2024年度高端投资者理财顾问协议书范本汇编3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度高端投资者理财顾问协议书范本汇编本合同目录一览1.定义和解释1.1术语定义1.2解释原则2.双方信息2.1投资者信息2.2顾问信息3.服务内容和范围3.1理财顾问服务3.2投资建议3.3资产配置3.4风险评估4.服务期限4.1协议生效日期4.2协议终止条件4.3协议续约5.服务费用5.1费用结构5.2费用支付方式5.3费用调整6.风险管理6.1风险识别6.2风险评估6.3风险控制措施7.信息披露7.1信息披露原则7.2信息披露内容7.3信息保密义务8.保密条款8.1保密信息定义8.2保密义务8.3保密信息的处理9.知识产权9.1知识产权归属9.2知识产权使用9.3知识产权侵权10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约金11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序11.3争议解决地点12.合同解除12.1解除条件12.2解除程序12.3解除后果13.其他条款13.1适用法律13.2合同生效13.3合同份数13.4合同附件14.合同签署与生效第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1术语定义1.1.1“投资者”指本合同中指明的购买理财顾问服务的个人或法人。1.1.2“顾问”指提供理财顾问服务的个人或法人。1.1.3“理财顾问服务”指顾问根据投资者的需求和风险承受能力，提供的投资建议、资产配置、风险评估等综合服务。1.1.4“资产配置”指顾问根据投资者的投资目标和风险偏好，对投资组合中各类资产的配置比例。1.1.5“风险评估”指顾问对投资者的财务状况、投资经验和风险承受能力进行的评估。1.2解释原则1.2.1本合同中使用的术语和定义，应按照本条款中的解释进行理解。1.2.2如对本合同中的术语和定义有争议，应按照行业惯例和法律法规进行解释。2.双方信息2.1投资者信息2.1.1投资者姓名或名称、身份证号码或统一社会信用代码。2.1.2投资者的联系地址、联系电话、电子邮箱。2.2顾问信息2.2.1顾问姓名或名称、营业执照或执业资格证书。2.2.2顾问的联系方式、办公地址。3.服务内容和范围3.1理财顾问服务3.1.1顾问提供投资建议，包括但不限于股票、债券、基金、保险等金融产品的投资建议。3.1.2顾问提供资产配置方案，包括但不限于资产类别、配置比例、投资期限等。3.2投资建议3.2.1顾问根据投资者的风险承受能力和投资目标，提供个性化的投资建议。3.2.2投资建议应基于市场分析和投资者财务状况，并符合法律法规的要求。3.3资产配置3.3.1顾问根据投资建议，制定资产配置方案，包括各类资产的配置比例。3.3.2资产配置方案应考虑投资风险、投资期限和投资者需求。3.4风险评估3.4.1顾问对投资者的财务状况、投资经验和风险承受能力进行评估。3.4.2风险评估结果应作为提供投资建议和资产配置方案的重要依据。4.服务期限4.1协议生效日期4.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。4.2协议终止条件4.2.1投资者或顾问单方书面通知对方解除本合同。4.2.2出现本合同约定的违约情形。4.3协议续约4.3.1本合同到期前，双方可以协商续签本合同。5.服务费用5.1费用结构5.1.1服务费用包括但不限于咨询费、管理费等。5.1.2服务费用按年或按月收取，具体费用标准由双方协商确定。5.2费用支付方式5.2.1投资者应按照约定的方式支付服务费用。5.2.2服务费用支付期限为每个服务周期结束后五个工作日内。5.3费用调整5.3.1如市场条件发生变化，导致服务费用发生调整，双方应协商一致进行调整。6.风险管理6.1风险识别6.1.1顾问应识别投资过程中可能出现的风险，包括市场风险、信用风险等。6.2风险评估6.2.1顾问应评估投资风险，并根据评估结果提供相应的风险控制措施。6.3风险控制措施6.3.1顾问应采取合理的风险控制措施，以降低投资风险。7.信息披露7.1信息披露原则7.1.1顾问应遵循诚实信用原则，及时、准确、完整地披露相关信息。7.2信息披露内容7.2.1顾问应披露投资建议、资产配置方案、风险评估结果等关键信息。7.2.2顾问应披露可能影响投资者决策的重要信息，包括但不限于市场变化、政策调整等。7.3信息保密义务7.3.1双方对本合同涉及的信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。8.保密条款8.1保密信息定义8.1.1“保密信息”指本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等，以及双方在履行本合同过程中知悉的任何未公开的信息。8.2保密义务8.2.1双方对本合同中的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。8.2.2保密义务在本合同终止后仍然有效，双方仍应保守对方的保密信息。8.3保密信息的处理8.3.1双方应采取适当措施，确保保密信息的保密性，包括但不限于限制访问、加密存储等。9.知识产权9.1知识产权归属9.1.1双方在本合同中提供的技术信息、商业信息等知识产权，归各自所有。9.1.2本合同中未明确归属的知识产权，按相关法律法规和行业惯例处理。9.2知识产权使用9.2.1双方在本合同中约定的知识产权使用，应遵循双方协商一致的原则。9.2.2未经对方同意，任何一方不得擅自使用对方的知识产权。9.3知识产权侵权9.3.1如发现对方侵犯其知识产权，有权要求对方停止侵权行为，并承担相应的法律责任。10.违约责任10.1违约情形10.1.1投资者未按时支付服务费用。10.1.2顾问未按约定提供理财顾问服务。10.1.3任何一方违反保密义务，泄露对方保密信息。10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。10.2.2违约责任的具体承担方式由双方协商确定。10.3违约金10.3.1如一方违约，应向守约方支付相当于服务费用一定比例的违约金。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方发生争议，应通过友好协商解决。11.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决程序11.2.1双方应在争议发生后三十日内提出书面争议通知。11.2.2争议解决过程中，双方应继续履行本合同的其他条款。11.3争议解决地点11.3.1争议解决地点为合同签订地。12.合同解除12.1解除条件12.1.1出现本合同约定的违约情形。12.1.2出现不可抗力事件，致使合同无法履行。12.2解除程序12.2.1解除合同应书面通知对方，并注明解除原因。12.2.2解除合同后，双方应按照约定处理相关事宜。12.3解除后果12.3.1合同解除后，双方应停止履行合同约定的义务。12.3.2双方应根据本合同约定，处理合同解除后的权利义务关系。13.其他条款13.1适用法律13.1.1本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同生效13.2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.3合同份数13.3.1本合同一式两份，双方各执一份。13.4合同附件13.4.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.合同签署与生效14.1签署14.1.1本合同一式两份，双方各执一份，经双方签字（或盖章）后生效。14.2生效14.2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1“第三方”指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入本合同关系中的个人或法人，包括但不限于中介方、技术服务提供方、法律顾问等。2.第三方介入条件2.1.1第三方介入应经甲乙双方书面同意；2.1.2第三方介入应有利于合同的履行；2.1.3第三方介入不得违反法律法规和本合同的规定。3.第三方责任限额3.1第三方在本合同中的责任限额如下：3.1.1第三方因自身原因导致合同无法履行或造成损失的，应承担相应的赔偿责任；3.1.2第三方责任限额为合同总金额的10%，且不超过人民币100万元；3.1.3如第三方责任限额不足以弥补损失，甲乙双方可另行协商解决。4.第三方权利义务4.1第三方权利：4.1.1第三方有权根据本合同约定，享有相应的权利；4.1.2第三方有权要求甲乙双方按照本合同约定履行义务。4.2第三方义务：4.2.1第三方应遵守本合同的规定，不得损害甲乙双方的合法权益；4.2.2第三方应协助甲乙双方履行合同，确保合同目标的实现；4.2.3第三方应按照本合同约定，承担相应的责任。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分：5.1.1第三方应与甲方就本合同约定的权利义务进行明确划分；5.1.2第三方应确保其行为不影响甲方的合法权益。5.2第三方与乙方的划分：5.2.1第三方应与乙方就本合同约定的权利义务进行明确划分；5.2.2第三方应确保其行为不影响乙方的合法权益。5.3第三方与甲乙双方的关系：5.3.1第三方与甲乙双方之间不存在隶属关系；5.3.2第三方应独立承担其在本合同中的责任。6.第三方介入后的合同变更6.2本合同变更需经甲乙双方和第三方书面同意，并签订补充协议。7.第三方介入后的合同履行7.1第三方介入后，甲乙双方应按照本合同和补充协议的约定，继续履行合同义务。7.2第三方应协助甲乙双方履行合同，确保合同目标的实现。8.第三方介入后的争议解决8.1第三方介入后，甲乙双方发生争议，应通过友好协商解决。8.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.第三方介入后的合同终止9.1第三方介入后，如出现本合同约定的终止条件，甲乙双方可协商终止合同。9.2第三方介入后的合同终止，应书面通知甲乙双方和其他相关方。10.第三方介入后的合同解除10.1第三方介入后，如出现本合同约定的解除条件，甲乙双方可协商解除合同。10.2第三方介入后的合同解除，应书面通知甲乙双方和其他相关方。11.第三方介入后的合同解除后的处理11.1第三方介入后的合同解除，甲乙双方应根据本合同和补充协议的约定，处理合同解除后的权利义务关系。11.2第三方介入后的合同解除，第三方应根据本合同和补充协议的约定，承担相应的责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资者个人信息表要求：包含投资者姓名、身份证号码、联系方式、投资经验、风险承受能力等信息。说明：用于记录投资者的基本信息，以便顾问提供个性化服务。2.附件二：理财顾问服务协议要求：详细列明服务内容、费用、期限、保密条款等内容。说明：是本合同的核心附件，明确了双方的权利义务。3.附件三：资产配置方案要求：包括资产类别、配置比例、投资期限等。说明：顾问根据投资者的需求制定的资产配置方案。4.附件四：风险评估报告要求：包括投资者的财务状况、投资经验和风险承受能力评估。说明：用于指导顾问提供投资建议和资产配置。5.附件五：投资建议记录要求：包括投资建议的时间、内容、依据等。说明：用于记录顾问提供投资建议的过程。6.附件六：费用支付凭证要求：包括服务费用支付的时间、金额、方式等。说明：用于证明投资者已支付服务费用。7.附件七：第三方介入协议要求：明确第三方介入的条件、权利义务、责任限额等。说明：用于规范第三方在本合同中的角色和责任。8.附件八：合同变更协议要求：包括变更内容、变更日期、双方签字等。说明：用于记录合同变更的过程。9.附件九：争议解决协议要求：包括争议解决方式、争议解决程序等。说明：用于规范争议解决过程。10.附件十：合同终止协议要求：包括终止原因、终止日期、双方签字等。说明：用于记录合同终止的过程。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1投资者未按时支付服务费用；1.2顾问未按约定提供理财顾问服务；1.3任何一方泄露对方保密信息；1.4第三方违反本合同约定，造成损失；1.5出现不可抗力事件，导致合同无法履行。2.责任认定标准：2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；2.2违约责任的具体承担方式由双方协商确定；2.3如违约责任不足以弥补损失，甲乙双方可另行协商解决。3.违约示例说明：3.1投资者未按时支付服务费用，应向顾问支付相应的违约金；3.2顾问未按约定提供理财顾问服务，应退还部分或全部服务费用；3.3任何一方泄露对方保密信息，应承担相应的赔偿责任；3.4第三方违反本合同约定，造成损失，应承担相应的赔偿责任；3.5出现不可抗力事件，导致合同无法履行，双方可根据实际情况协商解决。全文完。2024年度高端投资者理财顾问协议书范本汇编1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资者基本信息1.2理财顾问基本信息2.理财顾问服务内容2.1投资建议服务2.2投资组合管理服务2.3投资风险提示服务2.4投资教育服务3.服务期限3.1服务起始时间3.2服务结束时间4.服务费用及支付方式4.1服务费用金额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.投资者责任与义务5.1投资决策责任5.2投资风险承担5.3提供真实、完整、准确的投资信息6.理财顾问责任与义务6.1提供专业、客观的投资建议6.2保守投资者隐私6.3定期向投资者汇报投资情况7.投资限制与禁止事项7.1投资限制7.2投资禁止事项8.投资收益分配8.1收益分配原则8.2收益分配方式9.投资风险承担9.1风险承担原则9.2风险承担方式10.违约责任10.1投资者违约责任10.2理财顾问违约责任11.争议解决方式11.1争议解决原则11.2争议解决方式12.合同解除与终止12.1合同解除条件12.2合同终止条件13.合同生效与变更13.1合同生效条件13.2合同变更程序14.其他约定事项14.1其他约定事项一14.2其他约定事项二14.3其他约定事项三第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资者基本信息1.1.1投资者姓名：________________1.1.2投资者身份证号码：________________1.1.3投资者联系方式：________________1.2理财顾问基本信息1.2.1理财顾问机构名称：________________1.2.2理财顾问机构地址：________________1.2.3理财顾问联系方式：________________2.理财顾问服务内容2.1投资建议服务2.1.1投资者应向理财顾问提供投资需求和风险承受能力2.1.2理财顾问根据投资者需求提供投资建议2.2投资组合管理服务2.2.1理财顾问为投资者制定投资组合方案2.2.2理财顾问定期调整投资组合以适应市场变化2.3投资风险提示服务2.3.1理财顾问向投资者提示投资产品可能存在的风险2.3.2理财顾问提供风险控制措施和建议2.4投资教育服务2.4.1理财顾问向投资者提供投资知识教育2.4.2理财顾问定期举办投资讲座和研讨会3.服务期限3.1服务起始时间：____年____月____日3.2服务结束时间：____年____月____日4.服务费用及支付方式4.1服务费用金额：人民币____元4.2费用支付方式：____（如月付、季付、年付等）4.3费用支付时间：____（如每月____日、每季度____日、每年____日等）5.投资者责任与义务5.1投资决策责任5.1.1投资者负责投资决策，并承担相应的投资风险5.1.2投资者应充分了解投资产品的风险和收益5.2投资风险承担5.2.1投资者同意承担投资过程中可能出现的任何风险5.2.2投资者不得因理财顾问提供的服务不当而免除投资风险5.3提供真实、完整、准确的投资信息5.3.1投资者应向理财顾问提供真实、完整、准确的投资信息5.3.2投资者对提供的信息负责，并承担由此产生的后果6.理财顾问责任与义务6.1提供专业、客观的投资建议6.1.1理财顾问应基于投资者的投资需求和风险承受能力提供专业、客观的投资建议6.1.2理财顾问不得以任何方式误导投资者6.2保守投资者隐私6.2.1理财顾问应严格保守投资者的隐私，不得泄露给任何第三方6.2.2理财顾问不得利用投资者信息进行非法活动6.3定期向投资者汇报投资情况6.3.1理财顾问应定期向投资者汇报投资组合的变动情况和投资收益6.3.2理财顾问应确保投资者了解投资组合的最新情况8.投资收益分配8.1收益分配原则8.1.1投资收益按照实际投资回报进行分配8.1.2收益分配比例根据投资者与理财顾问的约定执行8.2收益分配方式8.2.1收益分配采用现金支付方式8.2.2收益分配时间根据投资收益实现的时间确定9.投资风险承担9.1风险承担原则9.1.1投资者承担投资产品固有的市场风险9.1.2理财顾问提供风险控制建议，但不保证投资回报9.2风险承担方式9.2.1投资者同意在投资协议中明确风险承担条款9.2.2理财顾问在服务过程中持续提醒投资者关注风险10.违约责任10.1投资者违约责任10.1.1投资者未按时支付服务费用，应按约定的违约金比例支付滞纳金10.1.2投资者提供虚假信息，导致理财顾问遭受损失的，应承担赔偿责任10.2理财顾问违约责任10.2.1理财顾问未提供约定服务，应退还已收取的服务费用10.2.2理财顾问泄露投资者信息，应承担相应的法律责任11.争议解决方式11.1争议解决原则11.1.1双方应本着友好协商的原则解决争议11.1.2争议解决过程中，双方应保持沟通，寻求合理解决方案11.2争议解决方式11.2.1争议发生后，双方应在____日内协商解决11.2.2若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼12.合同解除与终止12.1合同解除条件12.1.1双方协商一致，可以解除合同12.1.2出现不可抗力事件，导致合同无法履行，双方可解除合同12.2合同终止条件12.2.1服务期限届满，合同自然终止12.2.2双方约定的其他终止条件成就时，合同终止13.合同生效与变更13.1合同生效条件13.1.1双方签字盖章后，合同即生效13.1.2合同生效前，双方应遵守合同约定13.2合同变更程序13.2.1合同变更需经双方协商一致13.2.2合同变更应以书面形式进行，并经双方签字盖章14.其他约定事项14.1其他约定事项一14.1.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决14.2其他约定事项二14.2.1本合同附件为本合同的有效组成部分14.3其他约定事项三14.3.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指除甲乙双方以外的，为履行本合同提供专业服务、技术支持、资金管理或其他相关服务的独立第三方机构或个人。15.1.2第三方包括但不限于中介机构、律师事务所、会计师事务所、资产托管机构、证券公司、基金管理公司等。15.2第三方责任限额15.2.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在第三方服务协议中明确。15.2.2若第三方因自身原因导致合同未能履行或造成损失，其责任限额不得超过合同约定的金额。15.2.3第三方的责任限额不包括因甲乙双方违约行为导致的损失。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙双方在需要第三方介入时，应书面通知对方，并说明介入的必要性、第三方的基本信息以及拟定的合作方式。15.3.2双方应在收到通知后____日内，就第三方介入事宜达成一致意见。15.4第三方权利与义务15.4.1第三方在履行职责时，应遵守相关法律法规和行业规范，确保其服务的合法性和合规性。15.4.2第三方应按照甲乙双方的要求，提供专业、高效的服务，并保守甲乙双方的商业秘密。15.4.3第三方在履行职责过程中，如发现甲乙双方存在违约行为，应及时通知甲乙双方，并协助解决。15.5第三方与其他各方的划分说明15.5.1第三方作为独立第三方，其与甲乙双方的关系为服务提供方与接受方。15.5.2第三方不参与甲乙双方的决策过程，不承担甲乙双方的决策责任。15.5.3第三方在履行职责过程中，如涉及甲乙双方的争议，应保持中立，协助双方解决争议。16.第三方介入时的额外条款16.1.1第三方介入的具体职责和范围16.1.2第三方介入的期限和费用16.1.3第三方介入的成果和报告要求16.2.1第三方介入的合法性和合规性16.2.2第三方介入的独立性和客观性16.2.3第三方介入的保密性和安全性17.第三方介入时的责任划分17.1.1第三方对其提供的服务负责，但不承担甲乙双方之间的合同责任17.1.2甲乙双方对自身的违约行为承担责任17.1.3第三方因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任17.2第三方介入时的违约责任17.2.1第三方未履行职责或履行职责不符合约定的，应承担违约责任17.2.2第三方因违约行为造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资者身份证明文件要求：提供身份证复印件、护照或其他有效身份证明文件说明：用于证明投资者的身份信息，确保合同的有效性2.理财顾问资质证明文件要求：提供相关资格证书、执业证明文件等说明：用于证明理财顾问的专业能力和资质，确保服务质量3.投资组合方案要求：详细列出投资组合中的产品、比例、预期收益等说明：作为理财顾问为投资者制定的投资方案，用于指导投资决策4.投资收益分配明细要求：详细记录每次收益分配的时间、金额、方式等说明：用于证明投资者实际获得的收益，确保收益分配的透明度5.投资风险提示记录要求：记录理财顾问向投资者提示的投资风险和风险控制措施说明：用于证明理财顾问已履行风险提示义务，保护投资者权益6.第三方服务协议要求：明确第三方介入的具体职责、费用、期限等说明：作为甲乙双方与第三方之间的合作协议，确保第三方服务的有效性7.争议解决文件要求：记录争议解决的过程、结果等说明：用于证明争议已得到妥善解决，维护双方合法权益8.合同变更文件要求：记录合同变更的内容、时间、双方签字等说明：用于证明合同变更的合法性和有效性9.合同解除文件要求：记录合同解除的原因、时间、双方签字等说明：用于证明合同解除的合法性和有效性说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为未按时支付服务费用提供虚假信息未遵守投资限制与禁止事项责任认定：按约定的违约金比例支付滞纳金，赔偿因虚假信息造成的损失2.理财顾问违约行为未提供约定服务泄露投资者隐私未履行风险提示义务责任认定：退还已收取的服务费用，承担因泄露隐私造成的损失，赔偿因未履行风险提示义务造成的损失3.第三方违约行为未履行职责或履行职责不符合约定造成甲乙双方损失责任认定：按约定的责任限额赔偿损失，不超过合同约定的金额示例说明：若投资者未按时支付服务费用，应按约定的违约金比例支付滞纳金，例如：每延迟一日，应支付服务费用总额的1%作为滞纳金。若理财顾问泄露投资者隐私，导致投资者遭受经济损失，理财顾问应赔偿损失，例如：赔偿因隐私泄露导致的5000元经济损失。全文完。2024年度高端投资者理财顾问协议书范本汇编2本合同目录一览1.理财顾问机构及投资者基本信息1.1理财顾问机构名称及地址1.2投资者姓名、身份证号码及联系方式2.理财顾问服务内容2.1理财规划2.2投资组合配置2.3投资策略制定2.4投资风险管理3.理财顾问服务期限3.1服务起始日期3.2服务结束日期4.理财顾问服务费用4.1费用总额4.2收费方式4.3费用支付时间5.投资者权益保障5.1投资者信息保密5.2投资者风险提示5.3投资者投诉处理6.理财顾问责任与义务6.1理财顾问资质要求6.2理财顾问服务质量保证6.3理财顾问责任赔偿7.投资者责任与义务7.1投资者诚信原则7.2投资者信息真实提供7.3投资者风险承担8.投资收益与分配8.1投资收益分配方式8.2投资收益分配时间9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除与终止的程序10.争议解决方式10.1争议解决途径10.2争议解决机构10.3争议解决费用11.合同生效与备案11.1合同生效条件11.2合同备案手续12.合同附件12.1理财顾问服务协议12.2投资者风险承受能力评估12.3投资计划书13.合同其他约定13.1合同变更13.2合同通知方式13.3合同附件的效力14.合同签订日期与地点第一部分：合同如下：第一条理财顾问机构及投资者基本信息1.1理财顾问机构名称：[理财顾问机构全称]1.2理财顾问机构地址：[理财顾问机构详细地址]1.3投资者姓名：[投资者姓名]1.4投资者身份证号码：[投资者身份证号码]1.5投资者联系方式：[投资者联系电话及电子邮箱]第二条理财顾问服务内容2.1理财规划：理财顾问机构将为投资者提供全面的理财规划服务，包括但不限于资产配置、投资组合构建、退休规划等。2.2投资组合配置：根据投资者的风险承受能力和投资目标，理财顾问机构将制定并调整投资组合，确保投资组合的多样性。2.3投资策略制定：理财顾问机构将制定适合投资者的投资策略，包括股票、债券、基金、保险等多种金融工具的投资。2.4投资风险管理：理财顾问机构将定期评估投资风险，并提供风险管理建议，以降低投资风险。第三条理财顾问服务期限3.1服务起始日期：[服务起始日期]3.2服务结束日期：[服务结束日期]第四条理财顾问服务费用4.1费用总额：[服务费用总额]4.2收费方式：[收费方式，如年费、按投资额比例收费等]4.3费用支付时间：[每次支付费用的时间，如每月、每季度等]第五条投资者权益保障5.1投资者信息保密：理财顾问机构承诺对投资者的个人信息严格保密，未经投资者同意，不得向任何第三方泄露。5.2投资者风险提示：理财顾问机构将向投资者充分揭示投资风险，并确保投资者了解相关风险。5.3投资者投诉处理：投资者如对理财顾问机构的服务不满意，可通过书面或口头形式提出投诉，理财顾问机构将在[时间]内予以答复和处理。第六条理财顾问责任与义务6.1理财顾问资质要求：理财顾问机构委派的理财顾问应具备相应的金融从业资格和丰富的投资经验。6.2理财顾问服务质量保证：理财顾问机构保证提供专业、高效的服务，确保投资者的投资目标得到实现。6.3理财顾问责任赔偿：如因理财顾问的过错导致投资者遭受损失，理财顾问机构将承担相应的赔偿责任。第七条投资者责任与义务7.1投资者诚信原则：投资者应遵守诚信原则，如实提供个人信息和投资目标。7.2投资者信息真实提供：投资者应确保提供的信息真实、准确、完整。7.3投资者风险承担：投资者应充分了解投资风险，并自行承担投资风险。第八条投资收益与分配8.1投资收益分配方式：投资收益将按照实际收益情况分配，分配方式包括但不限于现金分红、股票分红、资产增值等。8.2投资收益分配时间：投资收益分配将定期进行，具体分配时间将根据投资产品的特性及市场情况确定，一般每年至少分配一次。第九条合同解除与终止9.1.1投资者或理财顾问机构违反合同约定，经书面通知后未在[时间]内纠正；9.1.2出现不可抗力事件，导致合同无法履行；9.1.3双方协商一致决定解除合同。9.2合同终止条件：合同到期自然终止，或根据第九条第1款规定的解除条件解除后，合同终止。9.3合同解除与终止的程序：任何一方提出解除或终止合同时，应提前[时间]书面通知对方，并按照合同约定办理相关手续。第十条争议解决方式10.1争议解决途径：双方应通过友好协商解决争议。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构：如双方同意，可约定仲裁机构解决争议。10.3争议解决费用：争议解决费用由败诉方承担，除非法律另有规定或双方另有约定。第十一条合同生效与备案11.1合同生效条件：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同备案手续：本合同签订后，双方应向相关监管机构办理备案手续。第十二条合同附件12.1理财顾问服务协议：详细列明理财顾问机构提供的服务内容、费用、期限等。12.2投资者风险承受能力评估：评估投资者的风险承受能力，确保投资决策符合投资者实际情况。12.3投资计划书：详细说明投资者的投资目标、策略、预期收益等。第十三条合同其他约定13.1合同变更：任何一方不得擅自变更合同内容，变更需经双方书面同意，并签订补充协议。13.2合同通知方式：除非另有约定，所有通知应以书面形式通过[方式]送达对方。13.3合同附件的效力：合同附件与本合同具有同等法律效力。第十四条合同签订日期与地点14.1签订日期：[合同签订日期]14.2签订地点：[合同签订地点]第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1本合同中，“第三方”指除甲乙双方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等。第二条第三方介入的约定2.1在本合同履行过程中，如需第三方介入，甲乙双方应事先协商确定第三方的身份、职责和权限。2.2第三方介入的目的应为提高合同履行的效率、保障合同双方的合法权益或满足法律、法规的要求。第三条第三方责任限额3.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，具体包括但不限于：3.1.1第三方的赔偿责任不超过其提供服务的合理费用；3.1.2第三方的责任不涉及因甲乙双方自身违约行为导致的损失；3.1.3第三方的责任不涉及因不可抗力导致的损失。第四条第三方责任划分4.1第三方的责任仅限于其在合同中的职责范围，超出职责范围的行为不承担任何责任。4.2甲乙双方应明确划分第三方的责任范围，并在合同中予以明确。第五条第三方介入的程序5.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订书面协议。5.2第三方介入后，甲乙双方应向第三方提供必要的资料和协助，以确保第三方能够履行其职责。5.3第三方在履行职责过程中，如发现甲乙双方存在违约行为，应及时通知甲乙双方。第六条第三方权利6.1第三方有权要求甲乙双方提供履行合同所需的资料和协助。6.2第三方有权根据合同