融资与投资管理制度

融资与投资管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的订立旨在规范公司融资与投资活动，保护公司和投资者的权益，提高公司的资金利用效率，促进企业可连续发展。本制度依据国家相关法律法规、公司章程及董事会决议等进行订立。第二条适用范围本制度适用于我公司一切融资与投资活动，包含但不限于股权融资、债权融资、并购重组、项目投资等。第三条定义融资：指企业通过向外部机构或个人筹集资金的行为，包含股权融资和债权融资。投资：指企业将资金投入特定项目或企业的行为。融资方：指向公司供应融资的机构或个人。投资方：指公司将资金投入的对象或企业。融资与投资决策委员会：由公司高层管理人员构成，负责审批融资与投资决策的机构。第二章融资管理第四条融资申请凡涉及融资需求的部门或项目，必需向融资与投资决策委员会提出书面申请。融资申请应包含申请理由、融资金额、融资用途、还款本领分析、融资方案等内容。融资申请应由申请部门负责人签字并附上相应的资料和凭证。第五条融资方评估与选择融资与投资决策委员会对融资方进行评估，评估内容包含但不限于融资方的信用情形、经营情形、还款本领等。在评估的基础上，融资与投资决策委员会进行融资方的选择，选择应考虑融资方的信誉度、本领以及与公司战略的契合度。第六条融资协议签订融资方与公司签订融资协议，明确双方的权益、义务和管束关系。融资协议应包含融资金额、利率、还款方式、风险承当、法律责任等紧要条款。融资协议应经过董事会审议，并由公司法务部门和融资方的法律顾问共同起草。第七条融资资金管理融资资金应依照商定使用，不得违规挪用。融资资金的使用需经过申请部门负责人审批，并在公司内部进行备案。融资资金的使用应符合相关法律法规和公司内部掌控要求，定期进行资金使用归集和核对。第八条融资风险管理公司应建立健全融资风险管理制度，对融资过程中的各类风险进行科学综合评估和掌控。融资风险管理应包含信用风险、市场风险、流动性风险等方面的掌控措施。公司应及时取得融资方的经营情形和还款本领信息，做好风险监测和预警工作。第九条融资信息披露公司应依照法律法规和相关规定，及时、全面地披露融资相关信息。融资信息披露应确保信息的真实、准确、完整，不得有意隐瞒紧要事实或发布虚假信息。公司应订立信息披露制度，明确披露的内容、方式和周期。第三章投资管理第十条投资项目申报凡涉及资金投入的项目，必需向融资与投资决策委员会提出书面申报。投资项目申报应包含项目名称、投资金额、预期收益、风险评估以及项目特点等内容。投资项目申报应由申报部门负责人签字并附上相应的资料和凭证。第十一条投资项目评估与选择融资与投资决策委员会对投资项目进行评估，评估内容包含但不限于项目的市场前景、预期收益、风险掌控等。在评估的基础上，融资与投资决策委员会进行投资项目的选择，选择应考虑项目的可行性、风险收益比以及与公司战略的契合度。第十二条投资协议签订公司与投资方签订投资协议，明确双方的权益、义务和管束关系。投资协议应包含投资金额、预期收益、投资期限、退出机制、风险分担等紧要条款。投资协议应经过董事会审议，并由公司法务部门和投资方的法律顾问共同起草。第十三条投资项目管理公司应建立健全投资项目管理制度，明确项目的组织、监督和执行责任。投资项目管理应包含项目进度管理、本钱掌控、风险管理等方面的措施。公司应定期评估和监测投资项目的运营情形，及时调整和优化项目管理。第十四条投资退出公司应合理布置投资项目的退出机制，确保投资收益最大化。投资退出方式包含但不限于股权转让、IPO上市、收购等方式。投资退出应依据市场情况和项目实际情况进行决策，经过董事会审议并依法进行。第四章监督检查第十五条内部审计公司应建立健全内部审计制度，对融资与投资活动进行审计监督。内部审计应包含风险评估、流程合规、项目执行等方面的检查和评估。内部审计报告应及时提交给董事会，发现问题和风险应及时矫正和处理。第十六条外部监督公司应接受相关监管机构的监督和检查。公司应按要求向相关监管机构报送融资与投资相关的信息和报告。公司应乐观搭配监管机构的检查和调查工作，做好合法合规经营。第五章附