2025年借壳上市企业资本运营协议

2025年借壳上市企业资本运营协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方拟通过借壳上市方式实现资本运营事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方通过借壳上市方式实现资本运营的具体内容、双方的权利义务以及违约责任，确保双方在资本运营过程中的合法权益。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市方式实现资本运营，乙方同意为甲方提供相关资本运营服务。为明确双方在资本运营过程中的权利义务，经双方协商一致，特订立本合同。

甲方：________________________

乙方：________________________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应协助甲方进行借壳上市前的准备工作，包括但不限于：

（1）提供借壳上市相关的法律法规、政策及市场动态；

（2）协助甲方选择合适的借壳上市公司及壳资源；

（3）协助甲方进行借壳上市过程中的尽职调查；

（4）协助甲方制定借壳上市方案及交易结构；

（5）协助甲方进行借壳上市过程中的谈判、签署相关协议；

（6）协助甲方进行借壳上市过程中的信息披露及合规审核；

（7）协助甲方进行借壳上市后的整合及运营。

二、质量标准

2.1乙方提供的资本运营服务应满足以下质量标准：

（1）遵守国家相关法律法规及政策；

（2）确保借壳上市过程中的信息披露真实、准确、完整；

（3）确保借壳上市过程中的尽职调查全面、客观、公正；

（4）确保借壳上市方案及交易结构合理、可行；

（5）确保借壳上市过程中的谈判及签署协议合法、有效。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币________元（大写：________元整）。

3.2乙方在完成以下工作后，甲方应支付相应款项：

（1）提供借壳上市相关法律法规、政策及市场动态；

（2）协助甲方选择合适的借壳上市公司及壳资源；

（3）协助甲方进行借壳上市过程中的尽职调查；

（4）协助甲方制定借壳上市方案及交易结构；

（5）协助甲方进行借壳上市过程中的谈判、签署相关协议；

（6）协助甲方进行借壳上市过程中的信息披露及合规审核；

（7）协助甲方进行借壳上市后的整合及运营。

3.3甲方应在乙方完成上述工作后十个工作日内支付相应款项。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容及其涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密义务在本合同有效期内及合同终止后三年内均有效。

五、违约责任

5.1若乙方未按约定提供资本运营服务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

5.2若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金按未支付服务费用的百分之________（%）计算。

5.3若任何一方违反本合同的保密条款，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同有效期为________年，自合同生效之日起计算。

7.3合同期满前，双方可协商一致对本合同进行续签。如一方未在合同期满前提出续签申请，视为放弃续签权利。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业的资本运营服务。

1.2甲方应向乙方提供真实、准确、完整的借壳上市相关资料，包括但不限于公司财务报表、业务报告、法律文件等。

1.3甲方应配合乙方的尽职调查工作，包括但不限于提供必要的文件和协助调查人员访问。

1.4甲方有权对乙方提供的服务提出意见和建议。

1.5甲方应按合同约定支付乙方服务费用。

1.6甲方应遵守国家相关法律法规及政策，确保借壳上市过程中的合规性。

1.7甲方应保持与乙方的沟通，及时反馈借壳上市过程中的情况，共同解决问题。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方提供必要的资料和信息，以完成资本运营服务。

2.2乙方应按照合同约定，提供高质量、专业的资本运营服务。

2.3乙方应进行全面的尽职调查，确保提供的信息和意见准确无误。

2.4乙方应协助甲方选择合适的借壳上市公司及壳资源，并提出合理的建议。

2.5乙方应参与借壳上市过程中的谈判，代表甲方维护甲方利益。

2.6乙方应确保借壳上市方案及交易结构的合理性和可行性。

2.7乙方应协助甲方进行借壳上市过程中的信息披露及合规审核。

2.8乙方应遵守保密条款，对甲方提供的信息和商业秘密进行保密。

2.9乙方应按合同约定，及时向甲方提供服务进展情况和相关报告。

2.10乙方应接受甲方对其服务质量的监督和评估。

三、合同执行过程中的合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，确保信息畅通，及时解决合同执行过程中出现的问题。

3.2双方应通过会议、电话、邮件等方式进行沟通，确保沟通记录完整、准确。

3.3双方应共同制定借壳上市的具体工作计划，明确各阶段的目标、任务和责任。

3.4双方应定期召开项目进度会议，评估项目进展情况，调整工作计划。

3.5双方应共同应对借壳上市过程中的风险，制定应对措施。

3.6双方应互相支持，共同维护借壳上市项目的顺利进行。

3.7双方应尊重对方的意见和决定，保持良好的合作关系。

四、变更与解除

4.1合同签订后，如双方协商一致，可对合同内容进行变更。

4.2如一方违约，另一方有权要求解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

4.3合同解除后，双方应按照合同约定，妥善处理未完成的事项和已支付的费用。

五、合同终止后的责任

5.1合同终止后，双方应继续履行合同约定的保密义务。

5.2合同终止后，双方应按照合同约定，妥善处理未完成的事项和已支付的费用。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年，自合同生效之日起计算。

1.2本合同有效期满后，如双方无异议，可协商一致续签本合同。

二、合同的变更

2.1本合同在履行过程中，如需变更合同内容，应经双方协商一致，签订书面变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。

2.2变更协议应包括变更内容、变更原因、变更后的权利义务等条款。

三、合同的解除

3.1下列情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违约，经对方书面通知后，违约方在合理期限内仍未纠正违约行为；

（2）一方因不可抗力导致合同无法履行，且在合理期限内无法恢复履行能力；

（3）双方协商一致解除合同。

3.2解除合同的通知应书面送达对方，自通知到达对方时合同解除。

四、合同的终止

4.1本合同因以下原因终止：

（1）合同约定的期限届满；

（2）合同解除；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致终止合同。

4.2合同终止后，双方应按照合同约定，妥善处理未完成的事项和已支付的费用。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.3诉讼过程中，双方应继续履行本合同中未履行完毕的义务。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.3双方因本合同发生的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未尽事宜，按照中华人民共和国相关法律法规执行。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密条款：指合同中规定的双方对合同内容及其涉及的商业秘密负有保密义务的条款。

2.违约责任：指合同一方未履行合同义务或履行不符合合同约定时，应向守约方承担的法律责任。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的方法。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

5.合同解除：指合同成立后，尚未履行或履行完毕前，因一定原因而使合同关系终止的行为。

6.合同终止：指合同权利义务关系消灭，合同关系不复存在的事实状态。

7.友好协商：指合同双方在平等、自愿的基础上，通过对话、讨论等方式解决争议的行为。

8.尽职调查：指合同一方在交易或合作前，对对方进行调查，以了解对方真实情况的行为。

9.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

10.法律适用：指在处理合同争议或履行合同义务时，适用的法律体系或法规。

11.管辖法院：指有权对合同争议案件进行审判的法院。

12.合同效力：指合同成立后，对合同双方具有的法律约束力。

13.书面通知：指以书面形式向对方发出的通知，具有法律效力。

14.法律法规：指国家制定或认可、具有普遍约束力的规范性法律文件。

15.合同签订地：指合同双方在合同中约定的签订合同的具体地点。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：信息不完整或失实

注意事项：甲方提供的信息必须真实、准确、完整，以确保乙方能够提供准确的服务。

解决办法：甲方应建立健全的信息审核机制，确保提供的信息符合要求。乙方在服务过程中发现信息不完整或失实，应立即通知甲方。

2.问题：沟通不畅

注意事项：双方应保持有效的沟通渠道，确保信息及时传递。

解决办法：建立定期沟通机制，如定期会议、报告提交等，确保双方信息同步。

3.问题：尽职调查不充分

注意事项：乙方应进行全面的尽职调查，以避免潜在风险。

解决办法：乙方应严格按照尽职调查的标准和程序进行，必要时可聘请专业机构协助。

4.问题：服务质量不符合预期

注意事项：乙方应保证服务质量，满足甲方的要求。

解决办法：甲方应及时反馈服务质量问题，乙方应采取措施改进，直至满足甲方的要求。

5.问题：费用支付争议

注意事项：双方应明确费用支付的时间、方式及金额。

解决办法：在合同中详细约定费用支付条款，包括支付时间、支付方式、支付金额等，避免争议。

6.问题：保密信息泄露

注意事项：双方均应遵守保密条款，防止商业秘密泄露。

解决办法：加强保密意识教育，制定严格的保密制度，对违约行为进行追责。

7.问题：合同变更或解除争议

注意事项：合同变更或解除应遵循法定程序，确保双方权益。

解决办法：在合同中明确变更或解除的条件和程序，双方协商一致后签订书面协议。

8.问题：争议解决困难

注意事项：选择合适的争议解决方式，如仲裁或诉讼。

解决办法：在合同中明确争议解决方式，并选择公正、权威的仲裁机构或法院。

9.问题：合同执行过程中的法律风险

注意事项：双方均应遵守相关法律法规，避免法律风险。

解决办法：在合同执行过程中，双方应密切关注法律法规的变化，确保合同符合最新要求。

10.问题：合同履行过程中的合作问题

注意事项：双方应保持良好的合作关系，共同推进项目。

解决办法：建立合作机制，如定期评估合作效果，及时解决问题，增强互信。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中，甲方寻求乙方作为专业顾问或服务机构，提供资本运营相关服务。

2.甲方计划通过借壳上市实现资本扩张或转型，需要乙方的专业支持和协助。

3.双方在资本运营领域存在合作意向，需要明确各自的权利义务和合作方式。

4.企业在借壳上市过程中，需要乙方的尽职调查、方案制定、谈判支持等服务。

5.企业在借壳上市后，需要乙方的整合运营和后续支持服务。

6.企业与外部服务机构（乙方）签订合作协议，以规范双方在借壳上市过程中的合作关系。

7.企业与潜在投资者或合作伙伴签订合作协议，明确借壳上市过程中的权利义务和风险分配。

8.企业在借壳上市过程中，需要乙方的法律咨询、合规审核和信息披露支持。

9.企业与乙方之间存在长期合作关系，需要通过合同形式明确双方在资本运营领域的权利义务。

10.企业在借壳上市过程中，需要乙方的市场分析、行业研究和技术支持。

11.企业在借壳上市过程中，需要乙方的财务顾问服务，包括财务规划、资金筹集等。

12.企业在借壳上市过程中，需要乙方的品牌管理、市场营销和投资者关系服务。

13.企业在借壳上市过程中，需要乙方的风险管理，包括法律风险、财务风险和市场风险等。

14.企业与乙方签订合作协议，以规范双方在借壳上市过程中的知识产权保护。

15.企业在借壳上市过程中，需要乙方的跨文化沟通和国际业务支持。

所需附件列表：

1.甲方公司章程及相关法律文件副本。

2.甲方财务报表和审计报告。

3.甲方经营状况及市场分析报告。

4.甲方资产清单和负债清单。

5.甲方现有股权结构图。

6.甲方相关合同、协议及授权文件副本。

7.甲方借壳上市相关战略规划文件。

8.乙方公司营业执照副本、资质证书等。

9.乙方过往服务案例及成功案例。

10.乙方专业团队介绍及人员资质证明。

11.乙方保密协议样本。

12.乙方服务