2025年借壳上市交易合同签订格式范本原则规范

2025年借壳上市交易合同签订格式范本原则规范合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：[甲方名称]

乙方（以下简称“乙方”）：[乙方名称]

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行业务拓展，乙方愿意为甲方提供相关金融服务，双方本着平等互利、协商一致的原则，经友好协商，特订立本合同，以明确双方的权利、义务及责任。

合同目的：本合同旨在规范甲方与乙方在2025年借壳上市交易过程中的合作事宜，确保双方在交易过程中的合法权益得到保障。

签订背景：随着我国资本市场的发展，借壳上市已成为企业实现快速上市的有效途径。为推动甲方业务发展，经双方充分沟通与协商，达成共识，特签订本合同。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方应按照甲方的要求，提供包括但不限于以下服务：

（1）协助甲方进行借壳上市的相关尽职调查；

（2）为甲方提供上市所需的财务、法律、审计等咨询服务；

（3）协助甲方制定借壳上市方案，包括但不限于交易结构设计、融资安排等；

（4）协助甲方与壳资源方进行谈判，促成借壳上市交易；

（5）协助甲方进行借壳上市过程中的信息披露和监管沟通。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应符合相关法律法规和行业标准的要求；

2.乙方应确保提供的服务质量，确保甲方利益不受损害；

3.乙方应定期向甲方汇报服务进展情况，并及时解决甲方提出的问题。

三、价格支付

1.本合同服务费用总额为人民币[金额]元；

2.甲方应按照以下付款方式支付服务费用：

（1）合同签订之日起[天数]日内，支付总额的[百分比]；

（2）完成尽职调查后，支付总额的[百分比]；

（3）完成借壳上市方案制定后，支付总额的[百分比]；

（4）完成壳资源方谈判并达成初步协议后，支付总额的[百分比]；

（5）借壳上市交易完成后，支付剩余的[百分比]。

四、保密条款

1.双方对本合同内容及交易过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务；

2.未经对方同意，不得向任何第三方泄露或披露本合同内容及交易信息；

3.本保密义务在本合同终止后继续有效，期限为[年数]年。

五、违约责任

1.如乙方未按照合同约定履行服务义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任；

2.如甲方未按照合同约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止提供服务，并要求甲方支付违约金；

3.如一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效；

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务；

（2）对乙方提供的服务质量进行监督和评估；

（3）在合同履行过程中，对乙方提供的服务内容提出合理意见和建议；

（4）在合同终止后，有权获得乙方提供的全部服务成果和相关资料。

2.义务：

（1）按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）配合乙方进行尽职调查、谈判等工作；

（3）及时向乙方提供相关信息和数据，确保乙方能够按时完成工作；

（4）对乙方在履行合同过程中知悉的甲方商业秘密予以保密；

（5）按照国家法律法规和行业规范的要求，履行借壳上市的相关手续。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）按照合同约定收取服务费用；

（2）在合同履行过程中，对甲方提供的信息和资料进行保密；

（3）在甲方违反保密义务时，有权要求甲方承担相应的法律责任。

2.义务：

（1）按照合同约定的时间、质量标准完成服务；

（2）在服务过程中，确保甲方利益不受损害；

（3）对甲方提出的问题和意见及时予以解决；

（4）按照国家法律法规和行业规范的要求，履行借壳上市的相关手续；

（5）在合同履行过程中，向甲方定期汇报服务进展情况；

（6）在合同终止后，将甲方提供的全部资料和成果归还甲方。

三、合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，确保在合同执行过程中能够及时交流信息，共同推进借壳上市工作；

2.双方应按照合同约定的时间节点，共同推进项目进展，确保项目按时完成；

3.双方应尊重对方的工作方式和习惯，相互理解、支持和配合；

4.双方在合同执行过程中，如遇不可抗力因素导致项目无法按时完成，应及时协商解决，必要时可调整合同期限；

5.双方应共同遵守国家法律法规和行业规范，确保借壳上市交易合法、合规。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[年数]年。

2.合同期满后，如双方同意继续合作，应在本合同期满前[天数]日内签订续约协议，否则本合同自动终止。

二、合同变更

1.在合同履行期间，如遇国家法律法规、政策调整或市场环境发生变化，影响合同履行，双方可协商对本合同进行变更。

2.合同变更应采取书面形式，经双方签字（或盖章）后生效。

3.合同变更不影响本合同其他条款的效力。

三、合同终止

1.合同期满或经双方协商一致终止的，本合同自动终止。

2.如遇以下情况，任何一方有权单方面终止合同：

（1）一方严重违反本合同约定，经另一方催告后仍未纠正的；

（2）一方破产、解散或被依法宣告破产、解散的；

（3）一方丧失履行合同能力或出现其他导致合同无法履行的情形。

3.合同终止后，双方应按照本合同约定履行合同终止后的义务。

四、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

五、法律适用与管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本合同发生的或与本合同有关的争议，由合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，具有法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.尽职调查：指在交易过程中，买方对卖方或标的资产进行全面、详细、客观的调查，以了解卖方或标的资产的真实情况。

2.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

3.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的民事责任。

4.争议解决：指在合同履行过程中，因合同条款解释、履行方式、权利义务等问题产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.破产：指债务人不能清偿到期债务，法院依法宣告债务人破产，对其进行清算和重整的法律程序。

7.解散：指公司、企业等法人因特定原因终止其存在并消灭其法律人格的行为。

8.管辖法院：指有权对特定诉讼案件进行审判的法院。

9.法律适用：指在处理案件时，根据案件性质和情况，适用相应的法律、法规和司法解释。

10.合同效力：指合同成立后，对当事人具有法律约束力的状态。合同生效后，当事人应当按照合同的约定履行各自的义务。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：尽职调查过程中，乙方可能无法获取完整信息。

注意事项：确保尽职调查的全面性和准确性。

解决办法：甲方应积极配合乙方提供必要的信息和协助，乙方应采用多种调查手段，如独立第三方调查、公开信息查询等。

2.问题：合同履行过程中，甲乙双方对服务内容的理解存在差异。

注意事项：明确合同条款，减少歧义。

解决办法：双方应共同参与合同条款的制定和讨论，确保对服务内容有共同的理解。

3.问题：合同变更时，可能因一方原因导致变更内容未及时更新。

注意事项：变更合同内容应及时，确保双方权利义务明确。

解决办法：任何一方提出变更请求时，应在变更内容确定后及时以书面形式通知对方，并经双方确认后生效。

4.问题：合同终止后，双方可能对后续事宜的处理存在争议。

注意事项：合同终止时，明确双方的权利义务。

解决办法：在合同终止条款中明确约定双方在合同终止后的权利义务，包括资料移交、费用结算等。

5.问题：争议解决过程中，双方可能对适用法律或管辖法院存在分歧。

注意事项：合同中明确约定适用的法律和管辖法院。

解决办法：在合同中明确约定适用的法律和管辖法院，以便在发生争议时能够快速、有效地解决。

6.问题：合同执行过程中，可能因外部因素导致合同无法履行。

注意事项：合同中应包含不可抗力条款，明确不可抗力事件的处理方式。

解决办法：在合同中明确不可抗力事件的范围和处理程序，以便在发生不可抗力事件时能够合理处理。

7.问题：保密义务的履行可能因一方泄露导致双方利益受损。

注意事项：加强保密意识，建立保密制度。

解决办法：双方应加强内部管理，对接触保密信息的人员进行保密培训，并采取技术和管理措施确保保密。

8.问题：合同执行过程中，可能因一方违约导致合同无法履行。

注意事项：合同中明确违约责任，加强合同履行的监督。

解决办法：合同中应详细约定违约情形及相应的违约责任，并设立违约金条款，以激励双方严格遵守合同。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市交易：适用于企业通过借壳上市的方式进入资本市场，需要第三方金融服务机构提供专业服务的场景。

2.金融服务合同：适用于金融服务机构与企业之间，就提供上市咨询、尽职调查、谈判协助等金融服务签订的合同。

3.商业合作：适用于双方在商业活动中，就某一特定项目或业务达成合作协议，需要明确双方权利义务的场景。

4.保密协议：适用于涉及商业秘密交换的场合，双方需要保护对方商业秘密的合同。

5.违约责任协议：适用于合同履行过程中，因一方违约而导致对方损失，需要明确违约责任和赔偿标准的合同。

6.争议解决协议：适用于合同履行过程中出现争议，双方需要通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的合同。

7.不可抗力协议：适用于合同履行过程中，因不可抗力事件导致合同无法履行的场合，明确不可抗力事件范围和处理方式的合同。

8.企业并购重组：适用于企业在并购重组过程中，需要第三方提供专业服务的场景。

9.法律适用和管辖协议：适用于跨国或跨地区合同，需要明确适用法律和管辖法院的合同。

10.企业风险管理：适用于企业为了降低法律风险，与专业机构签订的风险管理协议。

所需附件列表：

1.尽职调查报告：包括对甲方的财务状况、法律合规性、业务运营等方面的调查结果。

2.上市咨询报告：包括对甲方借壳上市方案的可行性分析、市场前景预测等。

3.交易结构设计文件：包括借壳上市的具体交易结构、股权安排、融资方案等。

4.法律意见书：包括对借壳上市交易的法律合规性、法律风险评估等。

5.审计报告：包括对甲方财务报表的审计意见，以及对借壳上市交易财务影响的评估。

6.保密协议：双方签订的保密协议，以确保在合同执行过程中不泄露对方商业秘密。

7.服务费用支付计划：详细列明服务费用的支付时间节点和金额。

8.合同变更协议：如合同内容有变更，需附上变更后的合同文本。

9.合同终止协议：如合同提前终止，需附上终止协议，明确双方的权利义务。

10.争议解决文件：如双方发生争议，需附上争议解决的相关文件，包括协商记录、仲裁或诉讼文件等。

11.不可抗力事件证明：如发生不可抗力事件，需附上相关证明文件。

12.法律适用和管辖法院证明：如涉及跨国或跨地区合同，需附上相关法律适用和管辖法院的证明文件。

13.内部管理制度：包括双方内部的管理制度，如保密制度、合规制度等。

14.其他相关文件：根据合同履行过程中可能产生的其他相关文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方法定代表人或授权代表应在合同首页“甲方代表签字”栏内签字。

-甲方单位应在签字下方“甲方单位盖章”处盖章。

-签字盖章日期应填写合同签订的日期，应与合同生效日期一致。