲方代为持有投资基金份额，并行使投资基金份额相关权利；（2）乙方应按时足额向甲方支付代持资金；（3）乙方应按照合同约定，配合甲方办理投资基金份额的转让、清算、解散等退出手续；（4）乙方应遵守相关法律法规，承担投资基金投资风险。4.3丙方的权利与义务（1）丙方有权根据合同约定，为甲方和乙方提供投资风险防范及退出服务；（2）丙方应按照合同约定，向甲方和乙方提供专业、及时、有效的投资风险防范及退出服务；（3）丙方应保守甲方和乙方商业秘密，不得泄露；（4）丙方应按照合同约定，协助甲方和乙方办理投资基金份额的转让、清算、解散等退出手续。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年。5.2合同履行地点本合同履行地点为：____________________。5.3合同履行方式本合同履行方式为：____________________。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件（1）合同约定的期限届满；（2）甲方、乙方、丙方协商一致解除合同；（3）合同约定的其他终止条件。6.3终止程序合同终止前，各方应按照合同约定履行相应的义务。合同终止后，各方应按照合同约定办理相关手续。6.4终止后果合同终止后，各方应按照合同约定处理相关事宜，包括但不限于资金结算、财产返还等。[此处省略合同主体签字部分]七、费用与支付7.1费用构成（1）代持服务费：甲方根据乙方委托代持投资基金份额所收取的服务费用；（2）投资风险防范服务费：丙方为甲方和乙方提供投资风险防范服务所收取的费用；（3）退出服务费：丙方为甲方和乙方提供投资基金份额退出服务所收取的费用；（4）其他费用：根据合同约定或实际情况可能产生的其他费用。7.2支付方式（1）甲方应按照合同约定，在合同履行期间按月或按季度向乙方支付代持服务费；（2）乙方应按照合同约定，在合同履行期间按月或按季度向丙方支付投资风险防范服务费；（3）甲方和乙方在投资基金退出时，应按照合同约定向丙方支付退出服务费；（4）其他费用按照合同约定或实际情况支付。7.3支付时间（1）代持服务费、投资风险防范服务费、退出服务费等费用的支付时间，由合同具体约定；（2）如合同未约定支付时间，则甲方、乙方应在每个支付周期结束后十个工作日内支付相应费用。7.4支付条款（1）甲方、乙方、丙方应按照合同约定的支付方式进行支付；（2）支付时，应提供合法有效的支付凭证；（3）如因甲方、乙方、丙方原因导致支付延迟，应承担相应的违约责任。八、违约责任8.1甲方违约（1）甲方未按照合同约定支付代持服务费的，应向乙方支付逾期付款违约金；（2）甲方挪用、侵占乙方资金的，应立即返还乙方资金，并承担相应的赔偿责任；（3）甲方未按照合同约定提供投资基金相关信息的，应承担相应的违约责任。8.2乙方违约（1）乙方未按照合同约定支付代持服务费的，应向甲方支付逾期付款违约金；（2）乙方未按照合同约定支付投资风险防范服务费的，应向丙方支付逾期付款违约金；（3）乙方未按照合同约定支付退出服务费的，应向丙方支付逾期付款违约金。8.3赔偿金额和方式（1）违约方应按照合同约定支付违约金；（2）违约方应承担因违约给对方造成的直接损失和间接损失；（3）赔偿金额和方式按照合同约定执行。九、保密条款9.1保密内容本合同中涉及的保密内容包括但不限于：（1）甲方、乙方、丙方的商业秘密；（2）投资基金的相关信息；（3）合同履行过程中的任何技术、经营、财务等非公开信息。9.2保密期限本合同项下保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年。9.3保密履行方式（1）甲方、乙方、丙方应采取合理措施，确保保密内容的保密性；（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容；（3）保密内容的保密义务不因合同终止而终止。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指不可抗力是指合同签订后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力事件（1）自然灾害：地震、洪水、台风、海啸等；（2）战争：战争、军事冲突、武装冲突等；（3）政府行为：政府政策调整、法律法规变更等；（4）社会异常事件：罢工、暴乱、恐怖袭击等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件时，各方应及时通知对方，并提供相关证明；（2）各方应采取措施减轻不可抗力事件的影响；（3）因不可抗力事件导致合同无法履行的，各方互不承担违约责任。10.4不可抗力实例（1）自然灾害：地震、洪水等；（2）战争：战争、军事冲突等；（3）政府行为：政府政策调整、法律法规变更等；（4）社会异常事件：罢工、暴乱、恐怖袭击等。十一、争议解决11.1协商解决甲乙丙各方在履行合同过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调节协商不成的，任何一方可向合同签订地的人民法院申请调节。11.3仲裁或诉讼协商和调节不成的，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼或申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定（1）未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方；（2）如经对方同意，转让方应将转让事项通知对方，并经对方确认。12.2不得转让的情形（1）涉及国家安全、国家利益或社会公共利益的；（2）合同中明确约定不得转让的；（3）其他法律法规禁止转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同签订后，未经各方书面同意，任何一方不得变更、转让其在本合同中的权利和义务；（2）本合同中的保密条款、不可抗力条款、争议解决条款等特殊条款，其效力不受本合同权利保留条款的影响。13.2特殊权力保留（1）甲方保留对乙方投资行为的监督权，以确保投资行为符合法律法规和合同约定；（2）丙方保留对投资风险防范和退出服务的独立判断权，以确保服务质量和效果。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）本合同的修改和补充，应经甲乙丙各方协商一致；（2）修改和补充的内容应以书面形式作出，并经各方签字盖章。14.2修改和补充效力（1）本合同的修改和补充，自各方签字盖章之日起生效；（2）修改和补充的内容与本合同原有内容不一致的，以修改和补充的内容为准。十五、协助与配合15.1相互协作事项甲乙丙各方应相互协助，共同完成合同约定的各项事宜。15.2协作与配合方式（1）各方应按照合同约定的时间、地点和方式，提供必要的信息和文件；（2）各方应按照合同约定，及时解决合同履行过程中出现的问题。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成甲乙丙各方之间就投资基金代持与投资风险防范及退出服务事宜的完整协议，对本合同内容的任何修改和补充，均应以书面形式作出。16.3增减条款（1）本合同签订后，任何一方不得擅自增减合同条款；（2）如需增减合同条款，应经甲乙丙各方协商一致，并以书面形式作出。十七、签字、日期、盖章甲方（投资基金代持方）：签字：________________日期：________________盖章：________________乙方（投资者）：签字：________________日期：________________盖章：________________丙方（投资风险防范及退出服务方）：签字：________________日期：________________盖章：________________附件及其他说明解释一、附件列表：1.投资基金相关法律法规文件2.投资基金招募说明书3.投资基金合同4.投资者身份证明文件5.代持资金账户信息6.投资风险防范方案7.投资基金份额转让协议8.投资基金退出服务协议9.各方签字盖章的合同修改和补充文件10.争议解决过程中的相关文件11.不可抗力事件证明材料12.其他双方认为需要作为附件的文件二、违约行为及认定：1.甲方的违约行为及认定：未按合同约定支付代持服务费，认定为违约。挪用、侵占乙方资金，认定为违约。未按合同约定提供投资基金相关信息，认定为违约。2.乙方的违约行为及认定：未按合同约定支付代持服务费，认定为违约。未按合同约定支付投资风险防范服务费，认定为违约。未按合同约定支付退出服务费，认定为违约。3.丙方的违约行为及认定：未按合同约定提供投资风险防范及退出服务，认定为违约。泄露甲方和乙方商业秘密，认定为违约。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。2.争议解决：指合同双方在履行合同过程中产生的纠纷，通过协商、调节、仲裁或诉讼等方式解决。3.违约责任：指合同一方未履行合同义务或履行不符合合同约定，应当承担的法律责任。4.保密条款：指合同双方就保密内容、保密期限和保密履行方式达成的协议。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：代持资金账户信息泄露。解决办法：加强账户信息安全管理，定期更换账户密码，限制账户访问权限。2.问题：投资基金份额转让过程中出现纠纷。解决办法：严格按照合同约定办理转让手续，确保转让过程合法合规。3.问题：投资风险防范措施不到位。解决办法：定期评估投资风险，及时调整风险防范措施，确保投资安全。4.问题：退出服务过程中出现争议。解决办法：及时沟通协商，根据合同约定和法律法规，妥善解决争议。5.问题：合同履行过程中出现不可抗力事件。解决办法：按照合同约定和法律法规，减轻不可抗力事件的影响，确保合同履行。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体名称：____________________地址：____________________联系人：__________________联系电话：________________2.第三方权利：参与投资决策：在合同约定的范围内，第三方有权参与投资基金的投资决策过程。信息获取权：第三方有权获取投资基金的相关信息，包括但不限于财务报表、投资策略等。3.第三方义务：保密义务：第三方对获取的投资基金信息负有保密责任，不得向任何第三方泄露。4.第三方责任：因第三方原因导致投资基金遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第三方应按照合同约定，履行其在投资基金中的各项职责。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.增加乙方权利条款：优先退出权：乙方在特定条件下，享有优先退出投资基金的权利。投资收益分配权：乙方有权按照合同约定，分享投资基金的收益。2.增加乙方利益条款：投资风险保障：甲方应确保乙方投资风险在合理范围内。投资收益保障：甲方应确保乙方投资收益的稳定性。3.增加甲方违约及限制条款：甲方未履行保密义务，泄露乙方投资信息，应承担违约责任。甲方未按照合同约定提供投资风险防范服务，应承担违约责任。甲方未按照合同约定提供退出服务，应承担违约责任。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.增加甲方权利条款：代持收益权：甲方有权按照合同约定，获得代持投资基金份额的收益。投资决策权：甲方有权在合同约定的范围内，对投资基金进行投资决策。2.增加甲方利益条款：投资风险控制权：甲方有权对投资基金的风险进行控制，确保投资安全。投资收益最大化权：甲方有权采取措施，实现投资基金收益的最大化。3.增加乙方违约及限制条款：乙方未按时支付代持服务费，应承担违约责任。乙方未履行保密义务，泄露投资基金信息，应承担违约责任。乙方未按照合同约定提供投资资金，应承担违约责任。全文完。2024版投资基金代持与投资风险防范及退出服务合同1合同目录第一章合同概述1.1合同定义1.2合同目的1.3合同适用范围1.4合同期限1.5合同生效条件1.6合同变更与解除1.7合同解除后的处理第二章投资基金代持2.1代持方义务2.2代持方权利2.3代持费用2.4代持期限2.5代持方式2.6代持信息披露2.7代持风险承担第三章投资风险防范3.1风险识别3.2风险评估3.3风险控制措施3.4风险预警机制3.5风险监测3.6风险应对策略3.7风险分担机制第四章投资退出服务4.1退出方式4.2退出流程4.3退出时间4.4退出收益分配4.5退出费用4.6退出风险防范4.7退出后的处理第五章保密条款5.1保密信息定义5.2保密义务5.3保密期限5.4保密例外5.5违反保密义务的责任5.6保密信息的处理第六章违约责任6.1违约行为定义6.2违约责任承担6.3违约金6.4损害赔偿6.5违约解除合同第七章争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序7.4争议解决费用7.5争议解决地点第八章合同解除8.1合同解除条件8.2合同解除程序8.3合同解除后的处理8.4合同解除的效力第九章合同终止9.1合同终止条件9.2合同终止程序9.3合同终止后的处理9.4合同终止的效力第十章合同附件10.1附件一：投资基金代持协议10.2附件二：投资风险防范及退出服务协议10.3附件三：保密协议10.4附件四：争议解决协议第十一章合同签署11.1签署主体11.2签署日期11.3签署地点11.4签署手续11.5签署效力第十二章合同履行12.1履行主体12.2履行时间12.3履行地点12.4履行方式12.5履行责任第十三章合同变更13.1变更条件13.2变更程序13.3变更内容13.4变更效力第十四章合同解除与终止14.1解除条件14.2解除程序14.3解除后的处理14.4终止条件14.5终止程序14.6终止后的处理合同编号2024101001第一章合同概述1.1合同定义本合同所指的“投资基金代持”是指甲方将其名下的投资基金份额委托给乙方代为持有，并由乙方代为行使相关权利和义务的行为。1.2合同目的本合同的目的是明确甲乙双方在投资基金代持、投资风险防范及退出服务过程中的权利、义务和责任，确保投资基金的合法、合规运作。1.3合同适用范围本合同适用于甲方委托乙方代持投资基金份额，以及双方在投资风险防范及退出服务过程中的所有活动。1.4合同期限本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年。1.5合同生效条件本合同经甲乙双方签署并加盖公章后生效。1.6合同变更与解除1.6.1合同变更在合同履行过程中，如遇特殊情况需要变更合同内容，双方应协商一致，签订书面变更协议。1.6.2合同解除1.6.2.1合同解除条件（1）一方违反合同约定，给另一方造成重大损失；（2）法律法规发生变化，致使合同无法继续履行；（3）双方协商一致，决定解除合同。1.6.2.2合同解除程序1.6.2.3合同解除后的处理1.7合同解除后的处理1.7.1合同解除后，双方应立即停止一切与合同相关的事项。1.7.2双方应按照本合同约定，妥善处理合同解除后的相关事宜，包括但不限于：（1）返还投资基金份额；（2）结算相关费用；（3）处理未了事项。第二章投资基金代持2.1代持方义务2.1.1保管投资基金份额，确保份额安全。2.1.2按照甲方指示，行使投资基金份额的相关权利。2.1.3及时向甲方报告投资基金的相关信息。2.1.4遵守法律法规，确保投资基金的合法合规运作。2.2代持方权利2.2.1收取代持费用。2.2.2在甲方授权范围内，代表甲方行使投资基金份额的权利。2.2.3在合同约定的范围内，处理与投资基金相关的其他事宜。2.3代持费用代持费用按年度计算，甲方应于每个年度结束前向乙方支付。2.4代持期限代持期限自合同生效之日起至合同终止之日止。2.5代持方式代持方式为乙方在甲方指定的账户中代持投资基金份额。2.6代持信息披露乙方应按照法律法规和合同约定，及时向甲方披露投资基金的相关信息。2.7代持风险承担乙方在代持过程中产生的风险由乙方自行承担。第三章投资风险防范3.1风险识别乙方应定期对投资基金进行风险识别，并及时向甲方报告。3.2风险评估乙方应定期对投资基金进行风险评估，并提出相应的风险控制措施。3.3风险控制措施乙方应采取有效措施控制投资基金的风险，包括但不限于：（1）投资组合管理；（2）信用风险控制；（3）流动性风险控制；（4）市场风险控制。3.4风险预警机制乙方应建立健全风险预警机制，及时向甲方报告风险信息。3.5风险监测乙方应定期对投资基金进行风险监测，确保风险控制措施的有效性。3.6风险应对策略乙方应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。3.7风险分担机制本合同中，风险分担机制如下：（1）乙方在代持过程中因自身原因造成的损失，由乙方自行承担；（2）因不可抗力等因素造成的损失，双方按比例分担。第四章投资退出服务4.1退出方式4.1.1基金到期退出；4.1.2基金提前终止；4.1.3基金份额转让。4.2退出流程4.2.1乙方应在收到甲方退出通知后____个工作日内，完成退出流程。4.2.2退出流程包括但不限于：（1）通知基金管理人；（2）办理份额转让手续；（3）结算相关费用；（4）资金划转。4.3退出时间4.3.1基金到期退出时间为基金到期日；4.3.2基金提前终止时间为甲方通知乙方退出之日起____个工作日；4.3.3基金份额转让时间为双方达成转让协议之日起____个工作日。4.4退出收益分配4.4.1退出收益按实际持有份额比例分配；4.4.2退出收益分配时间为退出完成后____个工作日内。4.5退出费用4.5.1退出费用包括但不限于：（1）基金管理费；（2）托管费；（3）交易手续费；（4）其他相关费用。4.6退出风险防范4.6.1乙方应采取有效措施防范退出过程中的风险；4.6.2退出风险包括但不限于：（1）市场风险；（2）流动性风险；（3）信用风险。4.7退出后的处理4.7.1退出后，乙方应妥善处理与投资基金相关的所有事宜；4.7.2退出后，双方应按照本合同约定，妥善处理相关费用结算。第五章保密条款5.1保密信息定义本合同所指的“保密信息”包括但不限于：（1）甲乙双方的商业秘密；（2）涉及本合同的任何技术、商业信息；（3）涉及本合同的任何财务信息。5.2保密义务5.2.1双方对本合同中的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.2.2双方应采取一切必要措施，确保保密信息的保密性。5.3保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同终止之日止。5.4保密例外5.4.1法律法规要求披露的；5.4.2双方事先同意披露的；5.4.3非因双方故意或重大过失泄露的。5.5违反保密义务的责任5.5.1违反保密义务的一方应承担相应的法律责任；5.5.2受损害方有权要求赔偿损失。5.6保密信息的处理5.6.1双方应妥善处理保密信息，不得用于与合同无关的用途。第六章违约责任6.1违约行为定义本合同所指的“违约行为”包括但不限于：（1）一方未按照合同约定履行义务；（2）一方违反合同约定，给另一方造成损失；（3）一方故意或重大过失导致合同无法履行。6.2违约责任承担6.2.1违约方应承担相应的违约责任；6.2.2违约方应赔偿对方因此遭受的损失。6.3违约金6.3.1合同中约定的违约金为____元；6.3.2违约方未支付违约金的，应按照中国人民银行同期贷款利率支付滞纳金。6.4损害赔偿6.4.1违约方应按照实际损失赔偿对方；6.4.2实际损失难以计算的，违约方应按照合同约定赔偿。6.5违约解除合同（1）违约方未在规定期限内履行违约责任；（2）违约方故意拖延履行违约责任；（3）违约方未按照合同约定履行主要义务。6.5.2合同解除后，双方应按照本合同约定，妥善处理相关事宜。第七章争议解决7.1争议解决方式7.1.1双方应友好协商解决争议；7.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2争议解决机构7.2.1双方可自愿选择仲裁机构解决争议；7.2.2仲裁机构应具备合法资质，且双方均认可。7.3争议解决程序7.3.1双方应按照所选争议解决机构的规定，提交争议解决申请；7.3.2争议解决机构应按照法定程序审理争议。7.4争议解决费用7.4.1争议解决费用由败诉方承担；7.4.2如双方协商一致，可由双方分担。7.5争议解决地点7.5.1争议解决地点为合同签订地。第八章合同解除8.1合同解除条件8.1.1合同到期自然终止；8.1.2双方协商一致解除合同；8.1.3因不可抗力导致合同无法履行；8.1.4一方严重违约，经另一方催告后仍未纠正；8.2合同解除程序8.2.1提出解除合同的一方应书面通知另一方；8.2.2接到解除合同通知的一方应在____个工作日内书面回复；8.3合同解除后的处理8.3.1双方应立即停止一切与合同相关的事项；8.3.2双方应按照本合同约定，妥善处理合同解除后的相关事宜；8.3.3双方应结算已发生的费用和收益。第九章合同终止9.1合同终止条件9.1.1合同解除；9.1.2合同到期；9.1.3双方协商一致终止合同；9.2合同终止程序9.2.1合同终止的条件满足后，双方应按照本合同约定，办理终止手续；9.3合同终止后的处理9.3.1合同终止后，双方应按照本合同约定，妥善处理相关事宜；9.3.2双方应结算已发生的费用和收益。第十章合同附件10.1附件一：投资基金代持协议10.2附件二：投资风险防范及退出服务协议10.3附件三：保密协议10.4附件四：争议解决协议第十一章合同签署11.1签署主体本合同由具有完全民事行为能力的自然人或法人签署。11.2签署日期本合同自双方签署之日起生效。11.3签署地点本合同签署地为____。11.4签署手续本合同签署前，双方应进行必要的审查和确认，并签署本合同。11.5签署效力本合同自双方签署之日起具有法律效力。第十二章合同履行12.1履行主体本合同由甲乙双方共同履行。12.2履行时间本合同约定的各项义务应在合同有效期内履行完毕。12.3履行地点本合同约定的各项义务应在合同约定的地点履行。12.4履行方式本合同约定的各项义务应按照本合同约定和法律法规的规定履行。12.5履行责任双方应按照本合同约定，承担相应的履行责任。第十三章合同变更13.1变更条件13.1.1双方协商一致；13.1.2法律法规发生变化；13.2变更程序13.2.1双方应书面通知对方变更内容；13.2.2变更内容经双方签字确认后生效；13.3变更内容13.3.1变更内容应包括但不限于：合同期限、代持费用、风险控制措施等；13.3.2变更内容不得违反法律法规。第十四章合同解除与终止14.1解除条件14.1.1合同到期自然终止；14.1.2双方协商一致解除合同；14.1.3因不可抗力导致合同无法履行；14.1.4一方严重违约，经另一方催告后仍未纠正；14.2解除程序14.2.1提出解除合同的一方应书面通知另一方；14.2.2接到解除合同通知的一方应在____个工作日内书面回复；14.3终止条件14.3.1合同解除；14.3.2合同到期；14.3.3双方协商一致终止合同；14.4终止程序14.4.1合同终止的条件满足后，双方应按照本合同约定，办理终止手续；14.4.2双方应结算已发生的费用和收益。甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方投资决策权1.1.1甲方在本合同项下享有投资基金的投资决策权，包括但不限于投资方向、投资额度、投资期限等。1.1.2乙方应按照甲方的指示进行投资操作，不得擅自改变投资决策。2.1甲方信息提供义务2.1.1甲方应向乙方提供投资基金的相关信息，包括但不限于基金章程、投资协议、财务报告等。2.1.2甲方保证提供的信息真实、准确、完整。3.1甲方资金划拨责任3.1.1甲方应按照合同约定的时间和金额，将投资资金划拨至乙方指定的账户。3.1.2甲方未按时足额划拨资金的，应向乙方支付违约金。4.1甲方收益分配优先权4.1.1在投资基金的收益分配中，甲方享有优先分配权。4.1.2乙方应在收益分配方案确定后，及时通知甲方。5.1甲方对乙方管理权的监督5.1.1甲方有权对乙方在代持过程中的管理行为进行监督。5.1.2乙方应积极配合甲方的监督工作。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明6.1乙方投资建议权6.1.1乙方在本合同项下享有对投资基金的投资建议权。6.1.2乙方应基于专业知识和市场分析，向甲方提供投资建议。7.1乙方代持服务质量7.1.1乙方应提供高标准的代持服务质量，确保投资基金份额的安全和合法运作。7.1.2乙方应定期向甲方报告代持情况，包括但不限于基金净值、分红情况等。8.1乙方风险控制责任8.1.1乙方应建立完善的风险控制体系，对投资基金进行风险评估和控制。8.1.2乙方在风险控制过程中，应及时向甲方报告风险情况，并提出相应的风险控制措施。9.1乙方收益分配权9.1.1乙方在投资基金的收益分配中，享有相应的分配权。9.1.2乙方应在收益分配方案确定后，及时通知甲方。10.1乙方对甲方指示的执行10.1.1乙方应严格按照甲方的指示进行投资操作，不得擅自改变投资决策。10.1.2乙方在执行甲方指示时，应确保投资决策的合规性。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明11.1第三方中介的引入11.1.1双方同意引入第三方中介机构参与本合同的履行。11.1.2第三方中介机构应具备合法资质，且双方均认可。12.1第三方中介的职责12.1.1第三方中介机构在本合同项下负责监督和协调双方的履行行为。12.1.2第三方中介机构应确保本合同的各项条款得到有效执行。13.1第三方中介的费用13.1.1第三方中介的费用由双方按照约定比例分担。13.1.2第三方中介的费用应在合同约定的支付期限内支付。14.1第三方中介的变更14.1.1如有需要，双方可协商一致更换第三方中介机构。14.1.2更换第三方中介机构时，应重新签订相关协议。15.1第三方中介的争议解决15.1.1第三方中介在履行职责过程中产生的争议，应由双方协商解决。15.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资基金代持协议2.投资风险防范及退出服务协议3.保密协议4.争议解决协议5.第三方中介服务协议（如有）二、违约行为及认定：1.违约行为：一方未按照合同约定履行义务；一方违反合同约定，给另一方造成损失；一方故意或重大过失导致合同无法履行；一方未按时足额划拨资金；一方未提供真实、准确、完整的信息；一方未按照甲方指示进行投资操作；一方未建立完善的风险控制体系；一方未及时报告风险情况；一方未按照合同约定支付费用；一方未妥善处理合同解除后的相关事宜。2.违约行为的认定：违约行为的认定依据合同条款、法律法规以及双方协商一致的意见。违约行为的认定需有明确的证据支持。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。2.违约责任：指违约方因违反合同约定而应承担的法律责任。3.损害赔偿：指违约方因违约行为给对方造成的损失，应给予的赔偿。4.保密信息：指涉及商业秘密、技术秘密、财务信息等，未经授权不得泄露的信息。5.争议解决：指双方在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时足额划拨资金。解决办法：甲方应按照合同约定的时间和金额划拨资金，如未按时划拨，应向乙方支付违约金。2.问题：乙方未提供真实、准确、完整的信息。解决办法：乙方应确保提供的信息真实、准确、完整，如提供虚假信息，应承担相应的法律责任。3.问题：双方对合同条款理解不一致。解决办法：双方应友好协商，必要时可寻求第三方中介或法律专业人士的帮助。五、所有应用场景：1.投资基金份额代持；2.投资风险防范；3.投资基金退出服务；4.保密信息的保护；5.争议解决。全文完。2024版投资基金代持与投资风险防范及退出服务合同2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资基金名称及注册地1.2代持人基本信息1.3投资者基本信息2.代持协议的主要内容2.1代持目的2.2代持期限2.3代持方式2.4代持份额2.5代持费用及支付方式3.投资基金投资风险防范措施3.1风险评估及预警机制3.2风险分散策略3.3风险控制措施4.投资基金退出机制4.1退出条件4.2退出程序4.3退出收益分配5.合同履行与监督管理5.1合同履行5.2监督管理5.3违约责任6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构8.合同生效与终止8.1合同生效条件8.2合同终止条件9.合同变更与解除9.1合同变更9.2合同解除10.合同附件10.1附件一：投资基金章程10.2附件二：代持协议10.3附件三：投资风险防范措施10.4附件四：退出机制11.合同签署11.1签署日期11.2签署地点12.合同份数12.1正本份数12.2副本份数13.合同备案13.1备案机关13.2备案手续14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资基金名称：投资基金1.2投资基金注册地：省市1.3代持人名称：投资管理有限公司1.3.1代持人住所：省市区路号1.3.2代持人法定代表人：1.3.3代持人联系电话：138xxxx56781.4投资者名称：投资有限责任公司1.4.1投资者住所：省市区路号1.4.2投资者法定代表人：1.4.3投资者联系电话：139xxxx56782.代持协议的主要内容2.1代持目的：代持人为投资者代持投资基金份额，确保投资者投资权益的行使。2.2代持期限：自本合同签订之日起至投资基金清算之日止。2.3代持方式：代持人按照投资者指示，代表投资者行使投资基金份额的表决权、收益分配权等权利。2.4代持份额：代持人代持投资基金份额为1000万元人民币。2.5代持费用及支付方式：代持费用为代持份额的0.5%，每年支付一次，支付方式为银行转账。3.投资基金投资风险防范措施3.1风险评估及预警机制：代持人应定期对投资基金进行风险评估，并及时向投资者报告风险状况。3.2风险分散策略：投资基金应采用多元化的投资策略，分散投资风险。3.3风险控制措施：代持人应采取必要措施，防止投资基金投资风险扩大。4.投资基金退出机制4.1.1投资基金清算4.1.2投资者同意退出4.1.3法律法规规定的其他情形4.2退出程序：投资者向代持人提出退出申请，代持人核实后，按照约定办理退出手续。4.3退出收益分配：退出收益按照投资基金实际投资收益进行分配。5.合同履行与监督管理5.1合同履行：合同双方应按照约定履行各自的权利和义务。5.2监督管理：投资者有权对代持人的代持行为进行监督，代持人应积极配合。5.3违约责任：任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。6.保密条款6.1保密内容：本合同内容、投资基金投资情况、投资者信息等均为保密内容。6.2保密期限：自本合同签订之日起至合同终止后5年。6.3违约责任：违反保密义务的，应承担相应的违约责任。7.争议解决7.1争议解决方式：合同双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。7.2争议解决机构：仲裁委员会7.3争议解决费用：仲裁费用由败诉方承担。8.合同生效与终止8.1合同生效条件：本合同自合同双方签字（或盖章）之日起生效。8.2.1投资基金清算完毕8.2.2双方协商一致解除合同8.2.3出现法律、法规规定的合同终止情形9.合同变更与解除9.1合同变更：合同内容如有变更，双方应签订书面变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。9.2.1另一方严重违约9.2.2出现不可抗力，导致合同无法履行9.2.3法律法规规定的其他解除合同的情形10.合同附件10.1附件一：投资基金章程10.1.1附件一应详细列明投资基金的组织形式、投资范围、管理方式等内容。10.2附件二：代持协议10.2.1附件二应明确代持人的权利、义务以及代持费用的计算和支付方式。10.3附件三：投资风险防范措施10.3.1附件三应包括风险防范的具体措施、风险评估报告、风险预警机制等内容。10.4附件四：退出机制10.4.1附件四应详细说明退出条件、退出程序、收益分配方式等。11.合同签署11.1签署日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，签署日期为2024年X月X日。11.2签署地点：省市区路号12.合同份数12.1正本份数：本合同一式四份，合同双方各执两份，具有同等法律效力。13.合同备案13.1备案机关：本合同需向省市区市场监督管理局备案。13.2备案手续：双方应按照备案机关的要求，提交相关备案材料。14.其他约定事项14.1法律适用：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.2.1直接送达14.2.2邮寄14.2.3传真14.2.4电子邮件通知自送达之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念及范围1.1本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、律师事务所、清算机构等。1.2.1投资基金的投资决策1.2.2投资基金的风险评估1.2.3投资基金的清算1.2.4合同的履行监督1.2.5争议解决2.第三方的选任与授权2.1第三方的选任：双方应共同选任第三方，并签订相应的服务协议。2.2第三方的授权：第三方在授权范围内代表双方行使权利、履行义务。3.第三方的责任3.1第三方应遵守法律法规和合同约定，对其提供的服务承担责任。3.2第三方的责任限额：3.2.1第三方因其过错导致投资者或代持人遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。3.2.2第三方的责任限额为本合同代持份额的1%，且最高不超过人民币100万元。4.第三方与其他各方的划分4.1第三方与代持人的划分：4.1.1第三方在执行代持职责时，应遵守代持人的指示。4.1.2第三方对代持人提供的投资决策负有咨询和建议的责任。4.2第三方与投资者的划分：4.2.1第三方在执行投资决策时，应尊重投资者的权益。4.2.2第三方对投资者的投资风险负有告知和提醒的责任。